【正文】 即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過 。出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù) 不足 3人 的，應(yīng)將該事項提交上市公司 股東大會審議 。 舉例： ? 甲上市公司共有董事 9人，其中股東乙企業(yè)派出的董事有 4人。如果甲上市公司與股東乙企業(yè)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，在董事會對該項關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行表決時： ? （ 1）關(guān)聯(lián)股東乙企業(yè)派出的那 4名董事不能行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)； ? （ 2）剩下的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事為 5名，如果剩下的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事有 3人出席（過了無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事的半數(shù)），即可召開董事會會議，決議需要經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事（ 5人）的過半數(shù)通過； ? （ 3）剩下的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事為 5名，如果剩下的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事只有 2人出席（不足 3人，無法正常開會），應(yīng)將該事項提交上市公司股東大會審議。 ? 公司為股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東大會決議。接受擔(dān)保的股東或者受實(shí)際控制人支配的股東不得參加表決，該項表決由“出席會議的”其他股東所持表決權(quán)的“過半數(shù)”（大于 1/2）通過。 第四節(jié) 股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓 ? 一、股份和股票的概念和種類 ? 概念：股份是股份有限公司資本的基本構(gòu)成單位。公司資本劃分為股份，每一股的金額相等。 ? 股票的法律特征： 是有價證券 是要式證券 是證權(quán)證券 ? 股票分類： 根據(jù)股份所表示的股東權(quán)的內(nèi)容的不同：普通股、特別股 根據(jù)股票是否記載股東姓名：記名股、不記名股 根據(jù)票面是否記載金額分：有面額股、無面額股 按股票持有者可分為國家股、法人股、個人股 二、股份發(fā)行 ? （一）股票發(fā)行的條件： 第十二條 設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《 中華人民共和國公司法 》 規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送募股申請和下列文件： （一）公司章程； （二）發(fā)起人協(xié)議； （三）發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明； （四）招股說明書； （五）代收股款銀行的名稱及地址； （六）承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。 依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。 法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件 ? 第十三條 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （一）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)； （二）具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好； （三）最近三年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為； （四）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 ? 第十四條 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送募股申請和下列文件： （一）公司營業(yè)執(zhí)照； （二）公司章程； （三）股東大會決議； （四）招股說明書； （五）財務(wù)會計報告； （六）代收股款銀行的名稱及地址； （七）承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。 依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。 ? （二）股票發(fā)行的原則和價格 ? 公開、公平、公正 ? 股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。 ? 三、股份轉(zhuǎn)讓的自由與限制 ? （一）股份轉(zhuǎn)讓的含義 股份轉(zhuǎn)讓是指將其擁有的股份轉(zhuǎn)讓給他人，從而使受讓人成為公司股東的行為。 股份轉(zhuǎn)讓的限制 ? 發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起 1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 ? 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。 公司不得收購本公司股份。但是，有下列情 形之一的除外： 1)減少公司注冊資本； 2)與持有本公司股份的其他公司合并； 3)將股份獎勵給本公司職工； 4)股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決 議持異議，要求公司收購其股份的。 公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的 標(biāo)的。 第五節(jié) 股東的權(quán)利和義務(wù) ? 一、股東的概念 ? 1．定義。股東是指持有公司股份的人。 ? 英文中，有 shareholder和 stockholder兩個詞 , 均是從形式化的角度對股東的表述方式。按照布萊克斯法律詞典的解釋（ 140 1459），shareholder（ stockholder），是指擁有某公司股份的人，尤指股份有限公司的股份，在股份有限公司場合（ corporation），通常用stockholder，其他場合通常用 shareholder。 ? 2．股東與發(fā)起人。股份有限公司的發(fā)起人是公司設(shè)立時的概念，在公司成立后，發(fā)起人成為股東。公司設(shè)立不成功的，發(fā)起人的身份不發(fā)生變化。 ? 3．股東資格的取得方式有兩種：（ 1）原始取得。如，發(fā)起人成為股東，或者認(rèn)購公司的股份的其他股東。（ 2）繼受取得，指因受讓、繼承、公司合并等取得 股份。 ? 。 二、股東的權(quán)利 ? 1．定義。 ? 股權(quán)是指股東因認(rèn)購公司的股權(quán)而享有的權(quán)利。股東的義務(wù)是按照認(rèn)購的金額向公司出資，股東的責(zé)任是按照認(rèn)購的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任。在承擔(dān)義務(wù)和責(zé)任的同時，股東必須享有一定的權(quán)利。 ? 不同類型的公司、同一公司中持有不同類別的股份，股東享有的權(quán)利內(nèi)容有所不同。 ? 股權(quán)又可分為自益權(quán)和共益權(quán)。 ? （ 1）自益權(quán)。凡是股東以自己的利益為目的而行使的股權(quán)被稱為自益權(quán)。主要包括：資產(chǎn)收益權(quán)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)、剩余財產(chǎn)權(quán)、賠償請求權(quán)、直接訴訟權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)、股權(quán)買回請求權(quán)、公司解散請求權(quán)等。 ? （ 2）共益權(quán)。凡是股東以自己的利益兼以公司的利益為目的而行使的股權(quán)被稱為共益權(quán)。主要包括：重大決策權(quán)、選擇經(jīng)營管理者的權(quán)利、檢查權(quán)、撤銷權(quán)、派生訴訟權(quán)等。 ? 具體來說，股權(quán)主要包括如下內(nèi)容： ? （ 1）資產(chǎn)收益權(quán)。公司法第 4條、第 167條第 4款規(guī)定了股東的收益分配權(quán)。 ? 第四條 公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。 ? 公司法第 167條規(guī)定，公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤，有限責(zé)任公司依照本法第三十五條的規(guī)定分配；股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。 ? 公司法第 35條規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東按照實(shí)繳的出資比例分取紅利。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外。 ? （ 2）重大問題決策權(quán)。公司法第 38條、第 91條和第 100條，規(guī)定了股東（發(fā)起人）等行使的重大問題權(quán)利。（主要是關(guān)于股東會和創(chuàng)立大會） ? （ 3）選擇經(jīng)營管理者的權(quán)利。董事會成員由股東（大）會選舉產(chǎn)生。 ? （ 4）股份轉(zhuǎn)讓權(quán)。公司法第 72條至 76條，規(guī)定了有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的問題，符合條件的股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓。其中，股東在符合法定條件情況下享有股權(quán)買回請求權(quán)。公司法第 138條至第 144條規(guī)定了股份公司股份轉(zhuǎn)讓的問題，符合條件的股份可以轉(zhuǎn)讓。 ? （ 5）剩余財產(chǎn)分配權(quán)。公司法第 187條第 2款規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，有限責(zé)任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。 ? （ 6）檢查、建議、質(zhì)詢權(quán)。（知情權(quán)） ? 公司法第 34條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告。股東可以要求查閱公司會計賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的，應(yīng)當(dāng)向公司提出書面請求，說明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會計賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請求之日起十五日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請求人民法院要求公司提供查閱。 ? 公司法第 151條規(guī)定，股東會或者股東大會要求董事、監(jiān)事、高級管理人員列席會議的，董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)列席并接受股東的質(zhì)詢。 ? 公司法第 98條規(guī)定，股份有限公司股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢 。 ? （ 7）損害賠償請求權(quán)。公司法第 20條第 2款規(guī)定，公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任 。 ? （ 8）訴訟權(quán)。其中包括： 1）撤銷權(quán)。 ? 公司法第 22條規(guī)定，股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請求人民法院撤銷。股東依照上述規(guī)定提起訴訟的，人民法院可以應(yīng)公司的請求，要求股東提供相應(yīng)擔(dān)保。 2）派生訴訟權(quán)（代表訴權(quán)）。 公司法第 152條第 1款規(guī)定，董事、高級管理人員有公司法第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；監(jiān)事有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，前述股東可以書面請求董事會或者不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。 ? 公司法第 152條第 2款規(guī)定，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。 ? 公司法第 152條第 3款規(guī)定，他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。 ? 3）損害賠償訴訟。公司法第 153條規(guī)定，董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。 ? （ 9）優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。 ? 公司法第 35條規(guī)定，有限責(zé)任公司新增資本時，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。 ? 對股份有限公司新增資本的股東優(yōu)先購買權(quán)，法律沒有明確的規(guī)定，但公司章程可以賦予股東該項權(quán)利。 ? （ 10）公司解散請求權(quán)。公司法第 183條規(guī)定，公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，可以請求人民法院解散公司。 第六節(jié) 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格和義務(wù) ? 一、董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格 《 公司法 》 147條： ? 無民事行為能力或者限制民事行為能力； 因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾 5年；或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾 5年。 擔(dān)任破產(chǎn)清算的企業(yè)廠長（或公司董事），對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾 3年。 擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾 3年。 個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。 《 公司法 》 52條第四款：董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。 二、董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù) ? （一）基本義務(wù)： 第一百四十八條 董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。 董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)。 （二）禁止性規(guī)定： 挪用公司資金； 將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲； 違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保； 【 相關(guān)鏈接 】 公司為他人提供擔(dān)保，按照公司章程的規(guī)定由董事會或者股東大會決議；公司為股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東大會決議。 ? 違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng) “ 股東大會 ” （而非董事會）