交易業(yè)務(wù)知識(shí)ppt課件-資料下載頁
2025-05-05 22:11本頁面
【正文】 ? 交易所收到后，在 5個(gè)交易日內(nèi)審核。 ? 申請(qǐng)買入套期保值交易須提交的材料 ? 申請(qǐng)賣出套期保值交易須提交的材料 套期保值的申請(qǐng) 遇節(jié)假日不順延 套保額度自交割月前一月 第一交易日起不得重復(fù)使用 銅、鋁、鋅、螺紋鋼、線材、黃金、天然橡膠 套保額度的申請(qǐng)須在合約交割月份前一月份的 20日之前提出， 燃料油 套保額度的申請(qǐng)須在 合約交割月份前第二月份的最后一個(gè)交易日之前提出。 套期保值額度，必須在交易所批準(zhǔn)的建倉(cāng)期限內(nèi) （ 銅、鋁、鋅、螺紋鋼、線材、黃金、天然橡膠 最遲至套期保值合約交割月份前一月份的最后一個(gè)交易日 燃料油 最遲至套期保值合約交割月份前一月份的 15日 ） 遠(yuǎn)程交易 ? 遠(yuǎn)程交易 的定義：會(huì)員在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、通過同交易所計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的電子通訊系統(tǒng)直接輸入交易指令、參加交易所集中競(jìng)價(jià)交易的種交易方式 ? 遠(yuǎn)程交易席位的權(quán)利和義務(wù)與場(chǎng)內(nèi)交易席位等同 ? 遠(yuǎn)程交易席位分為： ? 單機(jī)式，一個(gè)遠(yuǎn)程交易席位只配置一臺(tái)終端； ? 網(wǎng)絡(luò)式，一個(gè)遠(yuǎn)程交易席位通過多臺(tái)服務(wù)器連接多臺(tái)終端 ? 申請(qǐng)單機(jī)式遠(yuǎn)程交易席位應(yīng)具備的條件 ? 申請(qǐng)網(wǎng)絡(luò)式遠(yuǎn)程交易席位應(yīng)具備的條件 ? 遠(yuǎn)程交易席位的批準(zhǔn)和開通：交易所收到申請(qǐng)報(bào)一個(gè)月內(nèi)書面批復(fù)，并由交易所組織整體測(cè)試和模擬運(yùn)作（技術(shù)部），達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求和符合開通條件的，方可投入使用，啟用起始日期由交易所交易部通知會(huì)員。 交易大廳管理 ? 交易大廳 ：期貨合約集中交易的場(chǎng)所。 ? 出市代表 ：由會(huì)員委派并代表會(huì)員在交易大廳接受本會(huì)員的交易指令進(jìn)行期貨交易的人員。 ? 交易主持人和場(chǎng)務(wù)執(zhí)行人員 ：主持交易活動(dòng)和維護(hù)交易秩序的場(chǎng)務(wù)管理人員。 ? 允許進(jìn)入交易大廳的人員： ? 會(huì)員出市代表 ? 交易所場(chǎng)務(wù)管理人員 ? 交易所特許人員 ? 交易大廳 上午 8:40入場(chǎng) ， 中午 11:45退場(chǎng) ， 下午 13:15時(shí)入場(chǎng) ， 下午 15:30退場(chǎng) 。 出市代表的 條件 ? 符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于期貨從業(yè)人員資格的有關(guān)規(guī)定并已取得《期貨從業(yè)人員資格證書》； ? 年滿十八周歲，具有完全民事行為能力； ? 品行端正，具有良好的職業(yè)道德； ? 沒有刑事處罰記錄； ? 經(jīng)交易所專業(yè)培訓(xùn)并取得合格證書； ? 有本會(huì)員法人簽署的法人授權(quán)書； ? 有本所簽發(fā)的出市代表證。 出市代表的 職責(zé) ? 接受本會(huì)員的交易指令，并正確無誤地輸入本交易所電腦撮合系統(tǒng)； ? 即時(shí)將已成交的交易指令回報(bào)通知本會(huì)員； ? 做好每日交易記錄； ? 將交易所文件、通知、公告等及時(shí)送交所在會(huì)員 ? 妥善管理本會(huì)員交易密碼，因出市代表泄露交易密碼造成的后果由會(huì)員承擔(dān)； ? 自覺遵守交易大廳紀(jì)律，并服從交易所場(chǎng)務(wù)人員的管理。 出市代表 行為規(guī)范 ? 出市代表行為規(guī)范的要求（共計(jì)十三條） ? 出市代表證的使用與管理： ? 出市代表初次申領(lǐng)證件時(shí)，到交易部領(lǐng)取《上海期貨交易所出市代表法人授權(quán)委托書》，由本會(huì)員單位法人簽署委托授權(quán)書交交易所備案，交易部核實(shí)后制證； ? 出市代表出入交易大廳時(shí)需佩戴出市代表證，著指定服裝； ? 出市代表因工作變動(dòng)需離開原會(huì)員單位，由原會(huì)員單位負(fù)責(zé)收回《出市代表證》和其它領(lǐng)用物品，交還給交易部，并辦理撤銷委托手續(xù)； ? 被撤銷出市代表授權(quán)的人員，交易所在三個(gè)月內(nèi)不受理其到其他會(huì)員處任出市代表的注冊(cè)申請(qǐng)，原會(huì)員單位合并、分立和破產(chǎn)以及經(jīng)會(huì)員單位同意的人員除外。 出市代表 行為規(guī)范 ? 交易所對(duì)出市代表在交易廳的表現(xiàn)進(jìn)行考核，采用記分與評(píng)議相結(jié)合的辦法，獎(jiǎng)懲并舉。 ? 每年交易所將進(jìn)行優(yōu)秀出市代表和文明出市代表的評(píng)選。 ? 交易所對(duì)被扣分滿 5分者，將向其所屬單位通報(bào)情況；對(duì)被扣分滿 10分者，將暫停該出市代表入場(chǎng)一個(gè)月；對(duì)被二次暫停入場(chǎng)交易者，一年內(nèi)不得入場(chǎng)交易（計(jì)分以年度計(jì)算）。
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