【導(dǎo)讀】根據(jù)顧客的要求，預(yù)測承擔(dān)評價項(xiàng)目的風(fēng)險程度，作。為采取風(fēng)險控制措施及降低風(fēng)險的依據(jù)，確保評價項(xiàng)目的順利進(jìn)行。符合法律規(guī)定的項(xiàng)目。業(yè)政策，技術(shù)數(shù)據(jù)真實(shí)可靠。財務(wù)部負(fù)責(zé)提供項(xiàng)目費(fèi)用預(yù)算。項(xiàng)評審，以確保安全評價，規(guī)避風(fēng)險。洽談并填寫《業(yè)務(wù)洽談表》。風(fēng)險分析組成立后，由安評部組織相關(guān)人員對建設(shè)單位進(jìn)行現(xiàn)場勘察，勘察結(jié)束之后填寫《項(xiàng)目現(xiàn)場勘查表》。安評人員和技術(shù)專家的技術(shù)水平能否完成該項(xiàng)目；評價人員能否在項(xiàng)目要求完成日期內(nèi)完成評價報告；項(xiàng)目的主要危險有害因素；項(xiàng)目安全設(shè)施及管理情況。①評價范圍；②雙方的權(quán)利、義務(wù)；③完成時間；④價格及付款方式；評審?fù)ㄟ^后與其簽訂《技術(shù)服務(wù)合同書》，正式開。式、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、約定風(fēng)險責(zé)任、違約責(zé)任、合同額和付款進(jìn)度等。合同起草后由總經(jīng)理負(fù)責(zé)簽字確認(rèn)或由總經(jīng)理授權(quán)由其他人員執(zhí)行。合同簽訂后即進(jìn)入執(zhí)行階段。公司應(yīng)制定詳細(xì)的評價工作計劃(具體見

　　

【正文】 存在（潛在）不符合實(shí)施陳述及責(zé)任部門： 填表人： 年 月 日 措施完成及驗(yàn)證情況： 責(zé)任部門負(fù)責(zé)人： 年 月 日 嚴(yán)重不符合糾正措施驗(yàn)證批準(zhǔn)： 總經(jīng)理： 年 月 日 ********************************程序文件 ******************************** 43 43 第 5 章 文件資料控制程序 1 目的 對與安全評價 過程控制 體系有關(guān)的文件及技術(shù)性資料進(jìn)行控制，確保檔案質(zhì)量，并安全保密地存放。 2 適用范圍 適用于與安全評價過程控制管理體系有關(guān)文件和技術(shù)性資料的控制。包括適當(dāng)范圍的外來文件。 3 職責(zé) 技術(shù)負(fù)責(zé)人會同各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)《過程控制手冊》、《程序文件》、《作業(yè)指導(dǎo)書》的編制修改。 過程控制負(fù)責(zé)人及副總經(jīng)理負(fù)責(zé)《過程控制手冊》、《程序文件》、《作業(yè)指導(dǎo)書》的審核。 總經(jīng)理負(fù)責(zé)《過程控制手冊》、《程序文件》、《作業(yè)指導(dǎo)書》的批準(zhǔn)發(fā)布。 檔案管理員負(fù)責(zé)對與安全評價過程控制體系有關(guān)文件進(jìn)行登 記、編號、發(fā)放、借閱、回收、作廢、歸檔和銷毀等的日常管理。 4 工作程序 文件的分類： 按文件內(nèi)容分 為過程控制 體系文件 (包括《 過程控制 手冊》、《程序文件》、《作業(yè)指導(dǎo)書》 )；技術(shù)文件；管理性文件（包括人員檔案、上行下發(fā)文件、法律法規(guī)文件等）。 按受控類型分“受控文件”和“非受控文件”。除提供給客戶的或作********************************程序文件 ******************************** 44 44 為宣傳、交流目的的以外均屬“受控文件”。 。 還可分內(nèi)部文件和外部文件。本公司負(fù)責(zé)起草發(fā)布的文件均屬內(nèi)部文件。 文件的編號和 版本 文件編號由三部分組成：第一部分是公司文件名稱（“正忠永安”用 ZZYA表示）；第二部分是文件類型（文件類型分為三類， 過程控制 手冊用“ SC”表示、程序文件用“ CX”表示、作業(yè)指導(dǎo)書用“ ZZ”表示）；第三部分是文件流水號（流水號用兩位阿拉伯?dāng)?shù)字表示，從 01 開始，依次類推）。例如： ZZYA/CX/01 表示正忠永安公司第一份程序文件 文件版本 第一版用 表示； 對第一版進(jìn)行細(xì)部調(diào)整，版本號變?yōu)?、 ……… 對第一版進(jìn)行結(jié)構(gòu)修改，版本號變?yōu)?、 ……… 文件的批準(zhǔn) 總經(jīng)理負(fù)責(zé) 過程控制 體 系文件的批準(zhǔn)發(fā)布。 文件的發(fā)放 《 過程控制 手冊》、《程序文件》等體系文件的發(fā)布范圍，由辦公室主管按照工作需要擬定分發(fā)名單，發(fā)放，接收人領(lǐng)取并簽名。 文件的更改 文件的更改由原文件起草人或其他人提出報總經(jīng)理。總經(jīng)理和過程控制負(fù)責(zé)人判斷文件修改的必要性和可行性，并指定專人進(jìn)行修改。 更改文件經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審定，由總經(jīng)理批準(zhǔn)后，交付打印。 檔案管理員對文件修改、變更的原因、內(nèi)容和時間進(jìn)行記錄。 ********************************程序文件 ******************************** 45 45 更改文件一經(jīng)發(fā)布，由辦公室主管統(tǒng)一管理并作相應(yīng)記錄，發(fā)放新文件的同時收回作廢文件。 文件小范圍的局部修改時，可由文件保管人用黑色水筆劃改，修改之處應(yīng)有清晰地標(biāo)注、簽名并注明日期。 文件的換版與作廢 文件經(jīng)重大修改或多次修改，辦公室主管應(yīng)組織文件編寫者更新再版。 檔案管理員根據(jù)發(fā)放登記，給持有人更換新版，原版文件收回統(tǒng)一銷毀。銷毀前應(yīng)填寫《文件銷毀申請記錄表》，并經(jīng) 總經(jīng)理 批準(zhǔn)。需繼續(xù)保留的作廢文件，存放于文件檔案作廢文件類。 文件資料的管理 、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的收集、識別及更新 辦公室主管指定專人每月收集一次國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局、國家其他各部委、 行業(yè)主管部門或地方頒布的關(guān)于安全評價相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，以及行業(yè)、專業(yè)主管部門產(chǎn)業(yè)實(shí)施規(guī)范，非法規(guī)性指南和最新的技術(shù)知識等。收集的渠道為互聯(lián)網(wǎng) ， 國家各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、各相關(guān)部門 ， 書店。辦公室主管對其有效性進(jìn)行識別，保持有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和政策信息及時有效。編制適用的法律、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)目錄，并定期更新。 公司應(yīng)定期對安全評價人員進(jìn)行有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、政策的培訓(xùn)，以便做好各自的安全評價工作。 各相關(guān)人員將收集的有關(guān)資料交到辦公室。檔案管理員按照規(guī)定驗(yàn)收、交 卷、歸檔并辦理移交手續(xù)。 ********************************程序文件 ******************************** 46 46 資料的歸檔時間 a)過程控制 體系文件，總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布后由檔案管理員及時歸檔； b)標(biāo)準(zhǔn)資料驗(yàn)收后，由檔案管理員進(jìn)行歸檔； c)質(zhì)量活動記錄，應(yīng)在辦理完結(jié)后隨之立卷交辦公室主管驗(yàn)收歸檔； d)檔案管理員對驗(yàn)收過的資料進(jìn)行整理、裝訂、立卷、歸檔、分類登記并建立臺賬，以便于檢查和查詢。 保管人員經(jīng)常檢查檔案的存放狀態(tài)，如發(fā)現(xiàn)破損應(yīng)及時向辦公室主管報告，并采取補(bǔ)救措施或做其他技術(shù)處理。 a）正式歸檔文件資料統(tǒng)一存放在檔案室內(nèi)，一般情 況下不得外借。 b）文件資料保存期限一般為 5 年，特殊檔案可長期保存，文件資料主要有以下幾種類型： ◆安全評價服務(wù)資料（保存期 5 年） ◆標(biāo)準(zhǔn)文件（長期保存） 與安全評價企業(yè)有關(guān)的國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)的規(guī)定等。 ◆管理文件（長期保存） 包括體系文件、公文、個人檔案、培訓(xùn)考核記錄及其他有關(guān)資料等。 ◆內(nèi)審記錄（長期保存）。 文件密級分為 A 類和 B 類： A 類文件是“非受控文件”，包括與安全評價有關(guān)的法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工具書、上級機(jī)關(guān)發(fā)布的與本公司業(yè)務(wù)相關(guān)的文 件等。 ********************************程序文件 ******************************** 47 47 B 類文件是“受控文件”，包括有關(guān)單位往來文書；本公司的《 過程控制 手冊》、《程序文件》、《作業(yè)指導(dǎo)書》文件；各種工作 計劃 、 總結(jié) 、報告、請示、批復(fù)、會議記錄、統(tǒng)計報表等；與有關(guān)單位簽訂的評價合同、協(xié)議書；評價報告檔案材料；被評價單位提供的有關(guān)資料；安全評價人員及技術(shù)專家人事檔案和業(yè)績檔案。被評價單位提供的有關(guān)資料中若有機(jī)密級文件，雙方在合同中說明。 檔案應(yīng)保存在安全（要防水、防火、防盜、防霉、防蛀）的檔案柜內(nèi)，柜內(nèi)上鎖，鑰匙由檔案管理員保管，管理員外出時，將鑰匙交有關(guān)人員代管。 文 件資料一般僅供公司內(nèi)部有關(guān)人員查閱，必須借閱時，應(yīng)經(jīng)辦公室主管批準(zhǔn)。 涉及委托方的知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)機(jī)密的有關(guān)記錄的借閱、復(fù)印，必須征得委托方書面同意和辦公室主管批準(zhǔn)。嚴(yán)格遵循為客戶保密和 無關(guān) 人員不得查閱的原則。外單位人員如需查閱不涉及第三方技術(shù)機(jī)密的技術(shù)文件資料，需經(jīng)辦公室主管批準(zhǔn)，并填寫《 檔案借閱登記表 》 ， 借閱期一般不超過15 天。 各類檔案保存到規(guī)定的期限，保管人列出清單，填寫《文件銷毀申請表》交由總經(jīng)理批準(zhǔn)后銷毀。 5 記錄 （一）《 文件發(fā)放與回收記錄 》 （二）《 檔案借閱登記表 》 （三）《 文件銷毀申請記錄表》 ********************************程序文件 ******************************** 48 48 文件發(fā)放與回收記錄 文件名稱 文件編號 版本號 份數(shù) 份 部門名稱 發(fā)放記錄 回收記錄 發(fā)放份數(shù) 接收人簽名 /日期 回收份數(shù) 交文人簽名 /日期 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 ********************************標(biāo)準(zhǔn)化程序文件 ******************************** 49 49 檔案借閱登記表 借閱日期 借閱檔案名稱及檔案號 借閱人 歸還日期 收檔人 主管人 ********************************程序文件 ******************************** 50 50 文件銷毀申請記錄表 文件編號 文件名稱 版本號 銷毀份數(shù) 份 份 份 份 份 份 銷毀方法 □粉碎 □燒毀 □其它方式 銷毀原因： □已過保存效期 □作廢，撤消文件復(fù)印件 □其它 申請人 日期 □同意銷毀 □不同意銷毀 總經(jīng)理簽名 日期 銷毀日期 銷毀結(jié)果 銷毀人簽名 /日期 監(jiān)督人簽名 /日期 □全部銷毀 □未全部銷毀 ********************************程序文件 ******************************** 51 51