【導讀】根據(jù)顧客的要求，預測承擔評價項目的風險程度，作。為采取風險控制措施及降低風險的依據(jù)，確保評價項目的順利進行。符合法律規(guī)定的項目。業(yè)政策，技術數(shù)據(jù)真實可靠。財務部負責提供項目費用預算。項評審，以確保安全評價，規(guī)避風險。洽談并填寫《業(yè)務洽談表》。風險分析組成立后，由安評部組織相關人員對建設單位進行現(xiàn)場勘察，勘察結束之后填寫《項目現(xiàn)場勘查表》。安評人員和技術專家的技術水平能否完成該項目；評價人員能否在項目要求完成日期內(nèi)完成評價報告；項目的主要危險有害因素；項目安全設施及管理情況。①評價范圍；②雙方的權利、義務；③完成時間；④價格及付款方式；評審通過后與其簽訂《技術服務合同書》，正式開。式、驗收標準、約定風險責任、違約責任、合同額和付款進度等。合同起草后由總經(jīng)理負責簽字確認或由總經(jīng)理授權由其他人員執(zhí)行。合同簽訂后即進入執(zhí)行階段。公司應制定詳細的評價工作計劃(具體見

　　

【正文】 存在（潛在）不符合實施陳述及責任部門： 填表人： 年 月 日 措施完成及驗證情況： 責任部門負責人： 年 月 日 嚴重不符合糾正措施驗證批準： 總經(jīng)理： 年 月 日 ********************************程序文件 ******************************** 43 43 第 5 章 文件資料控制程序 1 目的 對與安全評價 過程控制 體系有關的文件及技術性資料進行控制，確保檔案質(zhì)量，并安全保密地存放。 2 適用范圍 適用于與安全評價過程控制管理體系有關文件和技術性資料的控制。包括適當范圍的外來文件。 3 職責 技術負責人會同各部門負責人負責《過程控制手冊》、《程序文件》、《作業(yè)指導書》的編制修改。 過程控制負責人及副總經(jīng)理負責《過程控制手冊》、《程序文件》、《作業(yè)指導書》的審核。 總經(jīng)理負責《過程控制手冊》、《程序文件》、《作業(yè)指導書》的批準發(fā)布。 檔案管理員負責對與安全評價過程控制體系有關文件進行登 記、編號、發(fā)放、借閱、回收、作廢、歸檔和銷毀等的日常管理。 4 工作程序 文件的分類： 按文件內(nèi)容分 為過程控制 體系文件 (包括《 過程控制 手冊》、《程序文件》、《作業(yè)指導書》 )；技術文件；管理性文件（包括人員檔案、上行下發(fā)文件、法律法規(guī)文件等）。 按受控類型分“受控文件”和“非受控文件”。除提供給客戶的或作********************************程序文件 ******************************** 44 44 為宣傳、交流目的的以外均屬“受控文件”。 。 還可分內(nèi)部文件和外部文件。本公司負責起草發(fā)布的文件均屬內(nèi)部文件。 文件的編號和 版本 文件編號由三部分組成：第一部分是公司文件名稱（“正忠永安”用 ZZYA表示）；第二部分是文件類型（文件類型分為三類， 過程控制 手冊用“ SC”表示、程序文件用“ CX”表示、作業(yè)指導書用“ ZZ”表示）；第三部分是文件流水號（流水號用兩位阿拉伯數(shù)字表示，從 01 開始，依次類推）。例如： ZZYA/CX/01 表示正忠永安公司第一份程序文件 文件版本 第一版用 表示； 對第一版進行細部調(diào)整，版本號變?yōu)?、 ……… 對第一版進行結構修改，版本號變?yōu)?、 ……… 文件的批準 總經(jīng)理負責 過程控制 體 系文件的批準發(fā)布。 文件的發(fā)放 《 過程控制 手冊》、《程序文件》等體系文件的發(fā)布范圍，由辦公室主管按照工作需要擬定分發(fā)名單，發(fā)放，接收人領取并簽名。 文件的更改 文件的更改由原文件起草人或其他人提出報總經(jīng)理?？偨?jīng)理和過程控制負責人判斷文件修改的必要性和可行性，并指定專人進行修改。 更改文件經(jīng)部門負責人審定，由總經(jīng)理批準后，交付打印。 檔案管理員對文件修改、變更的原因、內(nèi)容和時間進行記錄。 ********************************程序文件 ******************************** 45 45 更改文件一經(jīng)發(fā)布，由辦公室主管統(tǒng)一管理并作相應記錄，發(fā)放新文件的同時收回作廢文件。 文件小范圍的局部修改時，可由文件保管人用黑色水筆劃改，修改之處應有清晰地標注、簽名并注明日期。 文件的換版與作廢 文件經(jīng)重大修改或多次修改，辦公室主管應組織文件編寫者更新再版。 檔案管理員根據(jù)發(fā)放登記，給持有人更換新版，原版文件收回統(tǒng)一銷毀。銷毀前應填寫《文件銷毀申請記錄表》，并經(jīng) 總經(jīng)理 批準。需繼續(xù)保留的作廢文件，存放于文件檔案作廢文件類。 文件資料的管理 、法規(guī)、技術標準的收集、識別及更新 辦公室主管指定專人每月收集一次國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局、國家其他各部委、 行業(yè)主管部門或地方頒布的關于安全評價相關的法律、法規(guī)、標準，以及行業(yè)、專業(yè)主管部門產(chǎn)業(yè)實施規(guī)范，非法規(guī)性指南和最新的技術知識等。收集的渠道為互聯(lián)網(wǎng) ， 國家各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、各相關部門 ， 書店。辦公室主管對其有效性進行識別，保持有關法律法規(guī)、技術標準和政策信息及時有效。編制適用的法律、法規(guī)和技術標準目錄，并定期更新。 公司應定期對安全評價人員進行有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、技術標準、政策的培訓，以便做好各自的安全評價工作。 各相關人員將收集的有關資料交到辦公室。檔案管理員按照規(guī)定驗收、交 卷、歸檔并辦理移交手續(xù)。 ********************************程序文件 ******************************** 46 46 資料的歸檔時間 a)過程控制 體系文件，總經(jīng)理批準發(fā)布后由檔案管理員及時歸檔； b)標準資料驗收后，由檔案管理員進行歸檔； c)質(zhì)量活動記錄，應在辦理完結后隨之立卷交辦公室主管驗收歸檔； d)檔案管理員對驗收過的資料進行整理、裝訂、立卷、歸檔、分類登記并建立臺賬，以便于檢查和查詢。 保管人員經(jīng)常檢查檔案的存放狀態(tài)，如發(fā)現(xiàn)破損應及時向辦公室主管報告，并采取補救措施或做其他技術處理。 a）正式歸檔文件資料統(tǒng)一存放在檔案室內(nèi)，一般情 況下不得外借。 b）文件資料保存期限一般為 5 年，特殊檔案可長期保存，文件資料主要有以下幾種類型： ◆安全評價服務資料（保存期 5 年） ◆標準文件（長期保存） 與安全評價企業(yè)有關的國際標準、國家標準、行業(yè)標準、地方標準、企業(yè)標準及相關的規(guī)定等。 ◆管理文件（長期保存） 包括體系文件、公文、個人檔案、培訓考核記錄及其他有關資料等。 ◆內(nèi)審記錄（長期保存）。 文件密級分為 A 類和 B 類： A 類文件是“非受控文件”，包括與安全評價有關的法律、法規(guī)、技術標準、工具書、上級機關發(fā)布的與本公司業(yè)務相關的文 件等。 ********************************程序文件 ******************************** 47 47 B 類文件是“受控文件”，包括有關單位往來文書；本公司的《 過程控制 手冊》、《程序文件》、《作業(yè)指導書》文件；各種工作 計劃 、 總結 、報告、請示、批復、會議記錄、統(tǒng)計報表等；與有關單位簽訂的評價合同、協(xié)議書；評價報告檔案材料；被評價單位提供的有關資料；安全評價人員及技術專家人事檔案和業(yè)績檔案。被評價單位提供的有關資料中若有機密級文件，雙方在合同中說明。 檔案應保存在安全（要防水、防火、防盜、防霉、防蛀）的檔案柜內(nèi)，柜內(nèi)上鎖，鑰匙由檔案管理員保管，管理員外出時，將鑰匙交有關人員代管。 文 件資料一般僅供公司內(nèi)部有關人員查閱，必須借閱時，應經(jīng)辦公室主管批準。 涉及委托方的知識產(chǎn)權和技術機密的有關記錄的借閱、復印，必須征得委托方書面同意和辦公室主管批準。嚴格遵循為客戶保密和 無關 人員不得查閱的原則。外單位人員如需查閱不涉及第三方技術機密的技術文件資料，需經(jīng)辦公室主管批準，并填寫《 檔案借閱登記表 》 ， 借閱期一般不超過15 天。 各類檔案保存到規(guī)定的期限，保管人列出清單，填寫《文件銷毀申請表》交由總經(jīng)理批準后銷毀。 5 記錄 （一）《 文件發(fā)放與回收記錄 》 （二）《 檔案借閱登記表 》 （三）《 文件銷毀申請記錄表》 ********************************程序文件 ******************************** 48 48 文件發(fā)放與回收記錄 文件名稱 文件編號 版本號 份數(shù) 份 部門名稱 發(fā)放記錄 回收記錄 發(fā)放份數(shù) 接收人簽名 /日期 回收份數(shù) 交文人簽名 /日期 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 份 ********************************標準化程序文件 ******************************** 49 49 檔案借閱登記表 借閱日期 借閱檔案名稱及檔案號 借閱人 歸還日期 收檔人 主管人 ********************************程序文件 ******************************** 50 50 文件銷毀申請記錄表 文件編號 文件名稱 版本號 銷毀份數(shù) 份 份 份 份 份 份 銷毀方法 □粉碎 □燒毀 □其它方式 銷毀原因： □已過保存效期 □作廢，撤消文件復印件 □其它 申請人 日期 □同意銷毀 □不同意銷毀 總經(jīng)理簽名 日期 銷毀日期 銷毀結果 銷毀人簽名 /日期 監(jiān)督人簽名 /日期 □全部銷毀 □未全部銷毀 ********************************程序文件 ******************************** 51 51