【正文】 高度自主權(quán)，能夠根據(jù)自己所需來開發(fā)新技術(shù)，獨自享有專利權(quán)，靈活性較強。在工業(yè)革命的早期，這種創(chuàng)新方式比較流行。但是，由于企業(yè)獨自創(chuàng)新，投入的啟動值較少，很大程度局限了技術(shù)創(chuàng)新程度。今天，隨著技術(shù)復雜性加強和標準時代的來臨，創(chuàng)新越來越通過聯(lián)盟的方式進行——一般是多個公司在契約規(guī)范下的技術(shù)創(chuàng)新合作，共同提供開發(fā)所需資源，共擔風險，共享研制所產(chǎn)生的利益；各自發(fā)揮專業(yè)知識，彼此吸收，相互合作。技術(shù)聯(lián)盟的方式已經(jīng)成為現(xiàn)代高科技的創(chuàng)新的主要方式之一。技術(shù)聯(lián)盟是發(fā)達國家和跨國企業(yè)的重要現(xiàn)象。美國的軟件、航空、工業(yè)自動化、電信、微電子、計算機和電子工業(yè)技術(shù)聯(lián)盟盛行，其中美國85%的電子工業(yè)結(jié)成公眾各樣的戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟。蘋果、IBM、摩托羅拉、英特爾等IT巨頭都是積極組建和參與各種技術(shù)結(jié)盟。歐盟積極支持成員國企業(yè)的技術(shù)聯(lián)盟，歐盟和日本，政府與企業(yè)的力量進行協(xié)同，促進國內(nèi)技術(shù)聯(lián)盟和國際技術(shù)聯(lián)盟的迅速發(fā)展。實際上，跨國壟斷巨頭之所以在標準運作中占有主導的地位，是因為國際巨頭在標準的開發(fā)、制定、運作整個過程中，派了大量的人員參加，而且召集大量的下游廠商一起參與，形成合力。后發(fā)國家參與標準制定，必須加強技術(shù)聯(lián)盟。技術(shù)聯(lián)盟不僅是技術(shù)研發(fā)能力的提升，更重要的也是標準秩序中新型的交易模式和組織模式。后發(fā)國家應(yīng)該加強研究機構(gòu)和企業(yè)研發(fā)中心，企業(yè)研發(fā)中心和企業(yè)研發(fā)中心，研究機構(gòu)和研究機構(gòu)的廣泛聯(lián)盟。同時，積極爭取與國際廠商的技術(shù)結(jié)盟，共同研發(fā)技術(shù)。（四）市場導向的標準戰(zhàn)略技術(shù)標準最終都將由市場來檢驗自己，所以標準的市場導向非常重要。這個市場導向包含兩種含義：首先標準的影響的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品最終都將由市場上的消費者來決定自己。其次，這也意味著標準制定應(yīng)該以企業(yè)作為主體。這在后發(fā)國家可能有些艱難，因為這些國家的市場機制都在逐步完善和成熟的過程中。同時，政府在標準設(shè)立過程中也應(yīng)該發(fā)揮重要作用：一方面政府要引導企業(yè)參與標準制定的過程。另一方面，許多標準的設(shè)立，政府或者政府部門都是重要的利益相關(guān)者。最后，政府作為巨大的買家，會對何種標準最終在市場上勝出發(fā)揮巨大的作用。第四節(jié) 小結(jié)新全球主義是一種新的標準秩序，也是一種新的經(jīng)濟秩序。它強調(diào)標準也應(yīng)該在壟斷和競爭之間保持均衡發(fā)展，從而使私人利益和公共利益能夠保持均衡發(fā)展。新全球主義的關(guān)鍵在于后發(fā)國家及其企業(yè)參與標準制定，通過消除標準秩序中的壟斷，改善全球體中存在的低效率。后發(fā)國家從公共利益、經(jīng)濟利益、政治利益和技術(shù)利益角度都應(yīng)該參與全球標準制定。后發(fā)國家可以通過一系列的戰(zhàn)略和務(wù)實的行動構(gòu)建自己標準基礎(chǔ)設(shè)施。后發(fā)國家的企業(yè)也應(yīng)該參與標準制定，時機選區(qū)、組合戰(zhàn)略、市場導向和技術(shù)聯(lián)盟是關(guān)鍵的問題。后發(fā)國家制定和推廣自主知識產(chǎn)權(quán)的標準，政府和企業(yè)的密切協(xié)調(diào)和配合極其重要。第四章 新全球主義新全球主義是一種新的標準秩序，也是一種新的經(jīng)濟秩序。它強調(diào)標準也應(yīng)該在壟斷和競爭之間保持均衡發(fā)展，從而使私人利益和公共利益能夠保持均衡發(fā)展。新全球主義的關(guān)鍵在于后發(fā)國家及其企業(yè)參與標準制定，通過消除標準秩序中的壟斷，改善全球體中存在的低效率。 后發(fā)國家從公共利益、經(jīng)濟利益、政治利益和技術(shù)利益角度都應(yīng)該參與全球標準制定。后發(fā)國家可以通過一系列的戰(zhàn)略和務(wù)實的行動構(gòu)建自己標準基礎(chǔ)設(shè)施。后發(fā)國家的企業(yè)也應(yīng)該參與標準制定，時機選區(qū)、組合戰(zhàn)略、市場導向和技術(shù)聯(lián)盟是關(guān)鍵的問題。后發(fā)國家制定和推廣自主知識產(chǎn)權(quán)的標準，政府和企業(yè)的密切協(xié)調(diào)和配合極其重要。 圖表 41 追隨戰(zhàn)略和主 導戰(zhàn)略 第一節(jié) 從舊的秩序到新的秩序第三章指出，當前的全球標準秩序是舊全球主義的標準秩序，隨著技術(shù)的復雜化、多種因素在標準制定中的均衡作用，以及全球化讓后發(fā)國家的認識國際標準秩序的本質(zhì)，預示著舊的標準秩序不符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的趨勢，會逐步為新的秩序所取代，這種新的秩序是新全球主義的標準秩序。 新全球主義新全球主義認為：全球化席卷世界的每一個角落，也必然喚醒了每一個角落的聲音，這個聲音應(yīng)該自由地歌唱。我們可以從政策目標，創(chuàng)新來源、技術(shù)體系的開放性、合作和沖突的前景，將新全球主義與舊全球主義的對照分析如下表：圖表 新舊全球主義的比較從政策目標（促進誰的利益？如何促進）上看：舊全球主義利用全球化、促進壟斷利益。新全球主義提倡促進自己的利益的同時促進市場的均衡發(fā)展和全球規(guī)則的公平。從技術(shù)創(chuàng)新（誰領(lǐng)導技術(shù)創(chuàng)新？）上看：舊全球主義者試圖保持自己的先發(fā)優(yōu)勢，不惜打擊其他創(chuàng)新。新全球主義認為可以而且應(yīng)該鼓勵來源不同層次不同地區(qū)和不同國家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。從標準聯(lián)盟（對聯(lián)盟外開放還是關(guān)閉？）上看：舊全球主義是一個封閉和壟斷體系，封閉是本質(zhì)，開放是例外。新全球主義提倡在開放和關(guān)閉之間尋找合理的平衡。從國際標準秩序（沖突、合作的前景）上看：舊全球主義者以沖突為主，合作為輔。新全球主義主張以合作為主，不排除沖突。因為這是舊的體系朝新的體系演化的過程。新全球主義是一種新的標準秩序，也是一種新的經(jīng)濟秩序。它強調(diào)標準應(yīng)該在壟斷和競爭之間保持均衡發(fā)展，從而使得私人利益和公共利益能夠保持均衡發(fā)展。新全球主義的關(guān)鍵在于后發(fā)國家及其企業(yè)參與標準制定，使得創(chuàng)新可以在各個層面展開，通過消除標準秩序中的壟斷，改善全球體中存在的低效率。新全球秩序鼓勵多種標準競爭，后發(fā)國家也能有自己的標準參與國際標準秩序。 新全球主義的關(guān)鍵當前舊全球主義的標準秩序呈現(xiàn)壟斷狀態(tài)，壟斷帶來了跨國集團的殺雞取卵式的專利稅收和對產(chǎn)業(yè)的嚴密控制。一個國家的產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟的發(fā)展，必須在壟斷和完全競爭中間找到一個均衡點。市場的競爭導致壟斷，政府力量的干預使得壟斷的力量不至于過與危害產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟本身。在國際標準秩序里面，發(fā)達國家的壟斷巨頭占據(jù)壟斷地位，并且沒有相應(yīng)的“國際政府”干預，失衡的秩序必然危害產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟的發(fā)展。發(fā)達國家在本國極力保持壟斷和競爭的均衡，但是卻積極為壟斷巨頭輸出壟斷開辟全球化道路。國際社會只能依賴民族政府，在促進全球化的同時，通過對本國市場力量的整合，在一定程度上抗衡這種壟斷力量。標準秩序里面，沒有“國際政府”來均衡標準秩序中的跨國壟斷，損害國際產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟秩序不可避免。因此，有賴于以民族國家為代表每一塊市場（國內(nèi)的市場是統(tǒng)一市場，而國際市場則呈現(xiàn)塊狀）的力量。可以說，新全球主義的至關(guān)重要的是后發(fā)國家的成長和在標準秩序中占有應(yīng)有的地位，通過均衡發(fā)達國家和跨國壟斷權(quán)利，促進國際標準秩序保持均衡。第二節(jié) 新全球主義的國家標準戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的變化使得舊全球主義的標準秩序已經(jīng)慢慢失去合理性，但是新全球主義標準秩序取代舊全球主義的標準秩序，還取決于后發(fā)國家參與標準秩序。 后發(fā)國家必須參與標準制定后發(fā)國家參與標準制定，既符合公共利益也符合私人利益，既符合經(jīng)濟利益也符合技術(shù)利益。（一）后發(fā)國家主張新全球主義：公共利益帳前面已經(jīng)指出，危害國際標準秩序正是舊全球主義的壟斷行為。固然，隨著復雜標準時代的來臨，壟斷的單邊主義的舊全球主義將會走向沒落。但是，舊全球主義現(xiàn)實地為新全球主義所取代，需要后發(fā)國家制定和推廣自己的標準，形成標準競爭，消除標準壟斷，從而改善國家標準秩序的低效率。后發(fā)國家制定和推廣自己的標準，看似為了自己利益的，通過看不見的手的引導，有利于全球標準和全球經(jīng)濟的利益。（二）后發(fā)國家主張新全球主義：經(jīng)濟帳圖表 追隨戰(zhàn)略和主導戰(zhàn)略對于后發(fā)國家而言，制定自主知識產(chǎn)權(quán)的標準，參與國際標準競爭和均衡，也是符合本身利益的。雖然制定標準和推廣標準必須承擔失敗的風險，但是如果因此能夠改善標準秩序，則這個風險是值得的。反對后發(fā)國家制定自主知識產(chǎn)權(quán)的標準的任何國外企業(yè)、政府及研究機構(gòu)忽視的一點是：后發(fā)國家制定自主知識產(chǎn)權(quán)的標準的“風險溢金”實在是太大了，值得國家、企業(yè)和產(chǎn)業(yè)界為之冒失敗的風險。這不是政治，純粹是一本經(jīng)濟帳！經(jīng)驗告訴我們：后發(fā)國家每一個行業(yè)，產(chǎn)品價格的降低，都是因為本土低價產(chǎn)品的興起和競爭。同樣，我們足夠相信：本土標準的興起，即使不是在全球市場取勝，也必定大大遏制專利稅的程度和跨國壟斷的程度。從而給民族國家和經(jīng)濟帶來巨大的效益。節(jié)省的壟斷成本和專利稅足以支持本國標準制定和推廣的費用。由于我國沒有自己的標準。而MPEG4標準，我國開始制定對應(yīng)的AVS標準。相差大約一個數(shù)量級 。中國聯(lián)通ＣＤＭＡ網(wǎng)絡(luò)開通后，而眾多中國ＣＤＭＡ手機制造商的收益一片慘淡，電信行業(yè)將之歸因于高通收取技術(shù)專利費的“三重剝削”。但是，由于中國TDSCDMA成為相互競爭的國際標準，日前，WCDMA陣營為了鼓勵中國使用自己的標準，表示3G技術(shù)專利使用費率控制在累計不超過5％之內(nèi)。（三）后發(fā)國家主張新全球主義：技術(shù)帳核心技術(shù)的研發(fā)，往往能夠帶動一系列技術(shù)的創(chuàng)新。而標準的成功往往能夠帶動一個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。標準制定不僅僅是為了把專利許可費控制在合理水平上。而是從源頭上提高后發(fā)國家高科技產(chǎn)業(yè)的核心競爭力，為后發(fā)國家高科技產(chǎn)業(yè)提供跨越發(fā)展的技術(shù)源頭，為國際高科技市場提供更好的選擇。以我國TDSCDMA為例：大唐、南方高科、華立、華為、聯(lián)想、中興、中電、中國普天等8家知名通信企業(yè)自發(fā)成立TDSC DMA產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，陣營覆蓋了從系統(tǒng)設(shè)備到終端的完整產(chǎn)業(yè)鏈。標準的成功，將會帶動整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。以閃聯(lián)為例，閃聯(lián)標準一旦成功制定和推廣，也將會帶動整個信息設(shè)備制造業(yè)和相關(guān)的增值產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。 后發(fā)國家的標準戰(zhàn)略（一）積極參與WTO/TBT/TRIPS平臺，利用和改善規(guī)則。后發(fā)國家必須積極參與WTO/TBT/TRIPS平臺，參與各種標準組織，學習國際標準、知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)則。后發(fā)國家不能在規(guī)則體系之外，反對規(guī)則或者拒絕規(guī)則。而是應(yīng)該在國際規(guī)則與秩序體系之內(nèi)，一方面充分規(guī)則和利用規(guī)則，保護自己的利益和權(quán)利。包括充分利用《反壟斷法》，保護本國市場和遏制跨國公司的壟斷。另一方面，通過這個平臺和相關(guān)的組織，充分表達自己的意見，努力使這個國際規(guī)則和秩序朝相對均衡的方向發(fā)展。（二）積極開展技術(shù)和標準的合作聯(lián)盟，謀求聯(lián)盟突破國際壟斷。后發(fā)國家應(yīng)該積極開展各種技術(shù)和標準的合作聯(lián)盟，并且鼓勵本國企業(yè)參與各種技術(shù)與標準聯(lián)盟。通過國家和國家之間、區(qū)域與區(qū)域之間在標準和技術(shù)研發(fā)上的合作與聯(lián)盟，建立具有一定自主知識產(chǎn)權(quán)的國際標準，改變標準的均衡狀態(tài)，積極謀求自主知識產(chǎn)權(quán)標準的突破。（三）培植本國市場力量的成長，建立公私協(xié)作的機制。國家要善于與本國市場力量的配合。政府的作用在于把國內(nèi)的市場變成一個整體，參與全球化。同時，政府鼓勵市場力量的成長，畢竟政府不能替代市場參與全球標準競爭。后發(fā)國家應(yīng)該不斷放松市場秩序、保持國內(nèi)市場壟斷和競爭的均衡，扶植本國研發(fā)力量的成長。（四）調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)和標準化政策，構(gòu)建標準制定的政策空間。后發(fā)國家應(yīng)該不斷重新檢視知識產(chǎn)權(quán)政策、標準化政策和產(chǎn)業(yè)研發(fā)政策，改變其中不合理和不適應(yīng)的政策，并促使它們之間的協(xié)調(diào)。同時，國家通過設(shè)立基金、培養(yǎng)人才，促進技術(shù)引進和消化創(chuàng)新、企業(yè)技術(shù)結(jié)盟，促進標準基礎(chǔ)設(shè)施的建立。第三節(jié) 新全球主義的企業(yè)標準戰(zhàn)略 后發(fā)國家的企業(yè)必須參與標準制定后發(fā)國家標準進入國際標準，均衡國際標準秩序中壟斷傾向，離不開企業(yè)參與標準制定和推廣，因為標準尤其是技術(shù)標準需要市場和產(chǎn)業(yè)力量的推動，如果離開了企業(yè)參與標準制定和推廣是無法實現(xiàn)的。同時，企業(yè)參與標準制定和推廣對企業(yè)本身而言具有很大的意義：（一）、學習標準化的規(guī)則，尤其是國際化的表現(xiàn)形式。最好的學習莫過于在制定標準中學習標準規(guī)則，既要參與國際企業(yè)標準與技術(shù)結(jié)盟制定和推廣標準，也要學會與本國企業(yè)形成各種技術(shù)聯(lián)盟和標準聯(lián)盟。通過制定標準的過程，來學習制定標準、推廣標準、利用標準和使用標準。（二）、恐嚇國際巨頭對手，降低國際巨頭收取專利稅的談判能力。后發(fā)國家制定自己的標準——無論是否能夠成功——都將遏制國際巨頭對后發(fā)國家制造企業(yè)的收取專利稅的談判能力。前文已經(jīng)指出，我們推動AVS標準的建立，促進MEPG4標準專利稅大幅度降低；推動TDSCDMA標準的建立，促進WCDMA標準專利稅大幅度降低。但是我們依然要當心，當心我們使用發(fā)達國家的標準并且被鎖定之后，他們通過抬高各種增值產(chǎn)品或者服務(wù)變相收取巨額壟斷專利費。（三）、引導國際巨頭的預期，讓他們認識到更加開放和合理的標準秩序（新全球主義）的到來是不可避免的，壟斷巨頭最好習慣和適應(yīng)。目前國際巨頭已經(jīng)形成一種后發(fā)企業(yè)沒有必要制定標準，也沒有能力制定標準的意識形態(tài)。他們的心態(tài)是壟斷的舊全球主義的心態(tài)。中國開始制定信息技術(shù)的相關(guān)標準，以美國為首的發(fā)達國家就開始表現(xiàn)出不可思議的情緒，認為中國這是在“挑戰(zhàn)”現(xiàn)有的標準體系。后發(fā)國家和企業(yè)制定標準的過程，也是讓發(fā)達國家和壟斷企業(yè)適應(yīng)新全球主義取代舊全球主義的過程。（四）、成功的制定部分有影響力的標準，為建立新全球主義的經(jīng)濟秩序和標準秩序打下基石。后發(fā)國家及其企業(yè)建立相應(yīng)的標準，這是打破國際標準壟斷的最好方式，也是建立新全球主義的標準秩序的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。 后發(fā)國家企業(yè)的標準戰(zhàn)略（一）后發(fā)標準制定的四種時機后發(fā)國家標準制定的機會：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)融合或者產(chǎn)業(yè)擴展。一句話：產(chǎn)業(yè)斷裂地帶是后發(fā)國家的機會。圖表 后發(fā)標準的四種時機標準升級，主要是指產(chǎn)業(yè)已經(jīng)存在標準，該標準往往具有強大的市場力量。在這種情況下，當標準需要升級的時候，給后來者留下機會。比如32位計算朝64位計算轉(zhuǎn)移，IPV4朝IPV6的轉(zhuǎn)移，VCD朝DVD的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。一般而言，抓住這種機會制定的標準，如果標準推廣成功會有很大的影響力。但是它容易遭到現(xiàn)有標準制定和管理者的強力抵制，因而推廣難度很大。標準延伸，主要指產(chǎn)業(yè)核心標準已經(jīng)存在，但是組件層面應(yīng)用層面和邊緣層面的標準尚未被制定，后發(fā)國家可以通過制定這種標準取得一定的地位。這種標準因為往往需要建立在核心標準的技術(shù)上，因此推廣成功后也會受到核心標準的制約從而影響力小，但是因為它與核心標準網(wǎng)絡(luò)保持互補關(guān)系，因此他往往容易被推廣。標準創(chuàng)設(shè)，又分為兩種。一種是存在多個產(chǎn)業(yè)（網(wǎng)絡(luò)），每個產(chǎn)業(yè)（網(wǎng)絡(luò)）以一個標準為核心。而這些網(wǎng)絡(luò)互不聯(lián)通，通過做一些互聯(lián)的標準和適配技術(shù)，從而將多個網(wǎng)絡(luò)聯(lián)合起來，發(fā)揮更大的增值價值。比如閃聯(lián)就是這樣一個標準，通過將不同的設(shè)備互聯(lián)，而將不同設(shè)備背后的網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)，通過設(shè)備之間的互操作打開更多的增值空間。這種制定標準的方式，因為沒有直接的利益威脅，推廣相對容易；