【正文】 因素進(jìn)行全面調(diào)查，進(jìn)行分級，找出重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)因素。為了體系整合工作的順利進(jìn)行，同時(shí)也要結(jié)合質(zhì)量管理體系，因此這是整個(gè)初評過程中工作量最大的一個(gè)環(huán)節(jié)，為做好此項(xiàng)工作，貫標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組成員實(shí)行分片負(fù)責(zé)的原則。由于兩個(gè)系統(tǒng)所用的識別評價(jià)方法和對象不同，應(yīng)在評價(jià)組內(nèi)進(jìn)行分工，使每個(gè)人的工作有所側(cè)重，在各主要項(xiàng)目部和專業(yè)公司均應(yīng)成立相應(yīng)的評價(jià)小組，指定小組長。（2）初評實(shí)施方案：為使初評人員在實(shí)際中有據(jù)可依，公司制定了初評實(shí)施方案，作出分工，提出各項(xiàng)工作開展的方法和要求等（詳見初評實(shí)施方案）。（3）初評結(jié)果的匯總：針對初評過程中四個(gè)方面的評審結(jié)果，初評領(lǐng)導(dǎo)小組將其進(jìn)行匯總和整理，與綜合管理體系的要求進(jìn)行對比，指出現(xiàn)狀和差距，為體系的策劃和設(shè)計(jì)打下基礎(chǔ)。（4）咨詢中心工作內(nèi)容： 提供相關(guān)的表格、材料； 操作方法的指導(dǎo)，確認(rèn)現(xiàn)有體系與綜合管理體系的差距； 協(xié)調(diào)評價(jià)及匯總初評結(jié)果,為下一階段工作提出指導(dǎo)意見。（三）體系策劃與設(shè)計(jì)1．目的和內(nèi)容：在實(shí)施初始狀態(tài)評審之后，根據(jù)評審結(jié)果，結(jié)合公司現(xiàn)有的資源（包括人力，財(cái)力和物力），以及現(xiàn)有技術(shù)水平，進(jìn)行綜合管理體系的整體策劃和設(shè)計(jì)。這一過程的主要工作是：① 確定組織的綜合管理體系方針；② 根據(jù)方針制定綜合管理體系目標(biāo)和管理方案；③ 結(jié)合綜合管理體系的要求進(jìn)行職能分配和機(jī)構(gòu)與職責(zé)分工；④ 確定體系文件的結(jié)構(gòu)和需要進(jìn)行編寫的各級文件清單；2．時(shí)間安排：2002年5月上旬～5月中旬3．要求事項(xiàng)：初評工作結(jié)束后，可根據(jù)體系策劃與設(shè)計(jì)的要求和任務(wù)進(jìn)行新的分工，以下工作均應(yīng)有專人負(fù)責(zé)：（1）公司的質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)安全健康方針可以整合在一起，環(huán)境及職業(yè)安全健康方針的制定可以采取征稿的辦法，充分體現(xiàn)各部門和各級員工的參與，也使綜合管理體系方針能體現(xiàn)全公司員工的意志。（2）目標(biāo)和管理方案一般是公司在運(yùn)行貫標(biāo)過程中的技術(shù)難點(diǎn)和重點(diǎn)，既要結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)的要求，又要與公司的實(shí)際情況結(jié)合，層層分解到各個(gè)部門和現(xiàn)場，做到切實(shí)可行。目標(biāo)和管理方案的設(shè)計(jì)應(yīng)涉及技術(shù)措施、資源的配置（人、財(cái)、物等），因此此項(xiàng)工作應(yīng)由管理者代表來組織和審定。（3）職責(zé)分工應(yīng)考慮公司在環(huán)境及安全健康管理工作的實(shí)際狀況，同時(shí)結(jié)合三個(gè)體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，應(yīng)將標(biāo)準(zhǔn)中各要素的要求落實(shí)到各部門和每個(gè)人員，形成相應(yīng)的職責(zé)。職能分配應(yīng)建立一個(gè)職能分配表，指出各項(xiàng)要素的工作部門，及由誰主管、誰來實(shí)施和誰來監(jiān)督等，在設(shè)計(jì)各部門的職能分配時(shí)，應(yīng)充分考慮公司此次將環(huán)境和職業(yè)安全健康管理體系整合在一起的情況，力求做到二個(gè)體系，一個(gè)機(jī)構(gòu)管理。（4）體系文件采取以三級文件為基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，即管理手冊、程序文件和作業(yè)文件，根據(jù)公司現(xiàn)況進(jìn)行文件結(jié)果的調(diào)整。各層次文件由哪些文件構(gòu)成，內(nèi)容如何編寫均應(yīng)結(jié)合公司危險(xiǎn)因素及環(huán)境因素辨識評價(jià)的結(jié)果來確定。首先是要拉出各級文件清單，成立文件編寫小組，進(jìn)行文件編寫的任務(wù)分配，確定文件完成的最終期限。咨詢中心工作內(nèi)容： 指導(dǎo)參與文件結(jié)構(gòu)的策劃 參與綜合管理體系方針、目標(biāo)及管理方案的策劃（四）文件編寫1． 目的：綜合管理體系的方針、計(jì)劃、實(shí)施與運(yùn)行、檢查與糾正和管理評審等諸方面，組織都應(yīng)做出相應(yīng)的規(guī)定，并形成文件。從而使公司對安全健康、環(huán)境、質(zhì)量的管理有據(jù)可依，使公司對作業(yè)活動中危險(xiǎn)、環(huán)境污染和質(zhì)量管理的預(yù)防和控制規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。2． 時(shí)間安排：2002年5月中旬至6月中旬3． 要求事項(xiàng) （1）組成文件編寫組：并分成若干個(gè)小組，管理手冊、通用程序的編寫人員由安環(huán)部牽頭組織編寫，補(bǔ)充程序文件和作業(yè)文件可由各二級單位/部門負(fù)責(zé)編寫。編寫人員應(yīng)熟悉三個(gè)體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，文件編寫的要求和技巧，公司作業(yè)過程的環(huán)境和安全健康特點(diǎn)，編寫人員應(yīng)具備較好的文件編寫能力和文字功夫。 （2）編寫人員培訓(xùn)：文件編寫前，請咨詢中心的咨詢?nèi)藛T就有關(guān)文件的要求、方法和技巧進(jìn)行講解。 （3）匯總、協(xié)調(diào)和優(yōu)化： 各編寫小組文件編寫完成后，由文件編寫組統(tǒng)稿，進(jìn)行初步的調(diào)整和優(yōu)化，咨詢?nèi)藛T對編寫的各層次文件逐一進(jìn)行修改，然后由管理者代表組織審定，文件定稿后，交有關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)實(shí)施，開始體系試運(yùn)行。咨詢中心工作內(nèi)容： 文件編寫小組人員培訓(xùn) 提供文件范本 文件匯總后修改（五）體系試運(yùn)行1．目的：體系試運(yùn)行的目的在于檢驗(yàn)體系文件的充分性、適用性和有效性。 運(yùn)用體系自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正、自我完善的功能達(dá)到體系的初步完善；為迎接外審做準(zhǔn)備。2．時(shí)間安排：2002年7月上旬至10月底3．要求事項(xiàng)：根據(jù)審核和認(rèn)證的要求，體系試運(yùn)行中應(yīng)注意做好以下工作：（1）所有要素的功能都應(yīng)在此期間得到實(shí)施和檢驗(yàn)；（2）重點(diǎn)考察重大風(fēng)險(xiǎn)及重要環(huán)境因素的管理是否充分和有效；（3）切實(shí)按照PDCA的機(jī)制開展環(huán)境、安全健康二個(gè)體系的整體管理及整合；（4）發(fā)揮體系監(jiān)督保障機(jī)制的功能與作用；（5）建立體系運(yùn)行及有效性證據(jù)。 咨詢中心工作內(nèi)容： 指導(dǎo)并參與內(nèi)審 主持模擬審核 指導(dǎo)管理評審（六）內(nèi)部審核1．目的：內(nèi)部審核是檢查與確認(rèn)體系各要素的實(shí)施效果是否按照計(jì)劃有效實(shí)現(xiàn)，并對體系的運(yùn)行是否達(dá)到規(guī)定的目標(biāo)所作的系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查和評價(jià)。內(nèi)部審核可以自我診斷和評審組織的綜合管理體系方面所取得的成效，還有哪些需求和不足，因而是進(jìn)一步改善于體系的強(qiáng)有力的手段。在外部審核發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)之前便能采取糾正行為，將有助于組織實(shí)現(xiàn)順利通過第三方認(rèn)證的目標(biāo)，內(nèi)部審核對任何組織和部門都具有必要性，也是OSHMS及環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)在要求。2．時(shí)間：2002年10月底3．要求事項(xiàng)： （1）內(nèi)審員培訓(xùn)：內(nèi)審員的素質(zhì)和能力是公司安全健康、環(huán)境管理體系運(yùn)行過程中成敗的關(guān)鍵因素之一。合格的內(nèi)審員隊(duì)伍能使體系運(yùn)行中存在的問題得到充分的發(fā)現(xiàn)，并實(shí)行及時(shí)有效的糾正和預(yù)防，確保體系的自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正和自我完善機(jī)制的健康運(yùn)行。本公司綜合管理體系內(nèi)審員的培訓(xùn)由國家職業(yè)安全健康管理體系咨詢中心的咨詢?nèi)藛T進(jìn)行，內(nèi)審員應(yīng)在接合質(zhì)量管理體系的基礎(chǔ)上，掌握OSHMS、EMS、HSE標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容和要求，組織有關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求方面的知識、有關(guān)的安全科學(xué)技術(shù)知識、環(huán)境因素識別評價(jià)以及審核知識和技巧等。 （2）內(nèi)審計(jì)劃：內(nèi)審應(yīng)是計(jì)劃和組織安排下進(jìn)行，內(nèi)審計(jì)劃還應(yīng)確定內(nèi)審的目的、方法、依據(jù)、時(shí)間及具體安排、審核組成員及分工、內(nèi)審結(jié)果的處理等。 （3）不符合項(xiàng)報(bào)告：內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的問題視其性質(zhì)開具不符合項(xiàng)，對于審核組提出的不符合項(xiàng)，受審核部門應(yīng)在審核組的要求時(shí)間內(nèi)進(jìn)行整改，審核組對整改措施方案及實(shí)施可提出建設(shè)性意見，待整改完成后要進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確保整改措施的落實(shí)和有效性。 （4）內(nèi)審報(bào)告：內(nèi)部審核的結(jié)果應(yīng)形成報(bào)告，審核報(bào)告因由審核組長負(fù)責(zé)編寫，并提交和分發(fā)到受審核的各個(gè)單位/部門，同時(shí)作為管理者向最高管理者提供體系有效性報(bào)告的依據(jù)。供管理評審時(shí)使用，也是組織外部審核時(shí)的重要客觀證據(jù)。（七）管理評審1． 目的：體現(xiàn)最高管理層對持續(xù)改進(jìn)的承諾；對綜合管理體系的整體有效性和符合性進(jìn)行評價(jià)。2． 時(shí)間：2002年11月上旬 3． 要求事項(xiàng)： （1）在內(nèi)部審核的基礎(chǔ)上，由最高管理者組織管理評審。試運(yùn)行階段管理評審的時(shí)機(jī)要在內(nèi)部審核之后或第三方認(rèn)證之前進(jìn)行，但在試運(yùn)行過程綜合管理體系發(fā)生重大變化、發(fā)生重大環(huán)境污染、發(fā)生重大事故時(shí)，則應(yīng)臨時(shí)組織管理評審。（2）管理評審一般由總經(jīng)理主持，各部門負(fù)責(zé)人和有關(guān)骨干人員參加。（3）貫標(biāo)主管部門應(yīng)做好管理評審的準(zhǔn)備工作，管理者代表應(yīng)將綜合管理體系現(xiàn)狀及其變化趨勢和提交研究的問題形成書面材料。評審會議對有關(guān)提案或問題作出明確決定，如有關(guān)糾正和預(yù)防措施問題等。管理評審的內(nèi)容主要應(yīng)包括：l 試運(yùn)行階段的內(nèi)審報(bào)告；l 綜合管理體系方針、目標(biāo)和管理方案的實(shí)施情況；l 事故調(diào)查，處理情況；l 不符合，糾正和預(yù)防措施落實(shí)情況；l 員工及相關(guān)方的抱怨、建議和要求；l 實(shí)施管理體系的資源（包括人力，物力和財(cái)力）是否適宜；l 體系各要素及其文件是否要修訂；l 對體系符合性、有效性的評價(jià)等。（八）模擬審核時(shí)間：2002年11中旬注意事項(xiàng)：由咨詢中心派咨詢師主持，公司派適當(dāng)骨干進(jìn)行配合，雙方共同實(shí)施。（九）證前的準(zhǔn)備工作及審核發(fā)證（參見貫標(biāo)計(jì)劃）。時(shí)間：2002年11月中旬—12月中旬 XX公司安全質(zhì)量環(huán)保部 二OO二年四月二十二日