內(nèi)部控制體系建設(shè)實(shí)施計(jì)劃方案-資料下載頁
2025-05-01 00:23本頁面
【正文】 9銷售業(yè)務(wù)10研究與開發(fā)11工程項(xiàng)目12擔(dān)保業(yè)務(wù)13業(yè)務(wù)外包14財(cái)務(wù)報(bào)告15全面預(yù)算16法律管理17內(nèi)部信息傳遞18信息系統(tǒng)19全面風(fēng)險(xiǎn)20黨群管理21反腐倡廉22外事與國(guó)際化23安全和保密24后勤保障25節(jié)能減排26質(zhì)量管理27環(huán)境保護(hù)28安全生產(chǎn)29公文檔案………注：主要業(yè)務(wù)如果由多個(gè)子流程組成，應(yīng)列明每個(gè)流程名稱。附件7.XX管理程序及業(yè)務(wù)流程（范本）1. 控制目標(biāo)目標(biāo)內(nèi)容XX管理內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下風(fēng)險(xiǎn)：……2. 法律、法規(guī)及其他要求《中華人民共和國(guó)XX法》《中國(guó)航天科技集團(tuán)公司XX管理規(guī)定》……3. 審批權(quán)限與職責(zé)業(yè)務(wù)名稱授權(quán)主體及審批標(biāo)準(zhǔn)備注發(fā)起部門相關(guān)部門合同主管部門發(fā)起部門負(fù)責(zé)人發(fā)起部門分管領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)部門分管領(lǐng)導(dǎo)財(cái)務(wù)總監(jiān)總經(jīng)理專題辦公會(huì)總經(jīng)理辦公會(huì)董事會(huì)集團(tuán)公司 4. 不相容崗位序號(hào)不相容崗位名稱具體控制要求1o XX人員不能同時(shí)擁有……的權(quán)利；o 嚴(yán)禁XX人員參與某事件；o ……。5. 管理程序XX管理包含…、…共X個(gè)子流程。… 4 3 216. 業(yè)務(wù)流程 XX流程及關(guān)鍵控制點(diǎn)流程名稱XX流程流程編號(hào)版本號(hào)流程圖：……7. 關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)與控制措施 XX流程中的關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)與控制措施關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)控制措施……8. 記錄清單XX管理過程中產(chǎn)生的相應(yīng)單證9. 重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及應(yīng)急預(yù)案XX管理過程中應(yīng)密切關(guān)注…、…的處理中可能發(fā)生的各種風(fēng)險(xiǎn)，建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，根據(jù)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)建立預(yù)警指標(biāo)體系，并制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，一旦達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)警戒線，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。警情等級(jí)警情描述（警情等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)）應(yīng)急預(yù)案啟動(dòng)時(shí)間藍(lán)色預(yù)警7個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)黃色預(yù)警4個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)橙色預(yù)警2個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)紅色預(yù)警立即啟動(dòng)附件8.信息采集清單序號(hào)信息項(xiàng)目?jī)?nèi)容描述信息收集渠道信息傳遞渠道責(zé)任部門備注 附件9.XX公司內(nèi)部控制手冊(cè)上篇引 言1 編制目的2 編制原則3 編制依據(jù)4 適用范圍第一章 內(nèi)部控制體系 內(nèi)部控制體系框架 建設(shè)目標(biāo)及原則第二章 控制環(huán)境 治理結(jié)構(gòu) 機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配 內(nèi)部審計(jì) 人力資源 內(nèi)部審計(jì) 企業(yè)文化 法制教育第三章 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 目標(biāo)設(shè)定 風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu) 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)第四章 控制活動(dòng) 業(yè)務(wù)范圍（資金活動(dòng)、投資、采購(gòu)業(yè)務(wù)、產(chǎn)權(quán)管理、房屋租賃、工程項(xiàng)目、擔(dān)保、人力資源管理、財(cái)務(wù)報(bào)告、全面預(yù)算、合同管理等） 控制活動(dòng)的分類 控制措施第五章 信息溝通 外部信息溝通 內(nèi)部信息溝通（含內(nèi)部信息傳遞和信息系統(tǒng)的內(nèi)控要求） 反舞弊第六章 監(jiān)督與改進(jìn) 監(jiān)督檢查 報(bào)告缺陷 內(nèi)控評(píng)價(jià) 管理改進(jìn)第七章 內(nèi)控更新 內(nèi)部控制更新原則 內(nèi)部控制更新工作職責(zé) 內(nèi)部控制更新工作內(nèi)容 內(nèi)部控制更新工作程序下篇 管理程序與業(yè)務(wù)流程您好，歡迎您閱讀我的文章，本W(wǎng)ORD文檔可編輯修改，也可以直接打印。閱讀過后，希望您提出保貴的意見或建議。閱讀和學(xué)習(xí)是一種非常好的習(xí)慣，堅(jiān)持下去，讓我們共同進(jìn)步。
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