【正文】 信、系統(tǒng)消息客戶端，還可以包括語音呼叫、第二人轉(zhuǎn)告等多種方式。系統(tǒng)可以提供消息流管理平臺(tái)，基于平臺(tái)，審計(jì)部門內(nèi)部人員可以通過行內(nèi)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行交流聯(lián)系，系統(tǒng)內(nèi)的自動(dòng)模塊也可以將運(yùn)行狀態(tài)、警告信息發(fā)給指定審計(jì)人員。通過多種方式的消息傳遞方式，使人員與系統(tǒng)、人員與人員、系統(tǒng)與人員之間有一套高效通知機(jī)制，滿足部門內(nèi)快速溝通需要。審計(jì)資料庫:為了提高行內(nèi)審計(jì)部門審計(jì)的工作效率，即有的審計(jì)成果的保存與利用就變得尤為重要。審計(jì)資料庫以審計(jì)對象為基本單位進(jìn)行管理存儲(chǔ)，但在查詢時(shí)可以提供多維的檢索方式。行內(nèi)的審計(jì)對象一般以分行、網(wǎng)點(diǎn)為單位。審計(jì)資料庫是根據(jù)審計(jì)所掌握的資料，且按不同審計(jì)對象建立的，其容納的信息客觀、完整、準(zhǔn)確、豐富，審計(jì)部門在開展行內(nèi)審計(jì)時(shí)，可以充分利用審計(jì)資料庫提供的各種信息，避免在審計(jì)內(nèi)容上的重復(fù)，解決審計(jì)力量不足，審計(jì)任務(wù)過重的問題，即節(jié)約了審計(jì)資源，又提高審計(jì)水平。審計(jì)工作平臺(tái)建立初期審計(jì)資料庫的搜集方式及渠道一般如下：（－）結(jié)合以往的審計(jì)，搜集所在部門單位財(cái)務(wù)收支、財(cái)務(wù)收支情況。（二）通過開展審計(jì)，搜集、整理、歸納資料。（三）通過開展專項(xiàng)審計(jì)搜集資料。（四）通過配合行內(nèi)其他相關(guān)部門審計(jì)搜集資料。（五）通過審計(jì)查出的主要問題搜集整理資料。（六）審計(jì)中查出的問題、審計(jì)決定的落實(shí)情況及提出的審計(jì)建議被采納情況等。審計(jì)部門各審計(jì)人員既要向資料庫輸送資料，又可以通過審計(jì)資料庫獲得審計(jì)信息，做到審計(jì)成果共享?，F(xiàn)場審計(jì)問題庫:現(xiàn)場審計(jì)問題庫的內(nèi)容基本可以從審計(jì)資料庫中抽取，并組成專門的問題庫，供審計(jì)人員、分行人員查看、學(xué)習(xí)。監(jiān)管當(dāng)局準(zhǔn)則:審計(jì)工作平臺(tái)提供監(jiān)管當(dāng)局準(zhǔn)則、指引的公布頁面。2. 審計(jì)培訓(xùn)管理為了提高行內(nèi)審計(jì)部門整體審計(jì)水平，審計(jì)工作平臺(tái)提供培訓(xùn)管理模塊，供審計(jì)人員學(xué)習(xí)、參考。依托“審計(jì)工作平臺(tái)”進(jìn)行員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)?？商峁┡c行內(nèi)現(xiàn)有的OA網(wǎng)絡(luò)鏈接，支持對行文件、郵箱查詢。將預(yù)先整理編制的“員工審計(jì)操作指南”以文本形式導(dǎo)入系統(tǒng)，建立培訓(xùn)資料庫，同時(shí)提供操作員隨時(shí)查詢的窗口，并保留系統(tǒng)管理員能隨時(shí)進(jìn)行增加、修改的功能（系統(tǒng)自動(dòng)生成修改記錄）。 支持在審計(jì)業(yè)務(wù)的同時(shí)，系統(tǒng)能提供一個(gè)供操作員進(jìn)行監(jiān)督的提示窗口，自動(dòng)鏈接到對“員工審計(jì)操作指南”的查詢。將預(yù)先整理編制的“培訓(xùn)題”（及題解）以文本形式導(dǎo)入系統(tǒng)，建立培訓(xùn)題庫，同時(shí)提供操作員隨時(shí)查詢的窗口，并保留系統(tǒng)管理員能隨時(shí)進(jìn)行增加、修改的功能（系統(tǒng)自動(dòng)生成修改記錄）。支持按設(shè)定的時(shí)間，對員工進(jìn)行測試，題目從培訓(xùn)題庫隨機(jī)產(chǎn)生，并能按時(shí)自動(dòng)提交和顯示測試結(jié)果，生成每期測試結(jié)果查詢表。支持按員工進(jìn)行測試成績查詢，并能顯示成績變動(dòng)曲線表。3. 審計(jì)輔助工具管理消息流平臺(tái):支持內(nèi)部員工間對審計(jì)任務(wù)內(nèi)容的在線交流與咨詢。如：對某一業(yè)務(wù)的詢問、提示對某類業(yè)務(wù)的審核等方面。按權(quán)限設(shè)置，同一級別間暫不設(shè)置在線交流。按交流或咨詢內(nèi)容設(shè)置登記簿，并能按照日期、網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行查詢。支持由審計(jì)員工發(fā)起、審計(jì)主管發(fā)起兩種方式。同時(shí)支持未處理信息提示。 內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)會(huì)議:支持審計(jì)部門內(nèi)部進(jìn)行遠(yuǎn)程多人員同時(shí)交流。審計(jì)基本文檔模版管理:支持行內(nèi)審計(jì)部門文檔模塊的維護(hù)管理。每日審計(jì)情況表:支持自動(dòng)生成每日審計(jì)情況表，并進(jìn)行發(fā)布，供內(nèi)部員工查閱，增加審核管理透明度。4. 審計(jì)計(jì)劃管理審計(jì)計(jì)劃是指審計(jì)人員為了完成各項(xiàng)審計(jì)業(yè)務(wù)，達(dá)到預(yù)期的審計(jì)目標(biāo)，在具體執(zhí)行審計(jì)程序之前編制的工作計(jì)劃。系統(tǒng)提供審計(jì)計(jì)劃管理的功能，提供審計(jì)項(xiàng)目前期調(diào)查、搜集、討論、研究信息資料的存儲(chǔ)管理，提供與審計(jì)資料庫的關(guān)聯(lián)查詢。系統(tǒng)可以為審計(jì)項(xiàng)目提供中長期審計(jì)計(jì)劃體系的管理，建立起合理的長期審計(jì)計(jì)劃、中期審計(jì)計(jì)劃和年度審計(jì)計(jì)劃三者結(jié)合的計(jì)劃體系管理。計(jì)劃的審計(jì)項(xiàng)目在界面顯示方式充分考慮直觀、方便、突出重點(diǎn)。在計(jì)劃管理配置過程中，引入審計(jì)方法中的滾動(dòng)編制方法。對所有審計(jì)對象，按照一定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類排隊(duì)，分別確定各審計(jì)對象的審計(jì)頻率。由審計(jì)部門主管參考制定出滾動(dòng)式的審計(jì)計(jì)劃。在審計(jì)計(jì)劃執(zhí)行過程中，所有產(chǎn)生的資料文檔、紀(jì)要等，都通過上傳存儲(chǔ)納入系統(tǒng)的統(tǒng)一管理之中。審計(jì)計(jì)劃需要有權(quán)人的進(jìn)行評審，審批通過后，方可生效。5. 審計(jì)人員管理通過增加、修改、刪除、查詢等方式，對系統(tǒng)各類用戶進(jìn)行管理和維護(hù)，各種修改內(nèi)容均自動(dòng)記錄“系統(tǒng)管理參數(shù)維護(hù)登記簿”審計(jì)員信息：審計(jì)人員信息維護(hù)，包括基本檔案、家庭成員、工作記錄、獎(jiǎng)懲記錄、職稱評定、培訓(xùn)記錄、個(gè)人簡歷、工作狀態(tài)等。審計(jì)員設(shè)置：審計(jì)操作員、審計(jì)主管、系統(tǒng)管理員；科技部系統(tǒng)維護(hù)人員；網(wǎng)點(diǎn)結(jié)算負(fù)責(zé)任、內(nèi)控責(zé)任人；其他專業(yè)部門的操作員、主管等。審計(jì)員級別設(shè)置：按審計(jì)部門、網(wǎng)點(diǎn)、其他專業(yè)部門分別設(shè)置不同的操作級別，各級別之間進(jìn)行不同的角色分配。機(jī)構(gòu)設(shè)置：接收核心系統(tǒng)庫文件進(jìn)行更新。用戶密碼管理：系統(tǒng)支持缺省設(shè)置強(qiáng)制密碼更新期限為30天，達(dá)到此期限后系統(tǒng)會(huì)提示用戶修改密碼。若用戶密碼沒有修改，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)將其操作代碼鎖定，由系統(tǒng)管理員進(jìn)行解鎖。系統(tǒng)支持將操作員首次登陸密碼默認(rèn)為“操作員代碼”，需自行修改后方可進(jìn)行操作。6. 審計(jì)部工作管理工作日志管理:審計(jì)部員工每個(gè)工作日以日志的方式，記錄當(dāng)日的工作情況及審計(jì)的工作心得等。審計(jì)主管有權(quán)查看員工的工作日志，并進(jìn)行批注、建議。內(nèi)部審計(jì)制度管理:建立針對審計(jì)部門內(nèi)部審計(jì)人員的審計(jì)制度，并制定相關(guān)工作手冊，從而加強(qiáng)內(nèi)部管理的能力。業(yè)務(wù)量管理:支持對審計(jì)員工業(yè)務(wù)量的統(tǒng)計(jì)管理、查詢、打印。根據(jù)預(yù)先設(shè)置的業(yè)務(wù)量的統(tǒng)計(jì)規(guī)則，按所選擇的時(shí)間段提取審計(jì)人員的業(yè)務(wù)量，并能生成“審計(jì)人員業(yè)務(wù)量統(tǒng)計(jì)表”。 業(yè)務(wù)質(zhì)量管理（考核管理）:系統(tǒng)建立審計(jì)工作平臺(tái)，審計(jì)員工日常審計(jì)工作都應(yīng)在審計(jì)平臺(tái)上進(jìn)行或者體現(xiàn)。 系統(tǒng)對審計(jì)員工的審計(jì)質(zhì)量進(jìn)行管理、考核，據(jù)預(yù)先設(shè)置的模版生成對員工一段時(shí)間的考核報(bào)告。員工評價(jià)管理:對內(nèi)部審計(jì)人員的評價(jià)、獎(jiǎng)懲管理。7. 報(bào)表管理以審計(jì)工作平臺(tái)所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，可以根據(jù)業(yè)務(wù)管理需要定制新報(bào)表，設(shè)立報(bào)表格式，報(bào)表的維護(hù)可以由系統(tǒng)管理員獨(dú)立完成。 系統(tǒng)的報(bào)表主要有以下五種：審計(jì)費(fèi)用統(tǒng)計(jì)表審計(jì)工作情況統(tǒng)計(jì)表審計(jì)人員情況統(tǒng)計(jì)表內(nèi)審情況統(tǒng)計(jì)表外審情況統(tǒng)計(jì)表系統(tǒng)提供的報(bào)表支持按不同時(shí)間段自由查詢，可以自動(dòng)生成日報(bào)表、月報(bào)表、季度報(bào)表、年報(bào)表。系統(tǒng)支持對查詢報(bào)表頁面的打印、導(dǎo)出至EXCEL文件功能。系統(tǒng)支持對報(bào)表的查詢按權(quán)限、級別作分類控制。 27