公平交易制度辦法-資料下載頁
2025-04-18 07:42本頁面
【正文】 交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的交易行為，并通過在系統(tǒng)中進(jìn)行設(shè)置，禁止同日反向交易和交叉交易。第二十一條 確因投資組合的投資策略或流動(dòng)性等需求而發(fā)生的同日反向交易，投資經(jīng)理應(yīng)根據(jù)公司有關(guān)制度流程的要求提供決策依據(jù)等資料，并留存記錄備查，但完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行投資的組合等除外。第二十二條 公司應(yīng)主動(dòng)避免可能的利益沖突，對(duì)于資產(chǎn)管理合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)進(jìn)行說明，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。第四章 公平交易執(zhí)行情況的分析與報(bào)告第二十三條 公司相關(guān)部門如果發(fā)現(xiàn)涉嫌違背公平交易原則的行為，或涉嫌證券市場(chǎng)操縱的行為，應(yīng)及時(shí)向公司管理層匯報(bào)并采取相關(guān)控制和改進(jìn)措施。第二十四條 公司應(yīng)定期對(duì)公司管理的不同投資組合在連續(xù)四個(gè)季度不同時(shí)間窗內(nèi)同向交易價(jià)差進(jìn)行分析，由投資組合經(jīng)理、總經(jīng)理簽署后，妥善保存分析報(bào)告?zhèn)洳椤５诙鍡l 與公平交易有關(guān)的調(diào)查記錄、工作底稿、證據(jù)、各種文檔、報(bào)告等應(yīng)妥善保存。第五章 附則第二十六條 本制度由（公司XX部門）負(fù)責(zé)制定、修訂與解釋。第二十七條 本制度經(jīng)XX審批通過，自發(fā)布之日起施行。（公司XX部門，審批部門）簽章：XX資產(chǎn)管理有限公司簽章 年 月 日
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