公平交易制度辦法-在線瀏覽
2025-06-05 07:42本頁面
【正文】 適用的投資組合包括公司所管理的全部投資組合包括但不限于公募基金、特定資產(chǎn)管理、社保組合、企業(yè)年金、保險資金委托投資賬戶、特定客戶資產(chǎn)管理組合等。第四條 公司應嚴格遵守法律法規(guī)關于公平交易的相關規(guī)定，在投資管理活動中公平對待不同投資組合，嚴禁直接或者間接通過與第三方的交易安排在不同投資組合間進行利益輸送，嚴禁利用所管理的投資組合為任何第三方謀取不正當利益。第六條 公司通過例會制度確保投資各環(huán)節(jié)的高效及時溝通。第七條 所有投資組合共享公司統(tǒng)一的投資研究平臺。保證同類資產(chǎn)管理業(yè)務內(nèi)部不同投資組合經(jīng)理之間投資決策的獨立性。投資決策委員會是公司投資決策的最高決策機構(gòu)。另外，投資決策委員會還將根據(jù)風險控制職能部門的建議和監(jiān)督，在投資組合相關合同或協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)，適時調(diào)整投資組合，提高投資組合的抗風險能力。超過投資權(quán)限的操作需要經(jīng)過嚴格的審批程序。 （三）基金經(jīng)理/投資經(jīng)理在公司規(guī)定比例限制范圍內(nèi)決定個股選擇。第十三條 公司建立交易分配公平的內(nèi)部控制流程，將投資管理職能和交易執(zhí)行職能相隔離，實行包括所有投資品種的集中交易制度，并確保公平交易可操作、可稽核、可持續(xù)。第十五條 當某一基金下達指令買賣某一證券后，同時已有其它基金正在買賣該證券，交易員立即停止執(zhí)行該證券的有關指令，并通知相關投資經(jīng)理公平交易條件觸發(fā)。投
公司管理相關推薦
鄂ICP備17016276號-1