公平交易制度辦法(參考版)
2025-04-21 07:42本頁面
【正文】 （公司XX部門，審批部門）簽章：XX資產(chǎn)管理有限公司簽章 年 月 日 。第五章 附則第二十六條 本制度由（公司XX部門）負責制定、修訂與解釋。第二十四條 公司應定期對公司管理的不同投資組合在連續(xù)四個季度不同時間窗內(nèi)同向交易價差進行分析，由投資組合經(jīng)理、總經(jīng)理簽署后，妥善保存分析報告?zhèn)洳椤５诙l 公司應主動避免可能的利益沖突，對于資產(chǎn)管理合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的關聯(lián)交易應當進行說明，并向中國證監(jiān)會報告。第二十條 公司嚴格禁止同一投資組合或不同投資組合之間在同一交易日內(nèi)進行反向交易及其他可能導致不公平交易和利益輸送的交易行為，并通過在系統(tǒng)中進行設置，禁止同日反向交易和交叉交易。第十九條 公司風險控制部門對不同投資組合臨近交易日的同向交易和反向交易情況進行抽樣查看，重點關注任何可能導致不公平交易（如內(nèi)幕信息、利益輸送）的情形。風險管理部在投資管理系統(tǒng)中維護投資黑名單池，并對銀行間交易對手的變動申請進行審批。第十七條 基金估值核算部門每日對所負責的投資限制指引指標進行日終報告。交易員只有在各基金以相同指令價格買賣同一證券時，才開始執(zhí)行指令。相關投資經(jīng)理之間進行協(xié)調(diào)，約定統(tǒng)一的指令價格，修改指令價格后發(fā)送交易室
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