【正文】 ；（）委托書(shū)簽發(fā)日期和有效期限；（）委托人簽名（或蓋章）。委托人為境內(nèi)法人股東的，應(yīng)該加蓋法人單位印章。第九十六條 任何由本行董事會(huì)或召集人發(fā)給股東用于委托股東代理人的空白委托書(shū)的格式，應(yīng)當(dāng)允許股東自由選擇指示股東代44 / 126理人投贊成票、反對(duì)票或者棄權(quán)票，并就會(huì)議每項(xiàng)議題所要作出表決的事項(xiàng)分別作出指示。委托書(shū)應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作指示，股東代理人可以按自己的意思表決。第九十七條 表決前委托人已經(jīng)去世或喪失行為能力或撤回委托或撤回簽署委托書(shū)的授權(quán)或其所持有的股份已轉(zhuǎn)讓的，只要本行在有關(guān)會(huì)議開(kāi)始前沒(méi)有收到該等事項(xiàng)的書(shū)面通知，由股東代理人依委托書(shū)所作出的表決仍然有效。第九十八條 出席會(huì)議人員的會(huì)議登記冊(cè)由本行負(fù)責(zé)制作。會(huì)議登記冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱(chēng)）、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、股份種類(lèi)、被代理人姓名（或單位名稱(chēng)）等事項(xiàng)。第九十九條 召集人和本行聘請(qǐng)的律師將依據(jù)境內(nèi)上市股份和外資股登記機(jī)構(gòu)提供的股東名冊(cè)共同對(duì)股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證，并登記股東姓名（或名稱(chēng)）及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。在會(huì)議主席宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)之前，會(huì)議登記應(yīng)當(dāng)終止。第一百條 二分之一以上的獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。對(duì)獨(dú)立董事要求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的提議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和本章程的規(guī)定，在收到提議后日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)。董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，將在作出董事會(huì)決議后的日45 / 126內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知；董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，將書(shū)面說(shuō)明理由。第一百零一條 監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和本章程的規(guī)定，在收到提案后日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)。董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，將在作出董事會(huì)決議后的日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原提案的變更，應(yīng)征得監(jiān)事會(huì)的同意。董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提案后日內(nèi)未作出反饋的，視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)，監(jiān)事會(huì)可以自行召集和主持。第一百零二條 單獨(dú)或者合計(jì)持有表決權(quán)的股份以上的股東有權(quán)向董事會(huì)請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)或類(lèi)別股東會(huì)議，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和本章程的規(guī)定，在收到請(qǐng)求后日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)或類(lèi)別股東會(huì)議的書(shū)面反饋意見(jiàn)。董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)或類(lèi)別股東會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)或類(lèi)別股東會(huì)議的通知，通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)或類(lèi)別股東會(huì)議的，或者在收46 / 126到請(qǐng)求后日內(nèi)未作出反饋的，單獨(dú)或者合計(jì)持有表決權(quán)的股份以上的股東有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)或類(lèi)別股東會(huì)議，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向監(jiān)事會(huì)提出請(qǐng)求。監(jiān)事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)或類(lèi)別股東會(huì)議的，應(yīng)在收到請(qǐng)求日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原提案的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)或類(lèi)別股東會(huì)議通知的，視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)，連續(xù)日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有表決權(quán)的股份以上的股東可以自行召集和主持。股東出席股東大會(huì)或類(lèi)別股東會(huì)議，所發(fā)生的費(fèi)用自行承擔(dān)。股東因董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)未按前述規(guī)定舉行會(huì)議而自行召集并舉行會(huì)議的，其所發(fā)生的合理費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)由本行承擔(dān)，并可從本行欠付失職董事、監(jiān) 事的款項(xiàng)中扣除。第一百零三條 監(jiān)事會(huì)或提議股東決定自行召集股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知董事會(huì)，同時(shí)報(bào)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、本行所在地國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門(mén)的派出機(jī)構(gòu)和境內(nèi)證券交易所備案，并自行發(fā)出召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的通知，通知的內(nèi)容除應(yīng)符合本章程第八十九條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下述規(guī)定：（一）議案不得增加新的內(nèi)容，否則提議股東或監(jiān)事會(huì)應(yīng)按上述程序重新向董事會(huì)提出召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的請(qǐng)求；47 / 126（二）會(huì)議地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)為本行住所地。監(jiān)事會(huì)和召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知及股東大會(huì)決議公告時(shí)，向本行所在地國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)和境內(nèi)證券交易所提交有關(guān)證明材料。在股東大會(huì)決議公告前，召集股東持股比例不得低于本行有表決權(quán)股份總數(shù)。第一百零四條 股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集的，由董事長(zhǎng)擔(dān)任會(huì)議主席主持會(huì)議；董事長(zhǎng)因故不能出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)由董事長(zhǎng)指定一名副董事長(zhǎng)召集會(huì)議并擔(dān)任會(huì)議主席；董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)均無(wú)法出席會(huì)議的，董事會(huì)可以指定一名本行董事代其召集會(huì)議并且擔(dān)任會(huì)議主席主持會(huì)議；未指定會(huì)議主席的，出席會(huì)議的股東可以選舉一人擔(dān)任會(huì)議主席主持會(huì)議。監(jiān)事會(huì)按法定程序自行召集的股東大會(huì)，由監(jiān)事長(zhǎng)主持。監(jiān)事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由副監(jiān)事長(zhǎng)主持，副監(jiān)事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。股東按法定程序自行召集的股東大會(huì)，由召集人推舉代表主持。召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，會(huì)議主席違反議事規(guī)則使股東大會(huì)無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)過(guò)半數(shù)的股東同意，股東大會(huì)可推舉一人替代原會(huì)議主席，繼續(xù)開(kāi)會(huì)。第一百零五條 股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)，本行全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)48 / 126秘書(shū)應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議，行長(zhǎng)和其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議。第一百零六條 在年度股東大會(huì)上，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就其過(guò)去一年的工作向股東大會(huì)作出報(bào)告。每名獨(dú)立董事也應(yīng)作出述職報(bào)告。第一百零七條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在股東大會(huì)上就股東的質(zhì)詢(xún)和建議作出解釋和說(shuō)明。第一百零八條 會(huì)議主席應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)，現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)以會(huì)議登記為準(zhǔn)。第一百零九條 股東大會(huì)應(yīng)有會(huì)議記錄，由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)。會(huì)議記錄記載下述內(nèi)容：（）會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱(chēng)；（）會(huì)議主席以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事、行長(zhǎng)和其他高級(jí)管理人員姓名；（）出席會(huì)議的境內(nèi)上市股份股東（包括股東代理人）和境外上市股份股東（包括股東代理人）所持有的有表決權(quán)的股份數(shù)及占本行股份總數(shù)的比例；（）對(duì)每一提案的審議經(jīng)過(guò)、發(fā)言要點(diǎn)以及境內(nèi)上市股份股東和境外上市股份股東對(duì)每一議案的表決結(jié)果；（）股東的質(zhì)詢(xún)意見(jiàn)或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說(shuō)明；（）律師及計(jì)票人、監(jiān)票人姓名；49 / 126（）本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。第一百一十條 召集人應(yīng)當(dāng)保證會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。出席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)、召集人或其代表、會(huì)議主席應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場(chǎng)出席股東的簽名冊(cè)、代理出席的委托書(shū)及表決情況的有效資料一并保存，保存期限不少于年。第一百一十一條 召集人應(yīng)當(dāng)保證股東大會(huì)連續(xù)舉行，直至形成最終決議。因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議的， 應(yīng)采取措施盡快恢復(fù)召開(kāi)股東大會(huì)或直接終止本次股東大會(huì)，并及時(shí)公告。同時(shí)，召集人應(yīng)向本行所在地國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門(mén)的派出機(jī)構(gòu)及境內(nèi)證券交易所報(bào)告。第三節(jié) 股東大會(huì)決議第一百一十二條 股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東大會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的普通股股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東，包括股東代理人）所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)。股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的普通股股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東，包括股東代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。在優(yōu)先股股東（不含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）根據(jù)法律、法規(guī)及本章程規(guī)定出席股東大會(huì)并行使表決權(quán)的情況下，還須經(jīng)出50 / 126席會(huì)議的優(yōu)先股股東（不含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。第一百一十三條 下述事項(xiàng)由股東大會(huì)的普通決議通過(guò)： （一）本行的經(jīng)營(yíng)方針和重大投資計(jì)劃；（二）選舉和更換董事、由股東代表出任的監(jiān)事和外部監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（三）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告；（四）本行的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表及其他財(cái)務(wù)報(bào)表；（五）本行的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案； （六）本行重大的股權(quán)投資、債券投資、資產(chǎn)購(gòu)置、資產(chǎn)處置、資產(chǎn)抵押及其他非商業(yè)銀行業(yè)務(wù)擔(dān)保事項(xiàng)，但須經(jīng)股東大會(huì)以特別決議通過(guò)的除外；（七）聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所并決定其報(bào)酬或者報(bào)酬的確定方式； （八）本行年度報(bào)告； （九）除法律、行政法規(guī)和規(guī)章及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過(guò)以外的其他事項(xiàng)。第一百一十四條 下述事項(xiàng)由股東大會(huì)以特別決議通過(guò)：（一）本行增加或者減少注冊(cè)資本和發(fā)行任何種類(lèi)股票、認(rèn)股證和其他類(lèi)似證券；51 / 126（二）本行合并、分立、解散和清算或者變更公司形式；（三）發(fā)行本行具有補(bǔ)充資本金性質(zhì)的債券； （四）回購(gòu)本行普通股股票；（五）修訂本章程；（六）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；（七）本行在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)本行最近一期經(jīng)審計(jì)資產(chǎn)總額的； （八）決定或授權(quán)董事會(huì)決定與本行已發(fā)行優(yōu)先股的相關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于決定是否回購(gòu)、轉(zhuǎn)換、派息等；（九）股東大會(huì)以普通決議通過(guò)的，可能對(duì)本行產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過(guò)的其他事項(xiàng)。第一百一十五條 股東大會(huì)審議的事項(xiàng)屬于關(guān)聯(lián)交易的，關(guān)聯(lián)股東不得參與投票表決，其代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不得計(jì)入有效表決的股份數(shù)。股東大會(huì)決議的公告應(yīng)當(dāng)充分披露表決情況。第一百一十六條 如《香港上市規(guī)則》規(guī)定任何股東須就某審議事項(xiàng)放棄表決權(quán)、或限制任何股東只能夠投票支持（或反對(duì)）某審議事項(xiàng)，若有任何違反有關(guān)規(guī)定或限制的情況，由該等股東或其代表投下的票數(shù)不得計(jì)算在內(nèi)。第一百一十七條 本行應(yīng)在保證股東大會(huì)合法、有效的前提下，通過(guò)各種方式和途徑為股東參加股東大會(huì)提供便利。52 / 126本行就發(fā)行優(yōu)先股事項(xiàng)召開(kāi)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票，并可以通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。第一百一十八條 除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，每位董事、監(jiān) 事候選人以單項(xiàng)提案的方式提請(qǐng)股東大會(huì)表決。除累積投票制外，股東大會(huì)將對(duì)所有提案進(jìn)行逐項(xiàng)表決，對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的，將按提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決。除因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議外，股東大會(huì)將不得對(duì)提案進(jìn)行擱置或不予表決。股東大會(huì)審議提案時(shí)，不得對(duì)提案進(jìn)行修改，否則，有關(guān)變更應(yīng)當(dāng)被視為一個(gè)新的提案，不能在本次股東大會(huì)上進(jìn)行表決。股東大會(huì)就發(fā)行優(yōu)先股進(jìn)行審議，應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)逐項(xiàng)進(jìn)行表決： （一）本次發(fā)行優(yōu)先股的種類(lèi)和數(shù)量；（二）發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及向原股東配售的安排；（三）票面金額、發(fā)行價(jià)格或定價(jià)區(qū)間及其確定原則；（四）優(yōu)先股股東參與分配利潤(rùn)的方式，包括：股息率及其確定原則、股息發(fā)放的條件、股息支付方式、股息是否累積、是否可以參與剩余利潤(rùn)分配等；（五）回購(gòu)條款，包括回購(gòu)的條件、期間、價(jià)格及其確定原則、回購(gòu)選擇權(quán)的行使主體等（如有）；53 / 126（六）募集資金用途；（七）本行與相應(yīng)發(fā)行對(duì)象簽訂的附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同；（八）決議的有效期；（九）本行章程關(guān)于優(yōu)先股股東和普通股股東利潤(rùn)分配政策相關(guān)條款的修訂方案；（十）對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)；（十一）其他事項(xiàng)。第一百一十九條 股東大會(huì)就選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表決時(shí)，根據(jù)本章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，可以實(shí)行累積投票制。如控股股東持股超過(guò)本行股份總數(shù)的，則股東大會(huì)同時(shí)選舉兩名以上董事時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用累積投票制進(jìn)行表決。 前款所稱(chēng)累積投票制是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。 除法律、行政法規(guī)和規(guī)章、本行股票上市地上市規(guī)則相關(guān)累積投票制另有規(guī)定外，累積投票制的規(guī)則如下：（一）采用累積投票制選舉董事、監(jiān)事的，應(yīng)當(dāng)按獨(dú)立董事、非獨(dú)立董事、監(jiān)事分為不同的議案組分別列示候選人提交股東大會(huì)表決。（二）出席股東大會(huì)的股東，對(duì)于采用累積投票制的議案，每持有一股即擁有與每個(gè)議案組下應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的選舉票數(shù)。54 / 126（三）股東擁有的選舉票數(shù)，可以集中投給一名候選人，也可以投給數(shù)名候選人。股東應(yīng)以每個(gè)議案組的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票。第一百二十條 普通股股東（包括股東代理人）在股東大會(huì)表決時(shí)，以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份有一票表決權(quán)。表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東以其所持每股優(yōu)先股本金所對(duì)應(yīng)的表決權(quán)比例按具體發(fā)行條款中相關(guān)約定計(jì)算。涉及分類(lèi)表決時(shí)，每一優(yōu)先股（不含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股）享有一表決權(quán)。股東大會(huì)審議影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，對(duì)中小投資者表決應(yīng)當(dāng)單獨(dú)計(jì)票。單獨(dú)計(jì)票結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時(shí)公開(kāi)披露。本行持有的本行股份沒(méi)有表決權(quán)。且該部分無(wú)表決權(quán)的股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。如本行的股本包括無(wú)表決權(quán)的股份，則該等股份的名稱(chēng)須加上“無(wú)表決權(quán) ”的字樣。如股本資本包括附有不同表決權(quán)的股份，則每一類(lèi)別股份（附有最優(yōu)惠表決權(quán)的股份除外）的名稱(chēng)，須加上“ 受限制表決權(quán)” 或“受局限表決權(quán)” 的字樣。除會(huì)議主席以誠(chéng)實(shí)信用原則作出決定，容許純粹有關(guān)程序或行政事宜的決議案以舉手方式表決外，股東大會(huì)上，股東所作的任何表決必須以投票方式進(jìn)行。董事會(huì)、獨(dú)立董事和符合相關(guān)規(guī)定條件的股東可以公開(kāi)征集股55 / 126東投票權(quán)。征集股東投票權(quán)應(yīng)當(dāng)向被征集人充分披露具體投票意向等信息。禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞秸骷蓶|