【正文】 第九章、工程款支付與變更、簽證管理辦法，實(shí)現(xiàn)變更支付公司化，明確工作流程、程序及各崗位、各職能部門在工程款支付和變更管理活動(dòng)的職責(zé)，加強(qiáng)工程計(jì)量與支付、工程變更和對(duì)工程費(fèi)用審核的管理，控制工程投資，制定本辦法。 、工程變更均應(yīng)根據(jù)相應(yīng)法律、法規(guī)和合同原則，并按本辦法對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行管理；原則上我公司代建的項(xiàng)目，任何一筆款項(xiàng)的支付，首先應(yīng)經(jīng)過(guò)我方相關(guān)人員審核簽字把關(guān)，再交由業(yè)主審核批準(zhǔn)，以便控制工程投資。、供貨等乙方單位(包括施工總承包單位、專業(yè)分包單位、設(shè)備供貨單位等)。：1)合同文件中的任何一部分變更，或合同規(guī)定的在合同執(zhí)行過(guò)程中相對(duì)合同簽訂時(shí)的條件發(fā)生的變化，或因變更原因概述中所提到的原因引起的包括合同項(xiàng)目、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任和解決爭(zhēng)議方法等的改變，且這些改變導(dǎo)致合同費(fèi)用的增減。2)一般設(shè)計(jì)變更:涉及分部分項(xiàng)工程項(xiàng)目細(xì)化結(jié)構(gòu)、局部布置的設(shè)計(jì)變更；3)簽證：指施工圖以外(含施工圖有做法和說(shuō)明，但工程量需在施工現(xiàn)場(chǎng)確定)的施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生的實(shí)際工作，須經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)工程行為的發(fā)生與數(shù)量，確定是否可以計(jì)量與支付；4)施工單位優(yōu)化設(shè)計(jì)、改進(jìn)施工工藝或所使用的材料、設(shè)備品牌規(guī)格的改變而不影響設(shè)計(jì)技術(shù)要求的項(xiàng)目，該部分主要反映在工程實(shí)施中的工程變更主要有：(1)經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)的建筑、裝修采用的材質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、品牌和規(guī)格引起的變更；(2)機(jī)電安裝工程中業(yè)主批準(zhǔn)的器材品牌和規(guī)格、型號(hào)及接口的變化；(3)發(fā)包人要求變更工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及發(fā)生其他實(shí)質(zhì)性變更：重大設(shè)計(jì)變更、單項(xiàng)費(fèi)用超過(guò)限額的零星工程、合同重大調(diào)整或補(bǔ)充合同等應(yīng)按相應(yīng)政策文件執(zhí)行。、變更管理規(guī)定(費(fèi)用)支付：1)工程管理部現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人必須按合同的有關(guān)計(jì)量、支付原則要求承包商填寫有關(guān)計(jì)量支付報(bào)表和工程款支付申請(qǐng)表(服務(wù)類費(fèi)用支付根據(jù)合同約定)，并監(jiān)督監(jiān)理單位進(jìn)行計(jì)量、支付審核；2)組織現(xiàn)場(chǎng)計(jì)量核實(shí)承包商申報(bào)工程量,并建立工程量統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬；3)完成工程量審核后將計(jì)量支付報(bào)表、工程款支付申請(qǐng)表、工程量統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬(施工單位出具)送成本管理部計(jì)價(jià)審核確認(rèn)；具體流程見(jiàn)后。4)成本管理部根據(jù)計(jì)量審核、施工情況、合同原則等進(jìn)行計(jì)價(jià)審核，建立工程款支付臺(tái)賬和資金支付流水賬，并完成工程項(xiàng)目用款撥付會(huì)簽表。5)代建項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)計(jì)量、支付過(guò)程審核的簽署意見(jiàn)，在工程款支付證書“代建公司一欄”簽暑審核意見(jiàn)；6)代建項(xiàng)目經(jīng)理將審核完畢的工程款支付證書及相關(guān)附件報(bào)業(yè)主方審批確認(rèn)，由業(yè)主方按合同條款相應(yīng)約定支付給承包商；:應(yīng)強(qiáng)化主動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)管理，減少工程變更，如若不可避免，按本辦法執(zhí)行。且不準(zhǔn)承包商擅自進(jìn)行沒(méi)有依據(jù)的變更。1)各現(xiàn)場(chǎng)專業(yè)工程師要有強(qiáng)烈的責(zé)任心，嚴(yán)格履行自己的職責(zé)，把好工程質(zhì)量關(guān)，并努力降低工程造價(jià)。在工程開(kāi)工前，仔細(xì)研究圖紙，并組織圖紙會(huì)審，將施工圖中出現(xiàn)的問(wèn)題提前解決，對(duì)工程圖紙不齊全的部分，需及時(shí)督促設(shè)計(jì)單位補(bǔ)充、修改圖紙；2)屬于業(yè)主或代建項(xiàng)目部要求的變更，由現(xiàn)場(chǎng)工程管理部填寫代建工程通知單，必須在通知單中準(zhǔn)確描述現(xiàn)場(chǎng)情況,分析變更理由，并評(píng)估對(duì)質(zhì)量、工期等控制目標(biāo)的影響；發(fā)給相關(guān)單位執(zhí)行，符合簽證條件的，予以簽證補(bǔ)助。3）各參建單位提出的變更，要組織會(huì)議或在例會(huì)上討論是否必須，討論可行性，并核算造價(jià)，再提供書面變更申請(qǐng)單進(jìn)行會(huì)簽，然后執(zhí)行；3)涉及工程價(jià)款變更，必須組織計(jì)量，由相關(guān)專業(yè)現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人與監(jiān)理工程師一起準(zhǔn)確核實(shí)變更工程量；4)涉及設(shè)計(jì)變更，設(shè)計(jì)變更單由資料室資料員負(fù)責(zé)簽收，并在接到設(shè)計(jì)變更資料后，交由現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人簽字審核，在當(dāng)天分發(fā)到施工承包單位、監(jiān)理單位相關(guān)人員并監(jiān)督實(shí)施。；5)涉及合同管理，成本管理部應(yīng)對(duì)合同條款、合同原則及合同簽訂時(shí)的真實(shí)意思表示做相應(yīng)解釋，并簽署意見(jiàn)；6)造價(jià)管理人員對(duì)涉及工程價(jià)款變更進(jìn)行計(jì)價(jià)，并對(duì)投資影響進(jìn)行分析；7)完成內(nèi)部審核后，送代建項(xiàng)目經(jīng)理，在相應(yīng)文件上簽置意見(jiàn)，并送業(yè)主審批；1）簽證涉及到投資、工期等工程內(nèi)容。為了做到有效控制工程造價(jià)和工期，所有現(xiàn)場(chǎng)管理人員在開(kāi)工前須熟悉合同書、招投標(biāo)文件，需審核施工單位提交的施工組織設(shè)計(jì)，嚴(yán)格控制現(xiàn)場(chǎng)簽證；2）嚴(yán)格按照規(guī)劃總承包公司提供的格式填寫簽證單，如實(shí)說(shuō)明簽證原因，可附變更單等材料；3）發(fā)生合同中約定可以變更的情況或非施工單位原因造成的工程內(nèi)容及工程量的增減經(jīng)批準(zhǔn)后，且在確保工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)保持不變的前提下，方能實(shí)施簽證。工程施工現(xiàn)場(chǎng)簽證由施工單位、工程監(jiān)理和項(xiàng)目部現(xiàn)場(chǎng)管理人員共同簽證，嚴(yán)禁事后補(bǔ)簽；4）現(xiàn)場(chǎng)簽證單由施工單位報(bào)送，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師審核簽字蓋章后，由現(xiàn)場(chǎng)專業(yè)工程師和項(xiàng)目經(jīng)理復(fù)核后，共同簽字并蓋章，簽證有效；5）一次性簽定金額在10萬(wàn)元以內(nèi)，或工期延誤在5天以內(nèi)，由現(xiàn)場(chǎng)專業(yè)工程師審核后報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理審批。超出上述金額（或天數(shù)），項(xiàng)目經(jīng)理需上報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，并經(jīng)業(yè)主同意方可簽證。如遇緊急情況，現(xiàn)場(chǎng)代表可先作處理，但必須按審批程序及時(shí)補(bǔ)辦簽證手續(xù)；6）工程使用材料的質(zhì)量、價(jià)格如有特殊情況需簽證時(shí)，由工程監(jiān)理、項(xiàng)目部有關(guān)人員共同簽證，必要時(shí)可進(jìn)行招標(biāo)確定；7）已審核同意的簽證，施工單位必須按期執(zhí)行，否則，造成的損失由施工單位承擔(dān)。由于施工單位對(duì)施工圖閱讀不仔細(xì)等原因造成的返工不予認(rèn)可，因此延誤工期由施工單位負(fù)責(zé)；8）凡涉及到施工單位為評(píng)定優(yōu)質(zhì)工程等需要，而增加的施工管理、技術(shù)設(shè)施和部分材料、人工的費(fèi)用，應(yīng)由施工單位自行承擔(dān)。(1)采用固定單價(jià)項(xiàng)目，以當(dāng)期計(jì)量的工程量乘以單價(jià)即為當(dāng)期該項(xiàng)目的已完工程產(chǎn)值。(2)采用固定總價(jià)的項(xiàng)目，按合同原則和規(guī)定執(zhí)行。(1)工程變更的項(xiàng)目，按合同約定進(jìn)行計(jì)量支付。(2)簽證形式提供的工作，按合同約定進(jìn)行計(jì)量支付。(3)可以調(diào)整價(jià)差的項(xiàng)目，按合同約定進(jìn)行價(jià)差調(diào)整支付，按當(dāng)期完成的工程量計(jì)算材料使用數(shù)量并進(jìn)行調(diào)差支付。(1)計(jì)量支付時(shí)段按合同約定進(jìn)行。(2)日期應(yīng)以公歷日為準(zhǔn)，以相應(yīng)的時(shí)段完成的工程數(shù)量、單價(jià)進(jìn)行計(jì)量支付。承包商應(yīng)在約定的日期前上報(bào)工程進(jìn)度款申報(bào)表格。(1)計(jì)量與支付應(yīng)按照合同規(guī)定進(jìn)行，下列情況不予計(jì)量支付：(2)不符合合同約定的支付原則、支付節(jié)點(diǎn)等；(3)無(wú)計(jì)量資料或計(jì)量資料不全；(4)因施工錯(cuò)誤而增加的工程量或超出施工圖紙的幾何尺寸而增加的工程量；(5)隱蔽工程未經(jīng)監(jiān)理工程師和代建單位相關(guān)人員檢查確認(rèn)；(6)各分部分項(xiàng)工程無(wú)質(zhì)量檢查合格資料，或需返工、待處理；(7)未按有關(guān)質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范進(jìn)行檢查，未提供檢查合格材料；(8)成品、半成品、器材等缺少應(yīng)有的試驗(yàn)鑒定資料或合格證；(9)材料未按規(guī)定試驗(yàn)，并未獲監(jiān)理工程師批準(zhǔn)；(10)合同變更及費(fèi)用未按規(guī)定程序辦理手續(xù)，或合同變更的費(fèi)用未獲批準(zhǔn)；(11)工程項(xiàng)目、計(jì)量單位、單價(jià)、費(fèi)率與合同文件不符等。工程變更的費(fèi)用計(jì)算，有合同約定按其約定，無(wú)約定應(yīng)與每個(gè)合同項(xiàng)目在合同簽訂時(shí)的各項(xiàng)原則相符，報(bào)價(jià)時(shí)的計(jì)算原則相一致,并不能超越或違反合同原則。各崗位人員應(yīng)熟悉合同條款及相應(yīng)法律、法規(guī)，認(rèn)真履行自己的職責(zé)。1)工程變更：牽頭組織對(duì)工程變更的會(huì)審，對(duì)變更指令進(jìn)行督查，在施工組織上對(duì)變更的技術(shù)方案必要性和適時(shí)性方面把關(guān)，對(duì)工程變更手續(xù)的完備性負(fù)責(zé)；2)督促、檢查承包商和監(jiān)理工程師計(jì)量與支付的申報(bào)和審核工作, 對(duì)工程款支付簽復(fù)審核意見(jiàn)。3)對(duì)承包商質(zhì)量、進(jìn)度、安全等執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤、分析、評(píng)價(jià)，對(duì)合同約定的獎(jiǎng)懲進(jìn)行計(jì)算，且反映于工程款支付證書審核意見(jiàn)中。4)選材定價(jià)：對(duì)申報(bào)的“選材定價(jià)”提出處理意見(jiàn),并視具體情況組織選材定價(jià)工作。1)工程變更：對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況進(jìn)行準(zhǔn)確描述，對(duì)工程變更造成質(zhì)量、進(jìn)度、安全、技術(shù)等影響進(jìn)行分析說(shuō)明，對(duì)施工方、監(jiān)理方(代建項(xiàng)目)的意見(jiàn)進(jìn)行審核，審核工程變更的必要性和合理性,對(duì)變更涉及的工程量增減進(jìn)行核實(shí)；2)工程款支付：審核承包商申報(bào)的施工形象進(jìn)度(完成部位)，對(duì)施工方提交并經(jīng)監(jiān)理單位審核(代建項(xiàng)目)的工程款計(jì)量支付報(bào)表進(jìn)行工程量審核；如實(shí)填寫相應(yīng)內(nèi)容并報(bào)相應(yīng)職能部門，并對(duì)提供內(nèi)容及審核工程量的真實(shí)性與準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；建立工程量支付統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬；對(duì)承包商質(zhì)量、進(jìn)度、安全等執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)合同約定的獎(jiǎng)懲進(jìn)行計(jì)算，且反映于工程款支付內(nèi)部審核表中。3)簽證:根據(jù)合同原則,組織現(xiàn)場(chǎng)簽證計(jì)量，對(duì)各項(xiàng)簽證的真實(shí)性、及時(shí)性、合理性、準(zhǔn)確性及資料完整性負(fù)責(zé)；4)協(xié)助確定建筑、裝修、機(jī)電安裝等材料、設(shè)備的技術(shù)要求或參數(shù)，并協(xié)助確定所選材料、設(shè)備的價(jià)格；1)審定該計(jì)量與支付申報(bào)、審核是否符合合同規(guī)定。2)綜合審查各種變更的處理程序的合規(guī)性和完整性，支付的正確性和準(zhǔn)確性，及時(shí)扣除或扣留各種應(yīng)扣款項(xiàng)。3)對(duì)合同中價(jià)款調(diào)整、工程款支付條款進(jìn)行管理、監(jiān)控。4)具體業(yè)務(wù)規(guī)定如下：(1)工程量：當(dāng)發(fā)現(xiàn)計(jì)量工程量有疑問(wèn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)要求工程管理部進(jìn)行澄清或更正。(2)單價(jià)：根據(jù)合同原則，審定承包商的計(jì)量與支付和變更申報(bào)中的每一個(gè)綜合單價(jià)的準(zhǔn)確性和合理性；參與主要材料、設(shè)備的選材定價(jià)。(3)簽證：根據(jù)合同原則，審查各項(xiàng)簽證的合理性及資料完整性。(4)臺(tái)帳：建立工程款支付臺(tái)賬和資金支付流水賬，根據(jù)工程的實(shí)際情況，組織進(jìn)行“對(duì)計(jì)量與支付”的數(shù)據(jù)的核對(duì)和確認(rèn)。1)工程款審批程序及時(shí)間要求序號(hào)時(shí)間要求工作流程及要求1每月20日之前承包商將工程款支付申報(bào)表和相應(yīng)附件(已完工程量報(bào)表、形象進(jìn)度單、累計(jì)完成工程量清單等)。23天內(nèi)監(jiān)理單位進(jìn)行計(jì)量、支付審核，監(jiān)理單位主要證明已發(fā)生和具體工程量，在施工單位所報(bào)工程量清單表上簽署意見(jiàn)，審查完畢后送現(xiàn)場(chǎng)工程管理部現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人。32天內(nèi)施工管理部現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人對(duì)形象進(jìn)度(完成部位)進(jìn)行審查，進(jìn)行計(jì)量審核(主要是工程量)，簽署工程計(jì)量及支付審核意見(jiàn)，建立工程量統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬，送成本管理部。43天內(nèi)成本管理部對(duì)“已完工程量報(bào)表”的單價(jià)進(jìn)行審核，簽署工程款計(jì)價(jià)審核意見(jiàn)，建立工程款支付臺(tái)賬和資金支付流水賬，出具工程項(xiàng)目用款撥付會(huì)簽表及工程款支付證書。51天內(nèi)代建項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)內(nèi)部審核意見(jiàn)在工程款支付證書上簽署意見(jiàn)，由業(yè)主辦理資金審批、支付手續(xù)。6文件分發(fā)與存檔項(xiàng)目資料室存一份、成本管理部存一份。7備注如申報(bào)手續(xù)不齊全，由各階段審核單位經(jīng)辦人負(fù)責(zé)督促補(bǔ)充完善。如屬專業(yè)工程(分包單位)的計(jì)量與支付申報(bào)，必須先送總承包單位蓋章同意后再按相應(yīng)程序報(bào)送。2)工程變更的管理程序工程變更報(bào)審程序具體規(guī)定如下：序號(hào)單位(部門)工作流程及要求1申報(bào)單位填寫現(xiàn)場(chǎng)簽證單及相關(guān)附件，送監(jiān)理單位。2監(jiān)理單位對(duì)質(zhì)量、進(jìn)度、投資、技術(shù)等影響進(jìn)行分析，簽署審核意見(jiàn)，送現(xiàn)場(chǎng)工程管理部現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人。3現(xiàn)場(chǎng)工程管理部對(duì)工程變更產(chǎn)生質(zhì)量、進(jìn)度、安全、技術(shù)等影響分析進(jìn)行審核，并負(fù)責(zé)相關(guān)計(jì)量工作，在“代建工程變更單”上簽署審核意見(jiàn)，送成本管理部。4成本管理部根據(jù)合同原則，審查變更資料完整性、費(fèi)用合理性,并對(duì)造成的投資影響分析進(jìn)行審核，簽署審核意見(jiàn)，送項(xiàng)目管理部代建負(fù)責(zé)人。5代建項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)“代建工程變更單”中的相關(guān)簽署意見(jiàn)，由代建項(xiàng)目經(jīng)理在現(xiàn)場(chǎng)簽證單上簽署意見(jiàn)，送業(yè)主進(jìn)行審批。6文件分發(fā)與存檔項(xiàng)目資料室存一份、成本管理部存一份。7備注若現(xiàn)場(chǎng)簽證單不成立,由施工管理部、監(jiān)理單位退還原申報(bào)單位。設(shè)備類計(jì)量支付與變更管理程序參照工程類相應(yīng)辦法執(zhí)行，對(duì)應(yīng)表格附后。(代建項(xiàng)目)、監(jiān)理、咨詢服務(wù)酬金計(jì)量與支付流程表序號(hào)工作流程及要求1申報(bào)單位將本期“服務(wù)酬金支付申請(qǐng)表”送工程管理部門。2工程管理部門確認(rèn)工作成果并對(duì)“服務(wù)酬金支付申請(qǐng)書”進(jìn)行審核后送成本管理部。3成本管理部根據(jù)合同原則，審核支付資料的完整性、支付合理性，并建立服務(wù)酬金支付臺(tái)賬，送辦公室資料員。4由辦公室資料員走表格流程簽字后，送業(yè)主辦理資金審批、支付手續(xù)。備注如申報(bào)手續(xù)不齊全，由辦公室經(jīng)辦人負(fù)責(zé)督促補(bǔ)充完善。第十章、工程竣工圖編制管理規(guī)定，則由施工單位（包括總包和分包施工單位，下同）在原施工圖上加蓋“竣工圖”標(biāo)志后，即作為竣工圖；，但能將原施工圖加以修改補(bǔ)充作為竣工圖的，可不重新繪制，由施工單位負(fù)責(zé)在原施工圖（必須是新藍(lán)圖）上用注明修改的部分，并附以設(shè)計(jì)變更通知單和施工說(shuō)明，加蓋“竣工圖”標(biāo)志后，即作為竣工圖；、工藝改變、平面布置改變以及有其他重大改變，不宜再在原施工圖上修改、補(bǔ)充者，應(yīng)重新繪制改變后的竣工圖。由于設(shè)計(jì)原因造成的，由設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)重新繪圖；由于施工原因造成的，由施工單位負(fù)責(zé)重新繪圖；由于其他原因造成的，由代建單位自行繪圖或委托設(shè)計(jì)單位繪圖。施工單位負(fù)責(zé)在新圖上加蓋“竣工圖”標(biāo)志并附以有關(guān)記錄說(shuō)明，作為竣工圖。重大的改建、擴(kuò)建工程涉及原有工程項(xiàng)目變更時(shí)，應(yīng)將相關(guān)項(xiàng)目的竣工圖資料統(tǒng)一整理歸檔，并在原圖案卷內(nèi)增補(bǔ)必要的說(shuō)明；，要保證圖紙質(zhì)量，做到規(guī)格統(tǒng)一，圖面整潔、字跡清楚。不得用圓珠筆或其他易于褪色的墨水繪制?？⒐D要經(jīng)承擔(dān)施工的技術(shù)負(fù)責(zé)人審核簽認(rèn)；，總包單位除應(yīng)編制自行施工的竣工圖外，還應(yīng)負(fù)責(zé)匯總整理各分包單位編制的竣工圖。總包單位在交工時(shí)應(yīng)向建設(shè)單位提交總包范圍內(nèi)的各項(xiàng)完整、準(zhǔn)確的竣工圖；，各施工單位應(yīng)負(fù)責(zé)編制所承包工程的竣工圖，代建單位負(fù)責(zé)匯總整理；，應(yīng)明確規(guī)定竣工圖的編制、檢驗(yàn)和交接等問(wèn)題；、督促和協(xié)助各設(shè)計(jì)、施工單位檢驗(yàn)各自負(fù)責(zé)的竣工圖編制工作，發(fā)現(xiàn)有不準(zhǔn)確或短缺時(shí)，要及時(shí)采取措施修改和補(bǔ)齊。按照要求，大中型項(xiàng)目、重要公用工程和其它特殊性項(xiàng)目的竣工圖至少應(yīng)編制三套，一套送城建檔案部門歸檔，二套由生產(chǎn)或使用單位保存。一般小型項(xiàng)目至少編制二套，一套送城建檔案部門歸檔，一套由生產(chǎn)或使用單位保存，作為維護(hù)、改造、擴(kuò)建的依據(jù)，項(xiàng)目竣工圖套數(shù)應(yīng)該在簽訂施工合同時(shí)明確規(guī)定。附：株洲市建設(shè)工程項(xiàng)目行政許可聯(lián)合辦理實(shí)施程序建設(shè)項(xiàng)目行政許可聯(lián)合辦理具體流程分為由主辦單位市發(fā)改委牽頭的立項(xiàng)審批