【正文】 第九章、工程款支付與變更、簽證管理辦法，實現(xiàn)變更支付公司化，明確工作流程、程序及各崗位、各職能部門在工程款支付和變更管理活動的職責(zé)，加強(qiáng)工程計量與支付、工程變更和對工程費用審核的管理，控制工程投資，制定本辦法。 、工程變更均應(yīng)根據(jù)相應(yīng)法律、法規(guī)和合同原則，并按本辦法對項目進(jìn)行管理；原則上我公司代建的項目，任何一筆款項的支付，首先應(yīng)經(jīng)過我方相關(guān)人員審核簽字把關(guān)，再交由業(yè)主審核批準(zhǔn)，以便控制工程投資。、供貨等乙方單位(包括施工總承包單位、專業(yè)分包單位、設(shè)備供貨單位等)。：1)合同文件中的任何一部分變更，或合同規(guī)定的在合同執(zhí)行過程中相對合同簽訂時的條件發(fā)生的變化，或因變更原因概述中所提到的原因引起的包括合同項目、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、期限、地點和方式、違約責(zé)任和解決爭議方法等的改變，且這些改變導(dǎo)致合同費用的增減。2)一般設(shè)計變更:涉及分部分項工程項目細(xì)化結(jié)構(gòu)、局部布置的設(shè)計變更；3)簽證：指施工圖以外(含施工圖有做法和說明，但工程量需在施工現(xiàn)場確定)的施工現(xiàn)場發(fā)生的實際工作，須經(jīng)現(xiàn)場確認(rèn)工程行為的發(fā)生與數(shù)量，確定是否可以計量與支付；4)施工單位優(yōu)化設(shè)計、改進(jìn)施工工藝或所使用的材料、設(shè)備品牌規(guī)格的改變而不影響設(shè)計技術(shù)要求的項目，該部分主要反映在工程實施中的工程變更主要有：(1)經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)的建筑、裝修采用的材質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、品牌和規(guī)格引起的變更；(2)機(jī)電安裝工程中業(yè)主批準(zhǔn)的器材品牌和規(guī)格、型號及接口的變化；(3)發(fā)包人要求變更工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及發(fā)生其他實質(zhì)性變更：重大設(shè)計變更、單項費用超過限額的零星工程、合同重大調(diào)整或補(bǔ)充合同等應(yīng)按相應(yīng)政策文件執(zhí)行。、變更管理規(guī)定(費用)支付：1)工程管理部現(xiàn)場負(fù)責(zé)人必須按合同的有關(guān)計量、支付原則要求承包商填寫有關(guān)計量支付報表和工程款支付申請表(服務(wù)類費用支付根據(jù)合同約定)，并監(jiān)督監(jiān)理單位進(jìn)行計量、支付審核；2)組織現(xiàn)場計量核實承包商申報工程量,并建立工程量統(tǒng)計臺賬；3)完成工程量審核后將計量支付報表、工程款支付申請表、工程量統(tǒng)計臺賬(施工單位出具)送成本管理部計價審核確認(rèn)；具體流程見后。4)成本管理部根據(jù)計量審核、施工情況、合同原則等進(jìn)行計價審核，建立工程款支付臺賬和資金支付流水賬，并完成工程項目用款撥付會簽表。5)代建項目經(jīng)理根據(jù)計量、支付過程審核的簽署意見，在工程款支付證書“代建公司一欄”簽暑審核意見；6)代建項目經(jīng)理將審核完畢的工程款支付證書及相關(guān)附件報業(yè)主方審批確認(rèn)，由業(yè)主方按合同條款相應(yīng)約定支付給承包商；:應(yīng)強(qiáng)化主動現(xiàn)場管理，減少工程變更，如若不可避免，按本辦法執(zhí)行。且不準(zhǔn)承包商擅自進(jìn)行沒有依據(jù)的變更。1)各現(xiàn)場專業(yè)工程師要有強(qiáng)烈的責(zé)任心，嚴(yán)格履行自己的職責(zé)，把好工程質(zhì)量關(guān)，并努力降低工程造價。在工程開工前，仔細(xì)研究圖紙，并組織圖紙會審，將施工圖中出現(xiàn)的問題提前解決，對工程圖紙不齊全的部分，需及時督促設(shè)計單位補(bǔ)充、修改圖紙；2)屬于業(yè)主或代建項目部要求的變更，由現(xiàn)場工程管理部填寫代建工程通知單，必須在通知單中準(zhǔn)確描述現(xiàn)場情況,分析變更理由，并評估對質(zhì)量、工期等控制目標(biāo)的影響；發(fā)給相關(guān)單位執(zhí)行，符合簽證條件的，予以簽證補(bǔ)助。3）各參建單位提出的變更，要組織會議或在例會上討論是否必須，討論可行性，并核算造價，再提供書面變更申請單進(jìn)行會簽，然后執(zhí)行；3)涉及工程價款變更，必須組織計量，由相關(guān)專業(yè)現(xiàn)場負(fù)責(zé)人與監(jiān)理工程師一起準(zhǔn)確核實變更工程量；4)涉及設(shè)計變更，設(shè)計變更單由資料室資料員負(fù)責(zé)簽收，并在接到設(shè)計變更資料后，交由現(xiàn)場負(fù)責(zé)人簽字審核，在當(dāng)天分發(fā)到施工承包單位、監(jiān)理單位相關(guān)人員并監(jiān)督實施。；5)涉及合同管理，成本管理部應(yīng)對合同條款、合同原則及合同簽訂時的真實意思表示做相應(yīng)解釋，并簽署意見；6)造價管理人員對涉及工程價款變更進(jìn)行計價，并對投資影響進(jìn)行分析；7)完成內(nèi)部審核后，送代建項目經(jīng)理，在相應(yīng)文件上簽置意見，并送業(yè)主審批；1）簽證涉及到投資、工期等工程內(nèi)容。為了做到有效控制工程造價和工期，所有現(xiàn)場管理人員在開工前須熟悉合同書、招投標(biāo)文件，需審核施工單位提交的施工組織設(shè)計，嚴(yán)格控制現(xiàn)場簽證；2）嚴(yán)格按照規(guī)劃總承包公司提供的格式填寫簽證單，如實說明簽證原因，可附變更單等材料；3）發(fā)生合同中約定可以變更的情況或非施工單位原因造成的工程內(nèi)容及工程量的增減經(jīng)批準(zhǔn)后，且在確保工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)保持不變的前提下，方能實施簽證。工程施工現(xiàn)場簽證由施工單位、工程監(jiān)理和項目部現(xiàn)場管理人員共同簽證，嚴(yán)禁事后補(bǔ)簽；4）現(xiàn)場簽證單由施工單位報送，經(jīng)現(xiàn)場監(jiān)理工程師審核簽字蓋章后，由現(xiàn)場專業(yè)工程師和項目經(jīng)理復(fù)核后，共同簽字并蓋章，簽證有效；5）一次性簽定金額在10萬元以內(nèi)，或工期延誤在5天以內(nèi)，由現(xiàn)場專業(yè)工程師審核后報項目經(jīng)理審批。超出上述金額（或天數(shù)），項目經(jīng)理需上報公司主管領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，并經(jīng)業(yè)主同意方可簽證。如遇緊急情況，現(xiàn)場代表可先作處理，但必須按審批程序及時補(bǔ)辦簽證手續(xù)；6）工程使用材料的質(zhì)量、價格如有特殊情況需簽證時，由工程監(jiān)理、項目部有關(guān)人員共同簽證，必要時可進(jìn)行招標(biāo)確定；7）已審核同意的簽證，施工單位必須按期執(zhí)行，否則，造成的損失由施工單位承擔(dān)。由于施工單位對施工圖閱讀不仔細(xì)等原因造成的返工不予認(rèn)可，因此延誤工期由施工單位負(fù)責(zé)；8）凡涉及到施工單位為評定優(yōu)質(zhì)工程等需要，而增加的施工管理、技術(shù)設(shè)施和部分材料、人工的費用，應(yīng)由施工單位自行承擔(dān)。(1)采用固定單價項目，以當(dāng)期計量的工程量乘以單價即為當(dāng)期該項目的已完工程產(chǎn)值。(2)采用固定總價的項目，按合同原則和規(guī)定執(zhí)行。(1)工程變更的項目，按合同約定進(jìn)行計量支付。(2)簽證形式提供的工作，按合同約定進(jìn)行計量支付。(3)可以調(diào)整價差的項目，按合同約定進(jìn)行價差調(diào)整支付，按當(dāng)期完成的工程量計算材料使用數(shù)量并進(jìn)行調(diào)差支付。(1)計量支付時段按合同約定進(jìn)行。(2)日期應(yīng)以公歷日為準(zhǔn)，以相應(yīng)的時段完成的工程數(shù)量、單價進(jìn)行計量支付。承包商應(yīng)在約定的日期前上報工程進(jìn)度款申報表格。(1)計量與支付應(yīng)按照合同規(guī)定進(jìn)行，下列情況不予計量支付：(2)不符合合同約定的支付原則、支付節(jié)點等；(3)無計量資料或計量資料不全；(4)因施工錯誤而增加的工程量或超出施工圖紙的幾何尺寸而增加的工程量；(5)隱蔽工程未經(jīng)監(jiān)理工程師和代建單位相關(guān)人員檢查確認(rèn)；(6)各分部分項工程無質(zhì)量檢查合格資料，或需返工、待處理；(7)未按有關(guān)質(zhì)量驗收規(guī)范進(jìn)行檢查，未提供檢查合格材料；(8)成品、半成品、器材等缺少應(yīng)有的試驗鑒定資料或合格證；(9)材料未按規(guī)定試驗，并未獲監(jiān)理工程師批準(zhǔn)；(10)合同變更及費用未按規(guī)定程序辦理手續(xù)，或合同變更的費用未獲批準(zhǔn)；(11)工程項目、計量單位、單價、費率與合同文件不符等。工程變更的費用計算，有合同約定按其約定，無約定應(yīng)與每個合同項目在合同簽訂時的各項原則相符，報價時的計算原則相一致,并不能超越或違反合同原則。各崗位人員應(yīng)熟悉合同條款及相應(yīng)法律、法規(guī)，認(rèn)真履行自己的職責(zé)。1)工程變更：牽頭組織對工程變更的會審，對變更指令進(jìn)行督查，在施工組織上對變更的技術(shù)方案必要性和適時性方面把關(guān)，對工程變更手續(xù)的完備性負(fù)責(zé)；2)督促、檢查承包商和監(jiān)理工程師計量與支付的申報和審核工作, 對工程款支付簽復(fù)審核意見。3)對承包商質(zhì)量、進(jìn)度、安全等執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤、分析、評價，對合同約定的獎懲進(jìn)行計算，且反映于工程款支付證書審核意見中。4)選材定價：對申報的“選材定價”提出處理意見,并視具體情況組織選材定價工作。1)工程變更：對現(xiàn)場情況進(jìn)行準(zhǔn)確描述，對工程變更造成質(zhì)量、進(jìn)度、安全、技術(shù)等影響進(jìn)行分析說明，對施工方、監(jiān)理方(代建項目)的意見進(jìn)行審核，審核工程變更的必要性和合理性,對變更涉及的工程量增減進(jìn)行核實；2)工程款支付：審核承包商申報的施工形象進(jìn)度(完成部位)，對施工方提交并經(jīng)監(jiān)理單位審核(代建項目)的工程款計量支付報表進(jìn)行工程量審核；如實填寫相應(yīng)內(nèi)容并報相應(yīng)職能部門，并對提供內(nèi)容及審核工程量的真實性與準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；建立工程量支付統(tǒng)計臺賬；對承包商質(zhì)量、進(jìn)度、安全等執(zhí)行情況進(jìn)行評價，對合同約定的獎懲進(jìn)行計算，且反映于工程款支付內(nèi)部審核表中。3)簽證:根據(jù)合同原則,組織現(xiàn)場簽證計量，對各項簽證的真實性、及時性、合理性、準(zhǔn)確性及資料完整性負(fù)責(zé)；4)協(xié)助確定建筑、裝修、機(jī)電安裝等材料、設(shè)備的技術(shù)要求或參數(shù)，并協(xié)助確定所選材料、設(shè)備的價格；1)審定該計量與支付申報、審核是否符合合同規(guī)定。2)綜合審查各種變更的處理程序的合規(guī)性和完整性，支付的正確性和準(zhǔn)確性，及時扣除或扣留各種應(yīng)扣款項。3)對合同中價款調(diào)整、工程款支付條款進(jìn)行管理、監(jiān)控。4)具體業(yè)務(wù)規(guī)定如下：(1)工程量：當(dāng)發(fā)現(xiàn)計量工程量有疑問時，應(yīng)及時要求工程管理部進(jìn)行澄清或更正。(2)單價：根據(jù)合同原則，審定承包商的計量與支付和變更申報中的每一個綜合單價的準(zhǔn)確性和合理性；參與主要材料、設(shè)備的選材定價。(3)簽證：根據(jù)合同原則，審查各項簽證的合理性及資料完整性。(4)臺帳：建立工程款支付臺賬和資金支付流水賬，根據(jù)工程的實際情況，組織進(jìn)行“對計量與支付”的數(shù)據(jù)的核對和確認(rèn)。1)工程款審批程序及時間要求序號時間要求工作流程及要求1每月20日之前承包商將工程款支付申報表和相應(yīng)附件(已完工程量報表、形象進(jìn)度單、累計完成工程量清單等)。23天內(nèi)監(jiān)理單位進(jìn)行計量、支付審核，監(jiān)理單位主要證明已發(fā)生和具體工程量，在施工單位所報工程量清單表上簽署意見，審查完畢后送現(xiàn)場工程管理部現(xiàn)場負(fù)責(zé)人。32天內(nèi)施工管理部現(xiàn)場負(fù)責(zé)人對形象進(jìn)度(完成部位)進(jìn)行審查，進(jìn)行計量審核(主要是工程量)，簽署工程計量及支付審核意見，建立工程量統(tǒng)計臺賬，送成本管理部。43天內(nèi)成本管理部對“已完工程量報表”的單價進(jìn)行審核，簽署工程款計價審核意見，建立工程款支付臺賬和資金支付流水賬，出具工程項目用款撥付會簽表及工程款支付證書。51天內(nèi)代建項目經(jīng)理根據(jù)內(nèi)部審核意見在工程款支付證書上簽署意見，由業(yè)主辦理資金審批、支付手續(xù)。6文件分發(fā)與存檔項目資料室存一份、成本管理部存一份。7備注如申報手續(xù)不齊全，由各階段審核單位經(jīng)辦人負(fù)責(zé)督促補(bǔ)充完善。如屬專業(yè)工程(分包單位)的計量與支付申報，必須先送總承包單位蓋章同意后再按相應(yīng)程序報送。2)工程變更的管理程序工程變更報審程序具體規(guī)定如下：序號單位(部門)工作流程及要求1申報單位填寫現(xiàn)場簽證單及相關(guān)附件，送監(jiān)理單位。2監(jiān)理單位對質(zhì)量、進(jìn)度、投資、技術(shù)等影響進(jìn)行分析，簽署審核意見，送現(xiàn)場工程管理部現(xiàn)場負(fù)責(zé)人。3現(xiàn)場工程管理部對工程變更產(chǎn)生質(zhì)量、進(jìn)度、安全、技術(shù)等影響分析進(jìn)行審核，并負(fù)責(zé)相關(guān)計量工作，在“代建工程變更單”上簽署審核意見，送成本管理部。4成本管理部根據(jù)合同原則，審查變更資料完整性、費用合理性,并對造成的投資影響分析進(jìn)行審核，簽署審核意見，送項目管理部代建負(fù)責(zé)人。5代建項目經(jīng)理根據(jù)“代建工程變更單”中的相關(guān)簽署意見，由代建項目經(jīng)理在現(xiàn)場簽證單上簽署意見，送業(yè)主進(jìn)行審批。6文件分發(fā)與存檔項目資料室存一份、成本管理部存一份。7備注若現(xiàn)場簽證單不成立,由施工管理部、監(jiān)理單位退還原申報單位。設(shè)備類計量支付與變更管理程序參照工程類相應(yīng)辦法執(zhí)行，對應(yīng)表格附后。(代建項目)、監(jiān)理、咨詢服務(wù)酬金計量與支付流程表序號工作流程及要求1申報單位將本期“服務(wù)酬金支付申請表”送工程管理部門。2工程管理部門確認(rèn)工作成果并對“服務(wù)酬金支付申請書”進(jìn)行審核后送成本管理部。3成本管理部根據(jù)合同原則，審核支付資料的完整性、支付合理性，并建立服務(wù)酬金支付臺賬，送辦公室資料員。4由辦公室資料員走表格流程簽字后，送業(yè)主辦理資金審批、支付手續(xù)。備注如申報手續(xù)不齊全，由辦公室經(jīng)辦人負(fù)責(zé)督促補(bǔ)充完善。第十章、工程竣工圖編制管理規(guī)定，則由施工單位（包括總包和分包施工單位，下同）在原施工圖上加蓋“竣工圖”標(biāo)志后，即作為竣工圖；，但能將原施工圖加以修改補(bǔ)充作為竣工圖的，可不重新繪制，由施工單位負(fù)責(zé)在原施工圖（必須是新藍(lán)圖）上用注明修改的部分，并附以設(shè)計變更通知單和施工說明，加蓋“竣工圖”標(biāo)志后，即作為竣工圖；、工藝改變、平面布置改變以及有其他重大改變，不宜再在原施工圖上修改、補(bǔ)充者，應(yīng)重新繪制改變后的竣工圖。由于設(shè)計原因造成的，由設(shè)計單位負(fù)責(zé)重新繪圖；由于施工原因造成的，由施工單位負(fù)責(zé)重新繪圖；由于其他原因造成的，由代建單位自行繪圖或委托設(shè)計單位繪圖。施工單位負(fù)責(zé)在新圖上加蓋“竣工圖”標(biāo)志并附以有關(guān)記錄說明，作為竣工圖。重大的改建、擴(kuò)建工程涉及原有工程項目變更時，應(yīng)將相關(guān)項目的竣工圖資料統(tǒng)一整理歸檔，并在原圖案卷內(nèi)增補(bǔ)必要的說明；，要保證圖紙質(zhì)量，做到規(guī)格統(tǒng)一，圖面整潔、字跡清楚。不得用圓珠筆或其他易于褪色的墨水繪制?？⒐D要經(jīng)承擔(dān)施工的技術(shù)負(fù)責(zé)人審核簽認(rèn)；，總包單位除應(yīng)編制自行施工的竣工圖外，還應(yīng)負(fù)責(zé)匯總整理各分包單位編制的竣工圖?？偘鼏挝辉诮还r應(yīng)向建設(shè)單位提交總包范圍內(nèi)的各項完整、準(zhǔn)確的竣工圖；，各施工單位應(yīng)負(fù)責(zé)編制所承包工程的竣工圖，代建單位負(fù)責(zé)匯總整理；，應(yīng)明確規(guī)定竣工圖的編制、檢驗和交接等問題；、督促和協(xié)助各設(shè)計、施工單位檢驗各自負(fù)責(zé)的竣工圖編制工作，發(fā)現(xiàn)有不準(zhǔn)確或短缺時，要及時采取措施修改和補(bǔ)齊。按照要求，大中型項目、重要公用工程和其它特殊性項目的竣工圖至少應(yīng)編制三套，一套送城建檔案部門歸檔，二套由生產(chǎn)或使用單位保存。一般小型項目至少編制二套，一套送城建檔案部門歸檔，一套由生產(chǎn)或使用單位保存，作為維護(hù)、改造、擴(kuò)建的依據(jù)，項目竣工圖套數(shù)應(yīng)該在簽訂施工合同時明確規(guī)定。附：株洲市建設(shè)工程項目行政許可聯(lián)合辦理實施程序建設(shè)項目行政許可聯(lián)合辦理具體流程分為由主辦單位市發(fā)改委牽頭的立項審批