有關(guān)修改證券公司債券管理暫行辦法的決定-資料下載頁(yè)
2025-04-17 22:48本頁(yè)面
【正文】 （三）發(fā)行人減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)；（四）擔(dān)保人或擔(dān)保物發(fā)生重大變化；（五）持有10%以上面值的債券持有人提出擬更換債權(quán)代理人。第四十八條 發(fā)行人、擔(dān)保人、持有本期債券且持有發(fā)行人10%以上股權(quán)的股東及其他重要關(guān)聯(lián)方，可參加債券持有人會(huì)議并提出議案，但沒有表決權(quán)。第四十九條 債權(quán)代理人應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，嚴(yán)格遵守代理協(xié)議的約定，并履行下列義務(wù)：（一）當(dāng)出現(xiàn)未能及時(shí)償付本息及其他可能影響債券持有人重大利益的情形時(shí)，及時(shí)督促提醒發(fā)行人，并告知債券持有人；（二）依照約定監(jiān)督專項(xiàng)償債賬戶、募集資金的使用以及擔(dān)保事項(xiàng)；（三）依照募集說明書的約定，代理債券持有人與發(fā)行人之間的談判及訴訟事務(wù)；（四）債券持有人會(huì)議授權(quán)的其他事項(xiàng)。第五十條 債權(quán)代理人應(yīng)當(dāng)制定代理業(yè)務(wù)操作規(guī)則，采取有效措施保護(hù)債券持有人的合法權(quán)益，并定期出具債權(quán)代理事務(wù)報(bào)告。第五十一條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)債券事務(wù)。在利息或本金償付日之前十五個(gè)工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)組成償付工作小組，負(fù)責(zé)利息和本金的償付及與之相關(guān)的其他事務(wù)。 第六章 法律責(zé)任第五十二條 證券公司債券的發(fā)行、承銷、轉(zhuǎn)讓以及信息披露行為，應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》、《證券法》的有關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。第五十三條 定向發(fā)行債券，違反規(guī)定在媒體上公開刊登或者變相公開刊登募集說明書或發(fā)布相關(guān)信息的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，單處或并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的撤銷對(duì)其定向發(fā)行債券的批準(zhǔn)，已發(fā)行的債券由發(fā)行人按照發(fā)行價(jià)加同期銀行存款利息返還，三年內(nèi)不再受理其發(fā)行申請(qǐng)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、暫?；蛉∠麖氖伦C券業(yè)務(wù)的資格。第五十四條 定向發(fā)行債券的發(fā)行人或承銷商，違反規(guī)定向合格投資者以外的投資者銷售債券的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)改正；拒不改正的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，單處或并處警告、罰款；對(duì)發(fā)行人可撤銷定向發(fā)行債券的批準(zhǔn)，已發(fā)行的債券由發(fā)行人按照發(fā)行價(jià)加同期銀行存款利息返還，三年內(nèi)不再受理其發(fā)行申請(qǐng)，對(duì)承銷商可暫?；蛉∠渥C券承銷業(yè)務(wù)資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、暫?；蛉∠麖氖伦C券業(yè)務(wù)的資格。第五十五條 為定向發(fā)行債券提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，出具的專業(yè)意見存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)改正；拒不改正的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并可視情節(jié)單處或并處警告、罰款，暫?；蛉∠麖氖伦C券業(yè)務(wù)的資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、暫停或取消從事證券業(yè)務(wù)的資格。第五十六條 債權(quán)代理人未按規(guī)定履行義務(wù)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員依法給予行政處罰；給債券持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。第五十七條 發(fā)行人到期未能償還本息的，債券持有人可依法提起訴訟。對(duì)有償債能力而拒絕履行償債義務(wù)及其他違規(guī)行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情況采取下列措施：（一）責(zé)令履行相關(guān)義務(wù)；（二）對(duì)單位單處或并處警告、罰款、暫停部分證券業(yè)務(wù)；（三）對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、暫停或取消從事證券業(yè)務(wù)的資格。 第七章 附 則第五十八條 證券公司發(fā)行次級(jí)債券的管理辦法另行制定。第五十九條 本辦法自2003年10月8日起施行。
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