公司債券發(fā)行與交易管理辦法-資料下載頁
2025-04-15 00:16本頁面
【正文】 、承銷機(jī)構(gòu)向不符合規(guī)定條件的投資者發(fā)行公司債券的，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)發(fā)行人、承銷機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取本辦法第五十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。第六十條非公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人違反本辦法第十五條規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)發(fā)行人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取本辦法第五十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。第六十一條承銷機(jī)構(gòu)承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的公司債券的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取十二至三十六個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件等監(jiān)管措施；對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取本辦法第五十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施。第六十二條除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，承銷或自行銷售非公開發(fā)行公司債券未按規(guī)定進(jìn)行備案的，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)承銷機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取本辦法第五十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。第六十三條承銷機(jī)構(gòu)在承銷公司債券過程中，有下列行為之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)承銷機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取本辦法第五十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)承銷機(jī)構(gòu)采取三至十二個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施：（一） 以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；（二） 從事本辦法第三十八條規(guī)定禁止的行為；（三） 從事本辦法第四十條規(guī)定禁止的行為；（四） 未按本辦法及相關(guān)規(guī)定要求披露有關(guān)文件；（五） 未按照事先披露的原則和方式配售公司債券，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為；（六） 未按照本辦法及相關(guān)規(guī)定要求保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中相關(guān)資料；（七） 其他違反承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。第六十四條發(fā)行人有下列行為之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)發(fā)行人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取本辦法第五十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施：（一） 從事本辦法第三十八條規(guī)定禁止的行為；（二） 從事本辦法第四十條規(guī)定禁止的行為；（三） 其他違反承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。第六十五條非公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人未按規(guī)定披露信息，或者所披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，依照《證券法》和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定處理，對(duì)發(fā)行人、其他信息披露義務(wù)人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員可以采取本辦法第五十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。第六十六條發(fā)行人、債券受托管理人等違反本辦法規(guī)定，損害債券持有人權(quán)益的，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)發(fā)行人、受托管理人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取本辦法第五十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。第六十七條發(fā)行人的控股股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，損害債券持有人利益的，應(yīng)當(dāng)依法對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。第六章 附則第六十八條公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一登記。公開發(fā)行公司債券的結(jié)算業(yè)務(wù)及非公開發(fā)行公司債券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)辦理。其他機(jī)構(gòu)辦理公司債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)將登記、結(jié)算數(shù)據(jù)報(bào)送中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。第六十九條本辦法規(guī)定的發(fā)行人不包括地方政府融資平臺(tái)公司。第七十條證券公司和其他金融機(jī)構(gòu)次級(jí)債券的發(fā)行、交易或轉(zhuǎn)讓，適用本辦法。境外注冊(cè)公司在中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的債券交易場(chǎng)所的債券發(fā)行、交易或轉(zhuǎn)讓，參照適用本辦法。第七十一條本辦法所稱證券自律組織包括證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他自律組織。第七十二條在區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)非公開發(fā)行與轉(zhuǎn)讓公司債券的管理辦法，由中國證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。第七十三條收藏本辦法自公布之日起施行?！蹲C券公司債券管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第15號(hào)）、《關(guān)于修訂〈證券公司債券管理暫行辦法〉的決定》（證監(jiān)會(huì)令第25號(hào)）、《關(guān)于發(fā)布〈證券公司債券管理暫行辦法〉五個(gè)配套文件的通知》（證監(jiān)發(fā)行字〔2003〕106號(hào)）、《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》（證監(jiān)會(huì)令第49號(hào)）、《關(guān)于實(shí)施〈公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法〉有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2007〕112號(hào)）、《關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行債券有關(guān)事項(xiàng)的公告》（證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕29號(hào)）同時(shí)廢止。1. 若不給自己設(shè)限，則人生中就沒有限制你發(fā)揮的藩籬。2. 若不是心寬似海，哪有人生風(fēng)平浪靜。在紛雜的塵世里，為自己留下一片純靜的心靈空間，不管是潮起潮落，也不管是陰晴圓缺，你都可以免去浮躁，義無反顧，勇往直前，輕松自如地走好人生路上的每一步3. 花一些時(shí)間，總會(huì)看清一些事。用一些事情，總會(huì)看清一些人。有時(shí)候覺得自己像個(gè)神經(jīng)病。既糾結(jié)了自己，又打擾了別人。努力過后，才知道許多事情，堅(jiān)持堅(jiān)持，就過來了。4. 歲月是無情的，假如你丟給它的是一片空白，它還給你的也是一片空白。歲月是有情的，假如你奉獻(xiàn)給她的是一些色彩，它奉獻(xiàn)給你的也是一些色彩。你必須努力，當(dāng)有一天驀然回首時(shí)，你的回憶里才會(huì)多一些色彩斑斕，少一些蒼白無力。只有你自己才能把歲月描畫成一幅難以忘懷的人生畫卷。學(xué)習(xí)
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