【導(dǎo)讀】和評(píng)審準(zhǔn)則的要求，體系運(yùn)行前是否有效。內(nèi)審范圍綜合室、檢測(cè)室、法人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人。審核組成員××、××、××、××文件的要求，促進(jìn)管理體系規(guī)范有序運(yùn)行。審核依據(jù)《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》、《質(zhì)量手冊(cè)》、《程序文件》。2020年01月30日通知各部門及相關(guān)人員做好準(zhǔn)備工作，召開首次會(huì)議。檢測(cè)公司所有質(zhì)量活動(dòng)進(jìn)行首次內(nèi)部審核。涉及本公司所有部門。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)依法設(shè)立或注冊(cè)，本實(shí)驗(yàn)室依法設(shè)立。能夠承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任能夠承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。驗(yàn)室需經(jīng)法人授權(quán)，本實(shí)驗(yàn)室為獨(dú)立法人。能獨(dú)立承擔(dān)第三方公正檢驗(yàn)，能獨(dú)立承擔(dān)第三方公正檢驗(yàn)。獨(dú)立對(duì)外行文和開展業(yè)務(wù)活動(dòng)，獨(dú)立對(duì)外行文和開展業(yè)務(wù)活動(dòng)。有獨(dú)立帳目和獨(dú)立核算。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)具備固定的工作場(chǎng)所，實(shí)驗(yàn)室具備固定的工作場(chǎng)所。移動(dòng)檢測(cè)和/或校準(zhǔn)設(shè)備設(shè)施。相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員和管理人員。的獨(dú)立性和誠(chéng)信度的活動(dòng)；未參與。生產(chǎn)、供應(yīng)、安裝、使用或者維護(hù)活動(dòng)。和影響，能防止商業(yè)賄賂。

　　

【正文】 。 符合 檢測(cè)結(jié)果不能溯源到國(guó)家基標(biāo)準(zhǔn)的，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)提供設(shè)備比對(duì)、能力驗(yàn)證結(jié)果的滿意證據(jù)。 檢測(cè)結(jié)果均能溯源到國(guó)家基標(biāo)準(zhǔn)。 符合 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)制定設(shè)備檢定 /校準(zhǔn)的計(jì)劃。 有檢定計(jì)劃。 符合 在使用對(duì)檢測(cè)、校準(zhǔn)的準(zhǔn)確性產(chǎn)生影響的測(cè)量、檢測(cè)設(shè)備之前，應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)技術(shù)規(guī)范或者標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢定 /校 準(zhǔn)，以保證結(jié)果的準(zhǔn)確性。 設(shè)備在使用前均進(jìn)行了檢定或校準(zhǔn)。 符合 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有參考標(biāo)準(zhǔn)的檢定 /校準(zhǔn)計(jì)劃。 無(wú)參考標(biāo)準(zhǔn)。 不適 用 參考標(biāo)準(zhǔn)在任何調(diào)整之前和之后均應(yīng)校準(zhǔn)。 無(wú)參考標(biāo)準(zhǔn)。 不適用 實(shí)驗(yàn)室持有的測(cè)量參考標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)僅用于校準(zhǔn)而不用于其他目的，除非能證明作為參考標(biāo)準(zhǔn)的性能不會(huì)失效。 無(wú)參考標(biāo)準(zhǔn)。 不適用 可能時(shí)，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)使用有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)。 使用的均為有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)。 符合 沒有有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考物質(zhì)）時(shí)，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)確保量值的準(zhǔn)確性。 使用的均為有證標(biāo) 準(zhǔn)物質(zhì)。 符合 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)根據(jù)規(guī)定的程序?qū)⒖紭?biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考物質(zhì)）進(jìn)行期間核查，以保持其校準(zhǔn)狀態(tài)的置信度。 無(wú)參考標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)。 符合 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有程序來(lái)安全處置、運(yùn)輸、存儲(chǔ)和使用標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)，以防止污染或損壞，確保其完整性。 《程序文件》里有明確規(guī)定。 符合 抽樣和樣品處置 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有用于檢測(cè)和 /或校準(zhǔn)樣品的抽取、運(yùn)輸、接收、處置、保護(hù)、存儲(chǔ)、保留和 /或清理的程序，確保檢測(cè)和 /或校準(zhǔn)樣品的完整性。 《程序文件》里有明確 規(guī)定。 符合 29 第 11 頁(yè)，共 14 頁(yè) 準(zhǔn)則條 款號(hào) 準(zhǔn)則條 款號(hào) 評(píng) 審 內(nèi) 容 審核記錄 審核 結(jié)論 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)按照相關(guān)技術(shù)規(guī)范或者標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施樣品的抽取、制備、傳送、貯存、處置等。 均按照相關(guān)技術(shù)規(guī)范或者標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施樣品的抽取、制備、傳送、貯存、處置。 符合 沒有相關(guān)的技術(shù)規(guī)范或者標(biāo)準(zhǔn)的，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)根據(jù)適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計(jì)方法制定抽樣計(jì)劃。 均按 技術(shù)規(guī)范或者標(biāo)準(zhǔn)制定抽樣計(jì)劃。 符合 抽樣過(guò)程應(yīng)注意需要控制的因素，以確保檢測(cè)和 /或校準(zhǔn)結(jié)果的有效性。 符合要求。 符合 實(shí)驗(yàn)室抽樣記錄應(yīng)包括所用的抽樣計(jì)劃、抽樣人、環(huán)境條件、必要時(shí)有抽樣位置的圖示或其他等效方法， 無(wú)抽樣檢測(cè)。 符合 如可能，還應(yīng)包括抽樣計(jì)劃所依據(jù)的統(tǒng)計(jì)方法。 無(wú)抽樣檢測(cè)。 符合 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)詳細(xì)記錄客戶對(duì)抽樣計(jì)劃的偏離、添加或刪節(jié)的要求，并告知相關(guān)人員。 無(wú)抽樣檢測(cè) 符合 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)記錄接收檢測(cè)或校準(zhǔn)樣品的狀態(tài)，包括與正常（或規(guī)定）條件的偏離。 有記錄。 符合 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)具有檢測(cè)和 /或校準(zhǔn)樣品的標(biāo)識(shí)系統(tǒng)，避免樣品或記錄中的混淆。 水泥樣品狀 態(tài)標(biāo)識(shí)不規(guī)范。 基本 符合 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有適當(dāng)?shù)脑O(shè)備設(shè)施貯存、處理樣品，確保樣品不受損壞。 有滿足 貯存、處理樣品的設(shè)施。 符合 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)保持樣品的流轉(zhuǎn)記錄。 有流轉(zhuǎn)記錄。 符合 結(jié)果質(zhì)量控制 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有質(zhì)量控制程序和質(zhì)量控制計(jì)劃以監(jiān)控檢測(cè)和校準(zhǔn)結(jié)果的有效性，可包括（但不限于）下列內(nèi)容： 有質(zhì)量控制程序和質(zhì)量控制計(jì)劃。 符合 a) 定期使用有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考物質(zhì)）進(jìn)行監(jiān)控和 /或使用次級(jí)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考物質(zhì)）開展內(nèi)部質(zhì)量控制； 符合要求。 符合 b) 參加實(shí)驗(yàn)室間的比對(duì)或能力驗(yàn)證； 參加過(guò)實(shí)驗(yàn)室間的比對(duì)試驗(yàn)。 符合 30 第 12 頁(yè)，共 14 頁(yè) 準(zhǔn)則條 款號(hào) 準(zhǔn)則條 款號(hào) 評(píng) 審 內(nèi) 容 審核記錄 審核 結(jié)論 c) 使用相同或不同方法進(jìn)行重復(fù)檢測(cè)或校準(zhǔn) 定期進(jìn)行人員比對(duì)試驗(yàn)。 符合 d) 對(duì)存留樣品進(jìn)行再檢測(cè)或再校準(zhǔn)； 符合要求。 符合 e) 分析一個(gè)樣品不同特性結(jié)果的相關(guān)性。 符合要求。 符合 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)分析質(zhì)量控制的數(shù)據(jù)， 符合要求。 符合 當(dāng)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量控制數(shù)據(jù)將要超 出預(yù)先確定的判斷依據(jù)時(shí)，應(yīng)采取有計(jì)劃的措施來(lái)糾正出現(xiàn)的問(wèn)題，并防止報(bào)告錯(cuò)誤的結(jié)果。 《程序文件》里有明確規(guī)定。 符合 結(jié)果報(bào)告 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)按照相關(guān)規(guī)范或者標(biāo)準(zhǔn)要求和規(guī)定的程序，及時(shí)出具檢測(cè)和 /或校準(zhǔn)數(shù)據(jù)和結(jié)果，并保證數(shù)據(jù)和結(jié)果準(zhǔn)確、客觀、真實(shí)。 均 按照相關(guān)規(guī)范或者標(biāo)準(zhǔn)要求和規(guī)定的程序出具檢測(cè)報(bào)告。 符合 報(bào)告應(yīng)使用法定計(jì)量單位。 均使用法定計(jì)量單位。 符合 檢測(cè)和 /或校準(zhǔn)報(bào)告應(yīng)至少包括下列信息： a) 標(biāo)題； 包括。 符合 b) 實(shí)驗(yàn)室的名稱和地址，以及與實(shí)驗(yàn)室地址不同的檢測(cè)和 /或校準(zhǔn)的地點(diǎn)； 包括。 符合 c) 檢測(cè)和 /或校準(zhǔn)報(bào)告的唯一性標(biāo)識(shí)（如系列號(hào)）和每一頁(yè)上的標(biāo)識(shí)，以及報(bào)告結(jié)束的清晰標(biāo)識(shí)； 包括。 符合 d) 客戶的名稱和地址（必要時(shí)）； 包括。 符合 e) 所用標(biāo)準(zhǔn)或方法的識(shí)別； 包括。 符合 f) 樣品的狀態(tài)描述和標(biāo)識(shí)； 包括。 符合 g) 樣品接收日期和進(jìn)行檢測(cè)和 /或校準(zhǔn)的日期（必要時(shí)）； 包括。 符合 h) 如與結(jié)果的有效性或應(yīng)用相關(guān)時(shí)，所用抽樣計(jì)劃的說(shuō)明； 包括。 符合 i) 檢測(cè)和 /或校準(zhǔn)的結(jié)果； 包括。 符合 31 第 13 頁(yè)，共 14 頁(yè) 準(zhǔn)則條 款號(hào) 準(zhǔn)則條 款號(hào) 評(píng) 審 內(nèi) 容 審核記錄 審核 結(jié)論 j) 檢測(cè)和 /或校準(zhǔn)人員及其報(bào)告批準(zhǔn)人簽字或等效的標(biāo)識(shí)； 技術(shù)負(fù)責(zé)人因病無(wú)法上班時(shí)間的部分報(bào)告為非授權(quán)人代簽。 基本符合 k) 必要時(shí)，結(jié)果僅與被檢測(cè)和 /或校準(zhǔn)樣品有關(guān)的聲明。 包括。 符合 需對(duì)檢測(cè)和 /或校準(zhǔn)結(jié)果做出說(shuō)明的，報(bào)告中還可包括下列內(nèi)容： 自上次內(nèi)部審核至今未出具過(guò)含檢測(cè)結(jié)果說(shuō)明的報(bào)告。 符合 a) 對(duì)檢測(cè)和 /或校準(zhǔn)方法的偏離、增添或刪節(jié)，以及特定檢測(cè)和 /或校準(zhǔn)條件信息； 自上次內(nèi)部審核至今未出具過(guò)含檢測(cè)結(jié)果說(shuō)明的報(bào)告。 符合 b) 符合（或不符合）要求和 /或規(guī)范的聲明； 自上次內(nèi)部審核至今未出具過(guò)含檢測(cè)結(jié)果說(shuō)明的報(bào)告。 符合 c)當(dāng)不確定度與檢測(cè)和 /或校準(zhǔn)結(jié)果的有效性或應(yīng)用有關(guān)，或客戶有要求，或不確定度影響到對(duì)結(jié)果符合性的判定時(shí)，報(bào)告中還需要包 括不確定度的信息； 自上次內(nèi)部審核至今未出具過(guò)含檢測(cè)結(jié)果說(shuō)明的報(bào)告。 符合 d) 特定方法、客戶或客戶群體要求的附加信息 自上次內(nèi)部審核至今未出具過(guò)含檢測(cè)結(jié)果說(shuō)明的報(bào)告。 符合 對(duì)含抽樣的檢測(cè)報(bào)告，還應(yīng)包括下列內(nèi)容： 未出具過(guò)含抽樣的檢測(cè)報(bào)告。 符合 a) 抽樣日期； 未出具過(guò)含抽樣的檢測(cè)報(bào)告。 符合 b) 與抽樣方法或程序有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范，以及對(duì)這些規(guī)范的偏離、增添或刪節(jié)； 未出具過(guò)含抽樣的檢測(cè)報(bào)告。 符合 c) 抽樣位置，包括任何簡(jiǎn)圖、草圖或照片； 未出具過(guò) 含抽樣的檢測(cè)報(bào)告。 符合 d) 抽樣人； 未出具過(guò)含抽樣的檢測(cè)報(bào)告。 符合 e）列出所用的抽樣計(jì)劃； 未出具過(guò)含抽樣的檢測(cè)報(bào)告。 符合 f）抽樣過(guò)程中可能影響檢測(cè)結(jié)果解釋的環(huán)境條件的詳細(xì)信息。 未出具過(guò)含抽樣的檢測(cè)報(bào)告。 符合 檢測(cè)報(bào)告中含分包結(jié)果的，這些結(jié)果應(yīng)予清晰標(biāo)明。分包方應(yīng)以書面或電子方式報(bào)告結(jié)果。 無(wú)檢測(cè)分包。 符合 當(dāng)用電話、電傳、傳真或其他電子 /電磁方式傳送檢測(cè)和 /或校準(zhǔn)結(jié)果時(shí)，應(yīng)滿足本準(zhǔn)則的要求。 未 用電話、電傳、傳真或其他電子 /電磁方式傳送過(guò)檢測(cè)結(jié)果。 符合 32 第 14 頁(yè)，共 14 頁(yè) 準(zhǔn)則條 款號(hào) 準(zhǔn)則條 款號(hào) 評(píng) 審 內(nèi) 容 審核記錄 審核 結(jié)論 當(dāng)用電話、電傳、傳真或其他電子 /電磁方式傳送檢測(cè)和 /或校準(zhǔn)結(jié)果時(shí)，應(yīng)滿足本準(zhǔn)則的要求。 未 用電話、電傳、傳真或其他電子 /電磁方式傳送過(guò)檢測(cè)結(jié)果。 符合 對(duì)已發(fā)出報(bào)告的實(shí)質(zhì)性修改，應(yīng)以追加文件或更換報(bào)告的形式實(shí)施；并應(yīng)包括如下聲明：“對(duì)報(bào)告的補(bǔ)充，系列號(hào)??（或其他標(biāo)識(shí)）”，或其他等效的文字形式。報(bào)告修改應(yīng)滿足本準(zhǔn)則的所有要求，若有 必要發(fā)新報(bào)告時(shí)，應(yīng)有唯一性標(biāo)識(shí)，并注明所替代的原件。 未對(duì)已發(fā)出報(bào)告做出過(guò)實(shí)質(zhì)性修改。 符合 33 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核記錄表 被審核部門：法定代表人 內(nèi)審員： 審核時(shí)間： 第 1 頁(yè)，共 14 頁(yè) 準(zhǔn)則條款號(hào) 手冊(cè)條款號(hào) 審 核 內(nèi) 容 審核記錄 審核 結(jié)論 4. 4. 管理要求 組織 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)依法設(shè)立或注冊(cè)， 本實(shí)驗(yàn)室依法設(shè)立。 符合 能夠承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任 能夠承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 符合 保證客觀、公正和獨(dú)立地從事檢測(cè)或校準(zhǔn)活動(dòng)。 能保證客觀、公正和獨(dú)立地從事檢測(cè)活動(dòng)。 符合 實(shí)驗(yàn)室一般為獨(dú)立法人；非獨(dú)立法人的實(shí)驗(yàn)室需經(jīng)法人授權(quán)， 本實(shí)驗(yàn)室為獨(dú)立法人。 符合 能獨(dú)立承擔(dān)第三方公正檢驗(yàn)， 能獨(dú)立承擔(dān)第三方公正檢驗(yàn)。 符合 獨(dú)立對(duì)外行文和開展業(yè)務(wù)活動(dòng)， 獨(dú)立對(duì)外行文和開展業(yè)務(wù)活動(dòng)。 符合 有獨(dú)立帳目和獨(dú)立核算。 有獨(dú)立帳目和獨(dú)立核算。 符合 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)具備固定的工作場(chǎng)所， 實(shí)驗(yàn)室具備固定的工作場(chǎng)所 。 符合 應(yīng)具備正確進(jìn)行檢測(cè)和 /或校準(zhǔn)所需要的并且能夠獨(dú)立調(diào)配使用的固定、臨時(shí)和可移動(dòng)檢測(cè)和 /或校準(zhǔn)設(shè)備設(shè)施。 具備正確進(jìn)行檢測(cè)所需要的并且能夠獨(dú)立調(diào)配使用的固定設(shè)備設(shè)施。 符合 實(shí)驗(yàn)室管理體系應(yīng)覆蓋其所有場(chǎng)所進(jìn)行的工作。 實(shí)驗(yàn)室管理體系覆蓋所有場(chǎng)所進(jìn)行的工作。 符合 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有與其從事檢測(cè)和 /或校準(zhǔn)活動(dòng)相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員和管理人員。 實(shí)驗(yàn)室有與從事檢測(cè)活動(dòng)相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員和管理人員。 符合 實(shí)驗(yàn)室及其人員不得與其從事的檢測(cè)和 /或 校準(zhǔn)活動(dòng)以及出具的數(shù)據(jù)和結(jié)果存在利益關(guān)系； 實(shí)驗(yàn)室及人員與從事檢測(cè)活動(dòng)以及出具的數(shù)據(jù)和結(jié)果不存在利益關(guān)系。 符合 不得參與任何有損于檢測(cè)和 /或校準(zhǔn)判斷的獨(dú)立性和誠(chéng)信度的活動(dòng)； 未參與。 符合 不得參與和檢測(cè)和 /或校準(zhǔn)項(xiàng)目或者類似的競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目有關(guān)系的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、研制、生產(chǎn)、供應(yīng)、安裝、使用或者維護(hù)活動(dòng)。 未參與。 符合 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有措施確保其人員不受任何來(lái)自內(nèi)外部的不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)、財(cái)務(wù)和其他方面的壓力和影響，并防止商業(yè)賄賂。 實(shí)驗(yàn)室有足夠措施能保證人員不受任何來(lái)自內(nèi)外部的不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)、財(cái)務(wù)和其他方 面的壓力和影響，能防止商業(yè)賄賂。 符合 34 第 2 頁(yè)，共 14 頁(yè) 準(zhǔn)則條款號(hào) 手冊(cè)條 款號(hào) 評(píng) 審 內(nèi) 容 審核記錄 審核 結(jié)論 實(shí)驗(yàn)室及其人員對(duì)其在檢測(cè)和 /或校準(zhǔn)活動(dòng)中所知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)，并有相應(yīng)措施。 能夠按保密和保護(hù)所有權(quán)控制程序從事檢測(cè)活動(dòng)。 符合 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)明確其組織和管理結(jié)構(gòu)、在母體組織中的地位，以及質(zhì)量管理、技術(shù)運(yùn)作和支持服務(wù)之間的關(guān)系。 實(shí)驗(yàn)室組織機(jī)構(gòu)符合《試驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》要求。 符合 實(shí) 驗(yàn)室最高管理者、技術(shù)管理者、質(zhì)量主管及各部門主管應(yīng)有任命文件， 都有任命文件。 符合 獨(dú)立法人實(shí)驗(yàn)室最高管理者應(yīng)由其上級(jí)單位任命； 本實(shí)驗(yàn)室法人代表為上級(jí)主管部門 ***住房和城鄉(xiāng)建設(shè)管理局任命。 符合 最高管理者和技術(shù)管理者的變更需報(bào)發(fā)證機(jī)關(guān)或其授權(quán)的部門確認(rèn)。 無(wú)變更。 符合 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)規(guī)定對(duì)檢測(cè)和 /或校準(zhǔn)質(zhì)量有影響的所有管理、操作和核查人員的職責(zé)、權(quán)力和相互關(guān)系。 《質(zhì)量手冊(cè)》有明確規(guī)定。 符合 必要時(shí)，指定關(guān)鍵管理人員的代理人。 《質(zhì)量手冊(cè)》有明確規(guī)定。 符合 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)由熟悉各項(xiàng)檢測(cè)和 /或校準(zhǔn)方法、程序、目的和結(jié)果評(píng)價(jià)的人員對(duì)檢測(cè)和 /或校準(zhǔn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督。 本實(shí)驗(yàn)室設(shè)有質(zhì)量監(jiān)督員負(fù)責(zé)檢測(cè)監(jiān)督工作。 符合 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)由技術(shù)管理者全面負(fù)責(zé)技術(shù)運(yùn)作， 本試驗(yàn)室由技術(shù)負(fù)責(zé)人 全面負(fù)責(zé)技術(shù)運(yùn)作。 符合 并指定一名質(zhì)量主管，賦予其能夠保證管理體系有效運(yùn)行的職責(zé)和權(quán)力。 本實(shí)驗(yàn)室由質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)此項(xiàng)。 符合 對(duì)政府下達(dá)的指令性檢驗(yàn)任務(wù)，應(yīng)編制計(jì)劃并保質(zhì)保量按時(shí)