貨幣經(jīng)紀(jì)公司試點管理辦法-資料下載頁
2025-04-13 01:54本頁面
【正文】 管理委員會及其當(dāng)?shù)嘏沙鰴C構(gòu)?！ 〉谖迨龡l 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會根據(jù)審慎監(jiān)管的要求，有權(quán)依照有關(guān)程序和規(guī)定采取下列措施對貨幣經(jīng)紀(jì)公司進行或委托有關(guān)專業(yè)機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查： ?。ㄒ唬┻M入貨幣經(jīng)紀(jì)公司進行檢查?！ 。ǘ┰儐栘泿沤?jīng)紀(jì)公司的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明。 ?。ㄈ┎殚?、復(fù)制貨幣經(jīng)紀(jì)公司與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、藏匿或者毀損的文件、資料予以封存 （四）檢查貨幣經(jīng)紀(jì)公司運用電子計算機管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)。 第五十四條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司出現(xiàn)下列情況之一的，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會可視情況責(zé)令其進行整頓： ?。ㄒ唬┊?dāng)年虧損超過注冊資本的50％或連續(xù)3年累計虧損超過注冊資本的30%. ?。ǘ┏霈F(xiàn)支付困難?！ 。ㄈ┯衅渌卮蠼?jīng)營風(fēng)險，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)整頓的情況。 ?。ㄋ模┲袊y行業(yè)監(jiān)督管理委員會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)整頓的情況?！ 〉谖迨鍡l 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會責(zé)令貨幣經(jīng)紀(jì)公司整頓后，可對貨幣經(jīng)紀(jì)公司采取下列措施： ?。ㄒ唬┴?zé)令調(diào)整董事、高級管理人員或者限制其權(quán)利?！ 。ǘ和Ｆ洳糠謽I(yè)務(wù)或暫停全部業(yè)務(wù)?！ 。ㄈ┮笤谝?guī)定期限內(nèi)增加資本金?！ 。ㄋ模┴?zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東的權(quán)利?！ 。ㄎ澹┫拗品峙浼t利和其他收入?！ 。┫拗瀑Y產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?！ 。ㄆ撸┑蹁N貨幣經(jīng)紀(jì)公司的金融許可證?！ 。ò耍┲袊y行業(yè)監(jiān)督管理委員會認(rèn)為必要的其他措施。 第五十六條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司經(jīng)過整頓，符合下列條件的，報經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)后方可結(jié)束整頓： ?。ㄒ唬┲Ц赌芰Φ玫交謴?fù)?！ 。ǘ┨潛p得到彌補。 ?。ㄈ┲卮蠼?jīng)營風(fēng)險得到化解?！ 。ㄋ模┲袊y行業(yè)監(jiān)督管理委員會認(rèn)為應(yīng)采取的措施已經(jīng)得到實施?！ 〉谖迨邨l 貨幣經(jīng)紀(jì)公司整頓時間最長不超過1年，逾期未實現(xiàn)整頓目標(biāo)的，依法予以市場退出?！ 〉谖迨藯l 貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)可成立行業(yè)性自律組織，實行自律管理。貨幣經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)紀(jì)人員應(yīng)當(dāng)遵循行業(yè)自律組織制定的執(zhí)業(yè)規(guī)范。行業(yè)自律組織的活動應(yīng)受中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會指導(dǎo)和監(jiān)督?！ 〉谖逭隆》韶?zé)任 第五十九條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司有下列行為的，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會依照《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《金融違法行為處罰辦法》進行處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任： ?。ㄒ唬┏胶藴?zhǔn)范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的?！ 。ǘ┨峁┨摷倩蛘唠[瞞重要事實的報告、報表等文件資料；或者未按規(guī)定提供報告、報表等文件資料的?！ 。ㄈ┪唇?jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)擅自設(shè)立分支機構(gòu)的?！ 。ㄋ模┥米宰兏Q、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、機構(gòu)所在地、高級管理人員的。 ?。ㄎ澹┨摷俪鲑Y或抽逃資本金?！ 。﹪?yán)重違反審慎經(jīng)營原則的?！ 。ㄆ撸┪窗匆?guī)定進行信息披露的。 ?。ò耍┯羞`公平、保密原則的。 ?。ň牛┚芙^、阻礙依法監(jiān)督檢查的?！ 〉诹畻l 貨幣經(jīng)紀(jì)公司違反本辦法規(guī)定，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會除依據(jù)本章第五十九條的有關(guān)規(guī)定給予處罰外，可以責(zé)令貨幣經(jīng)紀(jì)公司對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；尚未構(gòu)成犯罪的，處5萬元以上50萬以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，可以取消該公司董事、高級管理人員1至10年直至終身的金融機構(gòu)高級管理人員任職資格，或禁止有關(guān)人員從事貨幣經(jīng)紀(jì)等金融行業(yè)工作。 第六十一條 未經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，擅自在機構(gòu)名稱中使用“貨幣經(jīng)紀(jì)”等表明從事貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)字樣的，由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會責(zé)令其改正，并處相應(yīng)罰款。 第六十二條 未經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，擅自設(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司或擅自開展貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會依法取締。構(gòu)成犯罪的，將有關(guān)責(zé)任人員移交司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。尚不構(gòu)成犯罪的，由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會沒收非法所得，并處非法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有非法所得的，由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正，并處10萬元以上50萬元以下的罰款?！ 〉诹隆「絼t 第六十三條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的貨幣經(jīng)紀(jì)公司視為境外投資者，申請設(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司參照本辦法執(zhí)行。 第六十四條 本辦法由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會負(fù)責(zé)解釋。 第六十五條 本辦法自2005年9月1日起施行。 12 / 12
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