【正文】 么。8職責(zé)和權(quán)限 詢問貿(mào)易部及采購課課長(zhǎng)對(duì)本部門在公司中的作用是什么？ 詢問23名員工，看其對(duì)自己的職責(zé)和權(quán)限是否了解，是否知道與其它部門（崗位）的關(guān)系。9內(nèi)部溝通QP005 詢問23名員工，了解他們是如何與其他部門（崗位）進(jìn)行溝通。序號(hào)檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查時(shí)間檢查結(jié)果10管理評(píng)審QP001 詢問貿(mào)易部部長(zhǎng)參加管理評(píng)審的情況，應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料。11資源管理6QP002QP009 詢問貿(mào)易部部長(zhǎng)，資源短缺時(shí)如何配置。 查看人力資源是否充足？與23名員工面談，了解他們的質(zhì)量意識(shí)。 詢問員工培訓(xùn)情況。12產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃EQM001 詢問貿(mào)易部部長(zhǎng)如何參與特定產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的質(zhì)量計(jì)劃的制定與實(shí)施。13與顧客有關(guān)的過程QP010 詢問貿(mào)易部部長(zhǎng)參加產(chǎn)品要求（合同）評(píng)審的情況 抽幾份產(chǎn)品要求評(píng)審表，查看為此制訂的采購計(jì)劃是否能滿足訂單要求。14設(shè)計(jì)和開發(fā) 詢問貿(mào)易部部長(zhǎng)是否參加設(shè)計(jì)評(píng)審、設(shè)計(jì)確認(rèn)。15生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制QP015 詢問生產(chǎn)設(shè)備購買情況。16顧客財(cái)產(chǎn) 詢問如何參與顧客財(cái)產(chǎn)（包括顧客提供的產(chǎn)品）的管理。17產(chǎn)品防護(hù)QP019 詢問如何配合倉庫做好采購產(chǎn)品的搬運(yùn)、貯存工作。18監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制 如何參與測(cè)量設(shè)備的購買。19內(nèi)部審核QP022 詢問是否定期接受內(nèi)部質(zhì)量體系審核，如何對(duì)待。 查閱最近12次內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)報(bào)告以及糾正措施與驗(yàn)證記錄。序號(hào)檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查時(shí)間檢查結(jié)果20產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量QP026 如何配合品管部做好進(jìn)貨驗(yàn)證工作。21不合格品控制 詢問采購課課長(zhǎng)參加不合格來料處理的情況。22數(shù)據(jù)分析 查看采購課是否對(duì)采購信息及時(shí)進(jìn)行分析，并針對(duì)其中的問題，采取相應(yīng)的糾正措施。23改進(jìn)QP025 詢問參加改進(jìn)、糾正及預(yù)防措施的情況。審核檢查表受審部門： 貿(mào)易部銷售 編制/日期： 審定日期 No. 序號(hào)檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查時(shí)間檢查結(jié)果1A 組織如何確定產(chǎn)品的要求，確定的方法有哪些？？ ？？（如投標(biāo)、接受合同或訂單之前），對(duì)產(chǎn)品要求進(jìn)行了評(píng)審？評(píng)審的內(nèi)容有哪些？評(píng)審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？F. 產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時(shí)更改？是否鈄變更后的信息傳遞給有關(guān)部門？G. 與顧客進(jìn)行溝通的方式是什么？是否有效地進(jìn)行？，處理顧客的問詢、訂單。？EQM001 詢問貿(mào)易部部長(zhǎng)識(shí)別產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識(shí)別產(chǎn)品要求的職責(zé)、方法以及識(shí)別結(jié)果的提供形式。 索取與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)清單，判定其文本的有效性（可在辦公室查閱）。 查閱說明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷售合同、設(shè)計(jì)開發(fā)任務(wù)書，服務(wù)承諾等），看其是否表明組織已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求。 索看有關(guān)對(duì)產(chǎn)品要求進(jìn)行評(píng)審的文件，檢查其規(guī)定的內(nèi)容是符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否包括對(duì)組織確定的附加要求的評(píng)審，組織確定附加要求的目的是什么，有無效果。 根據(jù)“送貨單”，抽查35份產(chǎn)品要求（合同）評(píng)審記錄及其后續(xù)措施的跟蹤記錄，確認(rèn)： a. 在接受訂單（包括口頭訂單）前，是否對(duì)產(chǎn)品要求都進(jìn)行了評(píng)審。b. 各項(xiàng)要求是否都有明確規(guī)定。c. 是否具有滿足訂單要求的能力。d. 評(píng)審的結(jié)果是否得到了落實(shí)，評(píng)審是否有效果。 查看顧客投訴，確認(rèn)：有無因產(chǎn)品要求評(píng)審不當(dāng)造成的問題。 查合同/訂單修訂記錄并到有關(guān)部門核實(shí)是否收到了合同/訂單更改的通知單。確認(rèn)：a. 產(chǎn)品要求發(fā)生變更進(jìn)，是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作。b. 修訂時(shí)是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了評(píng)審，并通知了有關(guān)部門。c. 修訂記錄是否完整。序號(hào)檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查時(shí)間檢查結(jié)果 詢問貿(mào)易部部長(zhǎng)并查閱相關(guān)文件、記錄，確認(rèn)：a. 組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客進(jìn)行溝通的；b. 是否對(duì)溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立專門的組織機(jī)構(gòu)，人員、資源配備是否合適。c. 怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息。d. 如何處理顧客的詢問、訂單及顧客的投訴。 是否建立顧客檔案，是否向有關(guān)部門及時(shí)傳遞顧客對(duì)服務(wù)要求的信息。2A. 是否確定了服務(wù)的過程。B. 是否對(duì)交付、交付后的活動(dòng)進(jìn)行了明確的規(guī)定，音樂會(huì)時(shí)有否保證產(chǎn)品質(zhì)量的措施，能否做到產(chǎn)品交付給顧客時(shí)都是完好的？交付、交付后活動(dòng)的效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證？C. 是否對(duì)顧客的投訴進(jìn)行了及時(shí)處理？ 詢問貿(mào)易部部長(zhǎng)，公司是如何向用戶交付產(chǎn)品并為用戶提供售后服務(wù)的。確認(rèn)：a. 是否有對(duì)交付、交付后的活動(dòng)進(jìn)行明確規(guī)定的文件。b. 公司是否建立服務(wù)的組織機(jī)構(gòu)、人員、資源配備是否合適。c. 是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時(shí)傳遞顧客對(duì)服務(wù)要求的信息。d. 是否采取措施保證產(chǎn)品不損壞、不丟失地安全到達(dá)目的地。對(duì)運(yùn)輸供應(yīng)商是否進(jìn)行了評(píng)審。e. 是否對(duì)服務(wù)效果進(jìn)行了驗(yàn)證，有無驗(yàn)證記錄。 檢查服務(wù)設(shè)施、設(shè)備是否適宜。 詢問貿(mào)易部部長(zhǎng)：顧客服務(wù)職責(zé)分配情況及各部門執(zhí)行情況。確認(rèn)：a. 在合同評(píng)審、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、產(chǎn)品包裝、發(fā)運(yùn)和交付時(shí)是否考慮對(duì)顧客的服務(wù)。b. 公司是否開展了下述活動(dòng)：技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等售前和售后服務(wù)。c. 是否能保證及時(shí)有效地提供服務(wù)。d. 是否詳細(xì)地向顧客提供有關(guān)文件。序號(hào)檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查時(shí)間檢查結(jié)果抽查1025份用戶意見和反映。確認(rèn)a. 對(duì)客戶的意見是否及時(shí)處理。b. 顧客對(duì)服務(wù)是否滿意。3A. 是否規(guī)定了收集和分析顧客滿意程度的信息的方法？方法是否適當(dāng)？是否得到了執(zhí)行？B. 如果分析中發(fā)現(xiàn)顧客滿意度明顯下降，是否采取了改進(jìn)措施？ 詢問貿(mào)易部經(jīng)理：是否收集并分析了顧客滿意程度的信息并將其作為評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系業(yè)績(jī)的依據(jù)之一。 查閱1025份顧客滿意度調(diào)查表及相應(yīng)的分析報(bào)告。確認(rèn)：a. 有無收集和分析顧客滿意程度信息的規(guī)定。這些規(guī)定是否包括獲取信息的時(shí)機(jī)、職責(zé)、方式、內(nèi)容以及分析信息的方法。這些規(guī)定能否保證客觀、公正和可信。b. 分析中發(fā)現(xiàn)顧客滿意程度明顯下降時(shí)，是否采取了糾正措施？糾正措施是否有效？4交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)，組織是否采取了措施？是否有效實(shí)施？ 詢問貿(mào)易部部長(zhǎng)對(duì)交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)的不合格品進(jìn)行處理的情況，并查看處理記錄。確認(rèn)：對(duì)交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品不合格的處理是否符合規(guī)定。5文件控制QP004 查看各種文件，了解文件受控制情況。 查看作廢文件是否已清除。 查看引用外來文件的受控情況。 詢問參加文件定期評(píng)審的情況。6記錄控制QP006 結(jié)合查閱各種質(zhì)量記錄，查、看、問質(zhì)量記錄保存和使用情況。7管理承諾EQM001QP002 抽查13名銷售員，看其是否了解滿足顧客、法律、法規(guī)要求的重要性。 查看貿(mào)易部的資源是否充足。序號(hào)檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查時(shí)間檢查結(jié)果8以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)EQM001QP002 詢問13名銷售員，如何看待以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，如何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為相關(guān)工作要求并確實(shí)實(shí)施。9質(zhì)量方針EQM001QP002 向貿(mào)易部部長(zhǎng)及13名銷售員詢問公司的質(zhì)量方針是什么，如何為實(shí)施質(zhì)量方針作出貢獻(xiàn)。10質(zhì)量目標(biāo)EQM001QP002 向貿(mào)易部部長(zhǎng)及13名銷售員詢問公司的質(zhì)量目標(biāo)是什么，本部門的質(zhì)量目標(biāo)是什么。11職責(zé)和權(quán)限 詢問貿(mào)易部部長(zhǎng)本部門在公司中的作用是什么？ 詢問23名員工，看其對(duì)自己的職責(zé)和權(quán)限是否了解，是否知道與其它部門（崗位）的關(guān)系。12內(nèi)部溝通QP005 詢問23名員工，了解他們是如何與其他部門（崗位）進(jìn)行溝通。13管理評(píng)審QP001 詢問貿(mào)易部部長(zhǎng)參加管理評(píng)審的情況，應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料。14資源管理6QP002QP009 詢問貿(mào)易部部長(zhǎng)，資源短缺時(shí)如何配置。 查看人力資源是否充足？與23名員工面談，了解他們的質(zhì)量意識(shí)。 詢問員工培訓(xùn)情況。15產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃EQM001 詢問貿(mào)易部部長(zhǎng)如何參與特定產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的質(zhì)量計(jì)劃的制定與實(shí)施。16設(shè)計(jì)和開發(fā) 詢問貿(mào)易部部長(zhǎng)是否參加設(shè)計(jì)評(píng)審、設(shè)計(jì)確認(rèn)。17采購 詢問貿(mào)易部部長(zhǎng)如何對(duì)運(yùn)輸供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)。18顧客財(cái)產(chǎn) 詢問如何參與顧客財(cái)產(chǎn)（包括顧客提供的產(chǎn)品顧客退回維修的產(chǎn)品）的管理。序號(hào)檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查時(shí)間檢查結(jié)果19產(chǎn)品防護(hù)QP019 詢問如何做好產(chǎn)品交付中的保護(hù)工作。20內(nèi)部審核QP022 詢問是否定期接受內(nèi)部質(zhì)量體系審核，如何對(duì)待。 查閱最近12次內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)報(bào)告以及糾正措施與驗(yàn)證記錄。21數(shù)據(jù)分析 查看貿(mào)易部是否對(duì)收集到的顧客滿意程序的數(shù)據(jù)及時(shí)進(jìn)行分析，并針對(duì)其中的問題，采取相應(yīng)的糾正措施。22改進(jìn)QP025 詢問參加改進(jìn)、糾正及預(yù)防措施的情況。審核檢查表受審部門： 貿(mào)易部倉庫 編制/日期： 審定日期 No. 序號(hào)檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查時(shí)間檢查結(jié)果1A 組織里有哪些是顧客的財(cái)產(chǎn)？、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)？ 、損壞或不適用情況時(shí)，是否記錄，是否向顧客報(bào)告？ 向倉管了解顧客財(cái)產(chǎn)的管理情況，并到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行核實(shí)。確認(rèn)：a. 有哪些顧客財(cái)產(chǎn)。b. 顧客財(cái)產(chǎn)是否得到了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)的維護(hù)。c. 已經(jīng)標(biāo)識(shí)的顧客財(cái)產(chǎn)是否分類擺放，是否存在混雜的情況。d. 當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情況時(shí)，是如何記錄并向顧客報(bào)告的。2A. 是否對(duì)產(chǎn)品提供了防護(hù)（標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)）？B. 搬運(yùn)的方法和手段是否有效？能否防止產(chǎn)品變質(zhì)或損壞？C. 產(chǎn)品包裝、防護(hù)標(biāo)志是否充分及適當(dāng)？D. 物資的貯存條件是否適宜？是否對(duì)物資的出入庫進(jìn)行了控制？有失效期限的物資是否得到了有效控制？是否按規(guī)定定期檢查庫存品狀況？E. 是否對(duì)產(chǎn)品提供了防護(hù)（標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)）？ 詢問倉管員是否對(duì)產(chǎn)品防護(hù)（標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)）作了具體規(guī)定，并在倉庫現(xiàn)場(chǎng)查看標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)的有關(guān)情況。確認(rèn)：a. 書面的規(guī)定是否符合實(shí)際，是否是有效版本；b. 有無防護(hù)標(biāo)識(shí)（如堆碼標(biāo)識(shí)，小心輕放標(biāo)識(shí)等）的規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行。c. 發(fā)貨進(jìn)，是否做好了發(fā)貨標(biāo)識(shí)。d. 是否有搬運(yùn)的規(guī)定和管理辦法。搬運(yùn)工具、方法、場(chǎng)地是否都適宜。e. 現(xiàn)場(chǎng)搬運(yùn)過程是否符合要求，是否做到了保證產(chǎn)品不受損傷。f. 是否對(duì)包裝過程、標(biāo)志過程作出了明確規(guī)定。g. 包裝使用的材料、標(biāo)志是否符合要求。h. 現(xiàn)場(chǎng)查看包裝、標(biāo)志過程是否符合要求。i. 隨機(jī)帶的包培育文件是否齊全。j. 是否有產(chǎn)品貯存和保護(hù)的規(guī)定，是否包括防止產(chǎn)品損壞、變質(zhì)的措施，是否作了恰當(dāng)?shù)娜霂祢?yàn)收、保管、出庫的規(guī)定，貫徹情況如何。序號(hào)檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查時(shí)間檢查結(jié)果2F. 搬運(yùn)的方法和手段是否有效？能否防止產(chǎn)品變質(zhì)或損壞？G. 產(chǎn)品包裝、防護(hù)標(biāo)志是否充分及適當(dāng)？H. 物資的貯存條件是否適宜？是否對(duì)物資的出入庫進(jìn)行了控制？有失效期限的物資是否得到了有效控制？是否按規(guī)定定期檢查庫存品狀況？k. 是否做到了按規(guī)定時(shí)間間隔檢查產(chǎn)品庫存狀態(tài)（如有規(guī)定的話）。l. 貯存庫房的環(huán)境條件是否適宜，安全措施是否適當(dāng)。m. 倉庫貯存的產(chǎn)品是否有保護(hù)措施，如防雨、防曬、防霉、防變質(zhì)等措施是否能有效地保護(hù)產(chǎn)品質(zhì)量。n. 倉庫是否有區(qū)域劃分，比如不合格品區(qū)域，以防止不同狀態(tài)物品的混淆。o. 是否采取措施保證產(chǎn)品不損壞，不丟失地安全到達(dá)目的地。向外發(fā)貨時(shí)，是否做好了有關(guān)記錄?，F(xiàn)場(chǎng)抽查35種產(chǎn)品，檢查