【正文】 /調(diào)薪方案符合薪酬福利政策要求 HR0101 預(yù)防型 業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí) 人力資源部/總經(jīng)理 通過對(duì)關(guān)鍵崗定薪/調(diào)薪設(shè)置不同的管理權(quán)限，確保關(guān)鍵崗薪酬制定合理 HR0102 預(yù)防型 業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí) 董事長(zhǎng)2. HR02 年度調(diào)薪管理表：年度調(diào)薪管理控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)類別控制目標(biāo)關(guān)鍵控制活動(dòng)控制類型控制頻率責(zé)任部門 薪資風(fēng)險(xiǎn) 確保年度調(diào)薪方案符合薪酬福利政策要求 HR0201 預(yù)防型 業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí) 人力資源部/總經(jīng)理 通過對(duì)控股總部員工/關(guān)鍵崗年度調(diào)薪設(shè)置不同的管理權(quán)限，確保薪酬制定合理 HR0202 預(yù)防型 業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí) 董事長(zhǎng)3. HR03 勞動(dòng)糾紛管理表：勞動(dòng)糾紛管理控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)類別控制目標(biāo)關(guān)鍵控制活動(dòng)控制類型控制頻率責(zé)任部門 人力資源政策和程序風(fēng)險(xiǎn) 確保勞動(dòng)糾紛得到及時(shí)處理，且做到合法合規(guī) HR0301 預(yù)防型 業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí) 人力資源部 確保勞動(dòng)糾紛解決按照最優(yōu)方案處理，方案制定時(shí)須遵循合法合規(guī)原則 HR0302 預(yù)防型 業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí) 人力資源部 法律部4. HR04 敬業(yè)度管理表：敬業(yè)度管理控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)類別控制目標(biāo)關(guān)鍵控制活動(dòng)控制類型控制頻率責(zé)任部門 經(jīng)營管理業(yè)績(jī)及其相關(guān)的考核機(jī)制/人才管理和薪酬風(fēng)險(xiǎn) 通過參加敬業(yè)度調(diào)查，找出提升員工敬業(yè)度著力點(diǎn)，制定有效的敬業(yè)度提升計(jì)劃 HR0401 預(yù)防型 年 人力資源部 通過對(duì)執(zhí)行情況的檢查，落實(shí)各項(xiàng)敬業(yè)度提升舉措 HR0402 檢查型 業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí) 人力資源部5. HR05 員工試用與轉(zhuǎn)正表：?jiǎn)T工試用與轉(zhuǎn)正控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)類別控制目標(biāo)關(guān)鍵控制活動(dòng)控制類型控制頻率責(zé)任部門 人力資源政策及程序風(fēng)險(xiǎn) 確保轉(zhuǎn)正人員復(fù)核崗位要求，保證人才質(zhì)量 HR0501 預(yù)防型 業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí) 部門經(jīng)理/直接上級(jí)/部室負(fù)責(zé)人6. HR06 員工休假管理表：?jiǎn)T工休假管理控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)類別控制目標(biāo)關(guān)鍵控制活動(dòng)控制類型控制頻率責(zé)任部門 人力資源政策及程序風(fēng)險(xiǎn) 確保不同職務(wù)級(jí)別員工的休假申請(qǐng)按權(quán)限審批，避免員工休假給公司業(yè)務(wù)運(yùn)營帶來不利影響 HR0601 預(yù)防型 業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí) 部門經(jīng)理/隔級(jí)上級(jí)/部室負(fù)責(zé)人7. HR07 員工離職管理表：?jiǎn)T工離職管理控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)類別控制目標(biāo)關(guān)鍵控制活動(dòng)控制類型控制頻率責(zé)任部門 人力資源政策及程序風(fēng)險(xiǎn) 確保離職員工的程序要符合勞動(dòng)法的相關(guān)規(guī)定，做到合法合規(guī)，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn) HR0701 預(yù)防型 業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí) 隔級(jí)上級(jí) 確保各類工作資料等移交至指定人員，降低員工離職對(duì)業(yè)務(wù)和組織的影響 HR0702 預(yù)防型 檢查型 業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí) 相關(guān)人員8. HR08 組織架構(gòu)變更表：組織架構(gòu)變更控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)類別控制目標(biāo)關(guān)鍵控制活動(dòng)控制類型控制頻率責(zé)任部門 組織架構(gòu)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn) 確保母子公司部門及崗位設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)化，對(duì)組織及崗位的設(shè)置建立適當(dāng)?shù)膶徟鷻C(jī)制，確保符合公司戰(zhàn)略發(fā)展需要和管控原則，防止運(yùn)營的無效率和業(yè)務(wù)開展不順暢的風(fēng)險(xiǎn) HR0801 預(yù)防型 業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí) 總經(jīng)理/人力總監(jiān)9. HR09 增崗增編表：增崗增編控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)類別控制目標(biāo)關(guān)鍵控制活動(dòng)控制類型控制頻率責(zé)任部門 人力資源政策及程序風(fēng)險(xiǎn) 建立嚴(yán)格的增崗增編審批機(jī)制，確保人員編制和公司業(yè)務(wù)規(guī)模相匹配，避免人員數(shù)量膨脹，降低人工成本 HR0901 預(yù)防型 業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí) 總經(jīng)理/人力總結(jié)10. HR10 組織績(jī)效管理表：組織績(jī)效管理控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)類別控制目標(biāo)關(guān)鍵控制活動(dòng)控制類型控制頻率責(zé)任部門 業(yè)績(jī)管理風(fēng)險(xiǎn) 經(jīng)營管理業(yè)績(jī)及其相關(guān)的考核機(jī)制/人才管理和薪酬風(fēng)險(xiǎn) 確保年度業(yè)績(jī)目標(biāo)制定的科學(xué)性、有效性，保證評(píng)價(jià)機(jī)制的公平合理 HR1001 預(yù)防型 年 績(jī)效領(lǐng)導(dǎo)小組 確保公司戰(zhàn)略目標(biāo)在各組織層級(jí)進(jìn)行有效分解和落實(shí) HR1002 預(yù)防型 年 績(jī)效領(lǐng)導(dǎo)小組 確保公司戰(zhàn)略達(dá)成，避免經(jīng)營管理業(yè)績(jī)考核與激勵(lì)脫鉤 HR1003 檢查型 年 績(jī)效領(lǐng)導(dǎo)小組11. HR11關(guān)鍵崗績(jī)效管理表：關(guān)鍵崗績(jī)效管理控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)類別控制目標(biāo)關(guān)鍵控制活動(dòng)控制類型控制頻率責(zé)任部門 經(jīng)營管理業(yè)績(jī)及其相關(guān)的考核機(jī)制/人才管理和薪酬風(fēng)險(xiǎn) 確保年度組織績(jī)效目標(biāo)合理分解至關(guān)鍵崗業(yè)績(jī)目標(biāo) HR1101 預(yù)防型 年 直接上級(jí) 確保組織團(tuán)隊(duì)?wèi)?zhàn)略目標(biāo)達(dá)成，避免經(jīng)營管理業(yè)績(jī)考核與激勵(lì)脫鉤 HR1102 檢查型 年 部室/區(qū)域/基地負(fù)責(zé)人12. HR12培訓(xùn)項(xiàng)目管理表：培訓(xùn)項(xiàng)目管理控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)類別控制目標(biāo)關(guān)鍵控制活動(dòng)控制類型控制頻率責(zé)任部門 培訓(xùn)與發(fā)展風(fēng)險(xiǎn) 確保培訓(xùn)項(xiàng)目方案符合水泥控股人才發(fā)展規(guī)劃要求及發(fā)展階段需求 HR1201 預(yù)防型 年 人力資源部 落實(shí)人才培養(yǎng)發(fā)展規(guī)劃要求，并確保各單位制定的培訓(xùn)實(shí)施方案符合水泥控股要求 HR1202 預(yù)防型 年 人力資源部 建立有效的培訓(xùn)計(jì)劃并追蹤其落實(shí)和完成，防止培訓(xùn)計(jì)劃流于形式 HR1203 預(yù)防型 檢查型 業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí) 人力資源部13. HR13課程管理表：課程管理控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)類別控制目標(biāo)關(guān)鍵控制活動(dòng)控制類型控制頻率責(zé)任部門 培訓(xùn)與發(fā)展風(fēng)險(xiǎn) 確保所開發(fā)課程符合培訓(xùn)項(xiàng)目需求，符合組織業(yè)務(wù)及員工學(xué)習(xí)發(fā)展需求 HR1301 預(yù)防型 業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí) 人力資源部 確保選派人員具備課程開發(fā)所需基本條件，以保證課程開發(fā)質(zhì)量 HR1302 預(yù)防型 業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí) 相關(guān)部門 確保課程內(nèi)容準(zhǔn)確、合理、完整 HR1303 預(yù)防型 業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí) 專業(yè)委員會(huì)14. HR14內(nèi)部講師管理表：內(nèi)部講師管理控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)類別控制目標(biāo)關(guān)鍵控制活動(dòng)控制類型控制頻率責(zé)任部門 培訓(xùn)與發(fā)展風(fēng)險(xiǎn) 確保符合內(nèi)部講師選拔條件的人員加入內(nèi)部講師隊(duì)伍 HR1401 預(yù)防型 年 人力資源部 保證建立一支高質(zhì)量、專業(yè)化的內(nèi)部講師隊(duì)伍 HR1402 預(yù)防型 年 人力資源部15. HR15 關(guān)鍵崗位任免管理表：關(guān)鍵崗位任免管理控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)類別控制目標(biāo)關(guān)鍵控制活動(dòng)控制類型控制頻率責(zé)任部門 人力資源政策和程序風(fēng)險(xiǎn) 確保擬任免人員符合任職資格要求和定編標(biāo)準(zhǔn) HR1501 預(yù)防型 月 人力資源部 營造良好的訪談溝通氛圍，引導(dǎo)被訪談人員發(fā)表客觀全面的意見，確保考察結(jié)果真實(shí)有效 HR1502 預(yù)防型 季 人力資源部16. HR16 中層任免管理表：中層任免控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)類別控制目標(biāo)關(guān)鍵控制活動(dòng)控制類型控制頻率責(zé)任部門 人力資源政策和程序風(fēng)險(xiǎn) 確保擬任免人員符合任職資格要求和定編標(biāo)準(zhǔn) HR1601 預(yù)防型 業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí) 人力資源部 確保測(cè)評(píng)結(jié)果真實(shí)有效 HR1602 預(yù)防型 業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí) 人力資源部17. HR17 招聘計(jì)劃表：招聘計(jì)劃控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)類別控制目標(biāo)關(guān)鍵控制活動(dòng)控制類型控制頻率責(zé)任部門 人力資源政策和程序風(fēng)險(xiǎn) 確保制定適當(dāng)?shù)恼衅赣?jì)劃，標(biāo)準(zhǔn)及招聘程序等，防止錄用員工的質(zhì)量下降或無法滿足人員需求的風(fēng)險(xiǎn) HR1701 預(yù)防型 年 管理層 確保人員招聘基于人力資源需求，同時(shí)符合崗位體系管理要求，防止人員冗余 HR1702 預(yù)防型 年 人力資源部18. HR18社會(huì)招聘表：社會(huì)招聘控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)類別控制目標(biāo)關(guān)鍵控制活動(dòng)控制類型控制頻率責(zé)任部門 人力資源政策和程序風(fēng)險(xiǎn) 確保臨時(shí)招聘需求符合崗位編制要求及實(shí)際業(yè)務(wù)需要，防止人員冗余 HR1801 預(yù)防型 業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí) 人力資源部 保證面試評(píng)價(jià)過程公正、規(guī)范，確保與用人部門和錄用人選的充分溝通 HR1802 預(yù)防型 業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí) 人力資源部 嚴(yán)格按照水泥控股錄用審批流程對(duì)錄用人選進(jìn)行審批，確保錄用人員滿足崗位要求 HR1803 預(yù)防型 業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí) 相應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)19. HR19校園招聘表：校園招聘控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)類別控制目標(biāo)關(guān)鍵控制活動(dòng)控制類型控制頻率責(zé)任部門 人力資源政策和程序風(fēng)險(xiǎn) 確保嚴(yán)格按照聘用標(biāo)準(zhǔn)錄用員工，降低招聘過程中不公平和不公正風(fēng)險(xiǎn) HR1901 預(yù)防型 業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí) 人力資源部20. HR20內(nèi)部招聘表：內(nèi)部招聘控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)類別控制目標(biāo)關(guān)鍵控制活動(dòng)控制類型控制頻率責(zé)任部門 人力資源政策和程序風(fēng)險(xiǎn) 確保招聘崗位符合定編標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)際業(yè)務(wù)需要 HR2001 預(yù)防型 業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí) 人力資源部 確保內(nèi)部招聘過程的規(guī)范，確保錄用人員符合崗位任職要求 HR2002 預(yù)防型 業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí) 人力資源部21. HR21 基層輪崗管理表：基層輪崗管理控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)類別控制目標(biāo)關(guān)鍵控制活動(dòng)控制類型控制頻率責(zé)任部門 人力資源政策和程序風(fēng)險(xiǎn) 確保輪崗對(duì)象選擇的合理性，能起到幫扶帶動(dòng)作用 確保輪崗計(jì)劃的可操作性，達(dá)到專業(yè)技能與管理經(jīng)驗(yàn)交流的目的 HR2101 預(yù)防型 業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí) 人力資源部 確保對(duì)于輪崗員工嚴(yán)格、有效的考核管理 確保領(lǐng)崗人做好輪崗員工的培訓(xùn)、溝通及輔導(dǎo)工作 HR2102 預(yù)防型 檢查型 業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí) 人力資源部附2：總部制度清單表：總部制度清單一級(jí)職能總部制度清單人力資源管理華潤水泥控股有限公司關(guān)鍵管理崗人員內(nèi)部流動(dòng)管理規(guī)定基層管理和技術(shù)人員跨基地短期輪崗管理規(guī)定華潤水泥內(nèi)部人才流動(dòng)管理規(guī)定