【正文】 ） “證券基礎(chǔ)知識(shí)”科目考試合格證編號(hào)（ ）[上傳附件]1職務(wù)（ ）注：請?zhí)顚懟痄N售管理人員擔(dān)任職務(wù)1辦公電話（ ） 1移動(dòng)電話（ ）1傳真（ ）1電子郵箱（ ）1學(xué)習(xí)經(jīng)歷序號(hào)起始時(shí)間截止時(shí)間畢業(yè)學(xué)校專 業(yè)123^注：學(xué)習(xí)經(jīng)歷從最高學(xué)歷開始填寫至高中，起止時(shí)間須具體到月。1工作經(jīng)歷序號(hào)起始時(shí)間截止時(shí)間工作單位所屬行業(yè)所屬部門擔(dān)任職務(wù)職務(wù)性質(zhì)證明文件類型證明文件上傳1□銀行□證券□基金□保險(xiǎn)□其他金融□其他行業(yè)□高級(jí)管理人員□業(yè)務(wù)部門管理人員□其他部門管理人員□其他□工作單位證明□相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的注冊信息證明□律師意見書□無2□銀行□證券□基金□保險(xiǎn)□其他金融□其他行業(yè)□高級(jí)管理人員□業(yè)務(wù)部門管理人員□其他部門管理人員□其他□工作單位證明□相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的注冊信息證明□律師意見書□無…注：工作經(jīng)歷從開始工作時(shí)填寫至申請日止，起止時(shí)間須具體到月；證明文件可為原單位證明、相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的注冊信息、律師意見書。上述證明文件至少應(yīng)證明聲明人有從事基金業(yè)務(wù)2年以上或在金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷。附件7：基金銷售網(wǎng)點(diǎn)及銷售人員信息序號(hào)主要分支機(jī)構(gòu)/總部部門名稱銷售網(wǎng)點(diǎn)名稱網(wǎng)點(diǎn)/部門銷售網(wǎng)點(diǎn)地址人員姓名身份證件類型身份證件號(hào)碼從業(yè)年限資格證書類型資格證書編號(hào)是否為機(jī)構(gòu)聘用人員　1　　　　□網(wǎng)點(diǎn)□部門　　　　□基金銷售從業(yè)資格□基金銷售業(yè)務(wù)資格　　　□ 是□ 否　　2　　　　□網(wǎng)點(diǎn)□部門　　　　　　　□ 是□ 否　　3　　　　□網(wǎng)點(diǎn)□部門　　　　　　　□ 是□ 否　…　　　　□網(wǎng)點(diǎn)□部門　　　　　　　□ 是□ 否　注：（1） “主要分支機(jī)構(gòu)名稱”由商業(yè)銀行填寫一級(jí)分行、保險(xiǎn)公司填寫分公司名稱。（2）填列機(jī)構(gòu)總部各部門取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的人員信息時(shí)，請?jiān)凇颁N售網(wǎng)點(diǎn)/部門名稱”中填列部門名稱。（3）“銷售網(wǎng)點(diǎn)地址”一項(xiàng)以“省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市/地區(qū)、州、盟、市（地級(jí)）、區(qū)/縣、旗、市（縣級(jí)）、區(qū)、街道/……”格式填報(bào)。（4）“身份證件類型”一項(xiàng)請?jiān)谥袊用裆矸葑C、外國護(hù)照、臺(tái)灣同胞來往大陸通行證(只適用于臺(tái)灣地區(qū)人員)、港澳地區(qū)居民來往內(nèi)地通行證(只適用于港澳地區(qū)人員)、其他等類型中選填。（5）“從業(yè)年限”填寫人員從事基金銷售或相關(guān)工作（保險(xiǎn)銷售）的工作年限，以月為單位計(jì)算。（僅限于保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)填寫）（6）“資格證書類型”一項(xiàng)請?jiān)凇盎痄N售資格考試合格證”和“基金從業(yè)資格考試合格證”中選填。 （7） “資格證書編號(hào)”請?zhí)顚懟饛臉I(yè)資格考試合格證書編號(hào)，即證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的“證券投資基金”和“證券市場基礎(chǔ)知識(shí)”兩考試科目的成績合格證書編號(hào)或者基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的“基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范”和“證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)”；或者填寫證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的“基金銷售資格考試”考試科目的成績合格證書編號(hào) （8）“是否為機(jī)構(gòu)聘用人員”指否與機(jī)構(gòu)正式簽署勞動(dòng)合同。（僅限于保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)填寫）附表8：基金銷售信息管理平臺(tái)功能自查表一、前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否有前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)？ □是 □否 如果以上為“是”，請?zhí)顚懸韵聝?nèi)容：（一）開發(fā)商名稱：（ ）（二）開發(fā)商組織代碼：（ ）（三）軟件名稱：（ ）（四）軟件版本：（ ）（五）系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)：系統(tǒng)功能項(xiàng)目說明是否實(shí)現(xiàn)如選“部分實(shí)現(xiàn)”，請具體說明實(shí)現(xiàn)部分實(shí)現(xiàn)未實(shí)現(xiàn) 賬戶業(yè)務(wù)基本要求包括開戶、基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)、基金投資人信息查詢、基金投資人信息修改、銷戶、密碼管理、賬戶凍結(jié)申請、賬戶解凍申請等□□□個(gè)人開戶記錄個(gè)人證件類型、證件號(hào)碼、基金交易賬戶、姓名、出生年月、法定或授權(quán)代理人證件類型、法定或授權(quán)代理人證件號(hào)碼、法定或授權(quán)代理人姓名、個(gè)人銀行賬戶、聯(lián)系方式、對(duì)賬單發(fā)送方式等信息□□□機(jī)構(gòu)開戶應(yīng)當(dāng)記錄機(jī)構(gòu)證件類型、證件號(hào)碼、機(jī)構(gòu)類型、基金交易賬戶、機(jī)構(gòu)名稱、注冊地址、法定代表人姓名、授權(quán)代理人證件類型、授權(quán)代理人證件號(hào)碼、授權(quán)代理人姓名、機(jī)構(gòu)銀行賬戶、聯(lián)系方式、對(duì)賬單發(fā)送方式等信息□□□交易密碼a、可靠的基金投資人交易密碼機(jī)制，禁止系統(tǒng)自動(dòng)生成相同密碼或弱密碼□□□b、基金投資人密碼的修改和取回操作要有日志記錄□□□銷售適用性具有調(diào)查、評(píng)價(jià)、記錄基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的功能□□□交易業(yè)務(wù)基本要求基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、變更分紅方式和中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他交易功能□□□銷售適用性應(yīng)當(dāng)檢查基金投資人所認(rèn)購、申購基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力之間是否匹配，如果不匹配，應(yīng)當(dāng)具有要求基金投資人進(jìn)行確認(rèn)，并記錄基金投資人確認(rèn)信息的功能□□□銀行賬戶禁止贖回資金劃入非基金投資人的銀行賬戶，基金投資人在提交贖回申請后至贖回款項(xiàng)到賬前更改銀行賬戶的，系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)視為異常交易并作記錄□□□銷售費(fèi)率不能具有修改銷售費(fèi)率的功能□□□交易時(shí)間應(yīng)當(dāng)對(duì)基金交易開放時(shí)間以外提交的交易申請進(jìn)行正確的提示□□□1投資資訊a、基金基礎(chǔ)知識(shí)□□□b、基金相關(guān)法律法規(guī)□□□c、基金產(chǎn)品信息，包括基金基本信息、基金費(fèi)率、基金轉(zhuǎn)換、手續(xù)費(fèi)支付模式、基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息和基金的其他公開市場信息等；□□□d、基金管理人和基金托管人信息□□□e、基金相關(guān)投資市場信息□□□f、基金銷售分支機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)信息□□□g、投資資訊信息，要有合法來源，還應(yīng)當(dāng)向基金投資人揭示信息來源和發(fā)布時(shí)間□□□1查詢a、基金投資人持有的基金產(chǎn)品□□□b、基金投資人持有的基金份額□□□c、基金投資人基金交易明細(xì)□□□d、基金投資人基金交易的資金劃付信息□□□e、適合基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品□□□f、基金凈值或基金收益□□□g、其他證監(jiān)會(huì)規(guī)定的相關(guān)查詢□□□1對(duì)賬單a、定期或不定期地以基金投資人選擇的方式為基金投資人提供對(duì)賬單□□□b、對(duì)賬單應(yīng)當(dāng)包括基金投資人持有的基金份額、基金投資人基金交易賬戶發(fā)生的交易明細(xì)記錄、手續(xù)費(fèi)收取情況、分紅方式等內(nèi)容□□□1投訴信息a、應(yīng)當(dāng)包括基金投資人姓名、投訴時(shí)間、投訴事項(xiàng)、處理流程、處理結(jié)果等內(nèi)容□□□二、自助式前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否有自助式前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)？ □是 □否如果以上為“是”，請?zhí)顚懸韵聝?nèi)容：（一）開發(fā)商名稱：（ ）（二）開發(fā)商組織代碼：（ ）（三）軟件名稱：（ ）（四）軟件版本：（ ）（五）系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)：系統(tǒng)功能項(xiàng)目說明是否實(shí)現(xiàn)如選“部分實(shí)現(xiàn)”，請具體說明實(shí)現(xiàn)部分實(shí)現(xiàn)未實(shí)現(xiàn)核實(shí)身份和資質(zhì)為基金投資人提供核實(shí)自助式前臺(tái)系統(tǒng)真實(shí)身份和資質(zhì)的方法，包括向基金投資人提供合法銷售基金的相關(guān)證明文件，以及便于基金投資人核查的監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式□□□為自助式前臺(tái)系統(tǒng)提供支持服務(wù)的相關(guān)人員，與當(dāng)面服務(wù)對(duì)等崗位的人員資質(zhì)要求相同；自助式前臺(tái)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)為基金投資人提供核查相關(guān)人員資質(zhì)的功能□□□披露信息提供方式：在線閱讀、文件下載、鏈接或語音提示□□□基金銷售機(jī)構(gòu)情況，包括注冊地址，主要辦公場所所在地，基金銷售分支機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)，聯(lián)系方式等□□□客戶開戶協(xié)議等相關(guān)文檔范本□□□至少兩種投訴處理方式□□□揭示基金投資人自助服務(wù)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和防范措施，應(yīng)當(dāng)包括信息安全、異常操作、系統(tǒng)故障等，并提示基金投資人有通過第三方對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)提供的信息進(jìn)行核實(shí)的義務(wù)和妥善保管自己賬戶密碼、證書等身份數(shù)據(jù)的義務(wù)□□□開立基金賬戶要求基金投資人提供證明身份的相關(guān)資料，并采取等效實(shí)名制的方式核實(shí)基金投資人身份□□□基金投資人自助開戶或修改賬戶信息時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)必須核對(duì)基金投資人名稱與銀行賬戶名是否一致□□□自助式前臺(tái)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金投資人自助服務(wù)的操作具有核實(shí)身份的功能和合法有效的抗否認(rèn)措施；基金投資人通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行操作的，系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)記錄操作者的IP地址、數(shù)字證書等；基金投資人通過電話操作的，系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)記錄來電號(hào)碼□□□在基金交易賬戶存在余額、在途交易或在途權(quán)益時(shí)，自助式系統(tǒng)不得受理基金交易賬戶銷戶或指定銀行賬戶變更等重要操作，基金投資人必須持有效證件前往柜臺(tái)辦理□□□交易限額基金投資人單筆和每日累計(jì)可以認(rèn)購、申購的最大金額□□□基金投資人單筆和每日累計(jì)可以贖回的最大金額□□□系統(tǒng)備份基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為基金投資人提供自助式前臺(tái)系統(tǒng)失效時(shí)的備用服務(wù)措施或方案□□□系統(tǒng)交互性自助式前臺(tái)系統(tǒng)的各項(xiàng)功能設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)界面友好、方便易用，具有防止或糾正基金投資人誤操作的功能□□□三、后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否有后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)？ □是 □否如果以上為“是”，請?zhí)顚懸韵聝?nèi)容：（一）開發(fā)商名稱：（ ）（二）軟件名稱：（ ）（三）軟件版本：（ ）（四）系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)功能項(xiàng)目說明是否實(shí)現(xiàn)如選“部分實(shí)現(xiàn)”，請具體說明實(shí)現(xiàn)部分實(shí)現(xiàn)未實(shí)現(xiàn)權(quán)限后臺(tái)管理系統(tǒng)功能應(yīng)當(dāng)限制在基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用□□□基本信息基金銷售機(jī)構(gòu)基本信息應(yīng)當(dāng)包括名稱、注冊地址、聯(lián)系人、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式等□□□基金銷售分支機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)基本信息應(yīng)當(dāng)包括名稱、地址、聯(lián)系人、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式等□□□基金銷售人員基本信息應(yīng)當(dāng)包括姓名、聯(lián)系方式、所屬分支機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)、資質(zhì)證明等；系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有記錄基金銷售人員的培訓(xùn)記錄、違規(guī)信息等功能□□□基金管理人與基金產(chǎn)品信息、費(fèi)率基金管理人信息應(yīng)當(dāng)包括公司名稱、注冊地址、主要辦公場所所在地、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系人、聯(lián)系方式□□□基金產(chǎn)品信息應(yīng)當(dāng)包括基金代碼、名稱、類型、交易限額、費(fèi)率等□□□應(yīng)當(dāng)具有監(jiān)控基金銷售費(fèi)率合規(guī)性的功能□□□盤后交易后臺(tái)管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金交易開放時(shí)間以外收到的交易申請進(jìn)行正確的處理，防止發(fā)生基金投資人盤后交易的行為□□□交易清算、資金處理相關(guān)功能應(yīng)當(dāng)具有將基金注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后的基金開戶、基金交易數(shù)據(jù)導(dǎo)入系統(tǒng)進(jìn)行處理的功能，包括基金注冊登記機(jī)構(gòu)發(fā)起的銷戶確認(rèn)、賬戶凍結(jié)、份額凍結(jié)、賬戶解凍、份額解凍、非交易過戶、份額拆分等特殊業(yè)務(wù)處理功能□□□應(yīng)當(dāng)具有記錄基金投資人銀行賬戶、資金劃付信息的功能□□□應(yīng)當(dāng)具備配合基金注冊登記系統(tǒng)進(jìn)行基金銷售規(guī)模控制的功能□□□信息流和資金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)核對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)記錄的基金投資人持有的基金份額與基金注冊登記機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)是否相符□□□核對(duì)基金銷售專戶出入賬金額與基金銷售機(jī)構(gòu)記錄的認(rèn)購、申購金額、贖回金額是否相符□□□按照交易日期、基金、基金投資人、分支機(jī)構(gòu)等進(jìn)行明細(xì)核對(duì)□□□記錄對(duì)賬作業(yè)中發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)重大問題應(yīng)當(dāng)做出報(bào)警并記錄實(shí)際解決方式□□□四、監(jiān)管信息報(bào)送功能是否實(shí)現(xiàn)監(jiān)管信息報(bào)送功能？ □是 □否如果以上為“是”，請?zhí)顚懸韵聝?nèi)容：（一）開發(fā)商名稱：（ ）（二）軟件名稱：（ ）（三）軟件版本：（ ）（四）系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)功能項(xiàng)目說明是否實(shí)現(xiàn)如選“部分實(shí)現(xiàn)”，請具體說明實(shí)現(xiàn)部分實(shí)現(xiàn)未實(shí)現(xiàn)基金銷售機(jī)構(gòu)每日基金銷售機(jī)構(gòu)基金交易情況□□□每月基金投資人認(rèn)購、申購基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的情況匯總□□□每月基金銷售異常交易的情況匯總□□□季度基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告□□□專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)的年度財(cái)務(wù)、經(jīng)營狀況□□□基金銷售機(jī)構(gòu)依據(jù)的基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法說明□□□基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法說明□□□中國證監(jiān)會(huì)要求的其他信息□□□委托基金銷售專戶開戶行為中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)提供每日基金銷售專戶資金流量數(shù)據(jù)□□□基金注冊登記機(jī)構(gòu)每日基金交易確認(rèn)情況□□□委托清算賬戶開戶行為中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)提供每日清算賬戶資金流量數(shù)據(jù)□□□五、信息平臺(tái)管理檢查項(xiàng)目說明