【正文】 的有( )。　　，調(diào)整改變持倉報(bào)告水平　　　　，各交易編碼持有頭寸合計(jì)達(dá)到報(bào)告界限，由交易所指定并通知有關(guān)經(jīng)紀(jì)會(huì)員，負(fù)責(zé)報(bào)送該客戶應(yīng)報(bào)告情況的有關(guān)材料　　%以上(含本數(shù))時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過經(jīng)紀(jì)會(huì)員報(bào)告 ?！　?biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d　　2 期貨經(jīng)紀(jì)公司在每日結(jié)算后向客戶發(fā)出交易結(jié)算單。交易結(jié)算單一般載明下列事項(xiàng)()?！　?、成交日期、成交品種、合約月份　　、買人或者賣出、開倉或者平倉　　、保證金占用額和保證金余額　　、稅款等需要載明的事項(xiàng)　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d　　2 關(guān)于我國期貨交易所對(duì)持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有()?！　?，控制市場風(fēng)險(xiǎn)　　，其持倉也受限制　　，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d　　2 下面對(duì)我國期貨合約交割結(jié)算價(jià)描述正確的是()?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d　　 客戶進(jìn)行期貨交易，允許的下單方式主要有哪幾種( )。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d　　3 強(qiáng)行平倉的執(zhí)行原則包括( )?！　強(qiáng)行平倉先由會(huì)員自己執(zhí)行　　B時(shí)限除交易所特別規(guī)定外，一律為開市后第一節(jié)交易時(shí)間內(nèi) ，　　C若時(shí)限內(nèi)會(huì)員未執(zhí)行完畢，則由交易所強(qiáng)制執(zhí)行　　D因結(jié)算準(zhǔn)備金小于零而被要求強(qiáng)行平倉的，在保證金補(bǔ)足前，禁止相關(guān)會(huì)員的開倉交易　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d　　3 期貨的實(shí)物交割方式包括哪幾種方式()?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案：c, d3 以下關(guān)于公開喊價(jià)方式的兩種形式劃分正確的是()。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c, d　　3 關(guān)于我國期貨交易所對(duì)持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有( )?！　?的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金　　，專戶存儲(chǔ)　　，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行　　、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)?！　?biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d　　3 關(guān)于漲跌停板制度，下列表述正確的有()?！　?，能夠有效地減緩、抑制一些突發(fā)性事件和過度投機(jī)行為對(duì)期貨價(jià)格的沖擊而造成的狂漲暴跌　　　　、會(huì)員和客戶可能的損失也被控制在相對(duì)較小的范圍內(nèi)　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c　　3 關(guān)于交割結(jié)算價(jià)，以下表述正確的有( )。　　　　，交易所的交割結(jié)算價(jià)，則是該合約自交割月份第一個(gè)交易日起至最后交易日所有結(jié)算價(jià)的加權(quán)平均價(jià)　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c, d　　3 關(guān)于我國期貨交易的集合競價(jià)，以下表述正確的有( )?！　　　　　　　?、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d　　3 結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對(duì)()進(jìn)行的計(jì)算、劃撥?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d　　3 以下描述屬于期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨的優(yōu)勢的有()?！　　　∑絺}后購銷現(xiàn)貨 更便捷　　、地點(diǎn)和方式，可以提高資金的利用效率　　，減輕資金壓力，減少庫存量標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d 超過持倉限額，交易所可以按照有關(guān)規(guī)定采取的措施包括()?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案：a　　4 客戶可以通過()向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d　　4 關(guān)于我國期貨交易所對(duì)持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述不正確的有( )?！　　⒚咳?、每周、每月向會(huì)員、投資者和社會(huì)公眾提供期貨交易信息　　，影響會(huì)員或客戶正常交易的，交易所要承擔(dān)責(zé)任　　、信息經(jīng)營機(jī)構(gòu)和公眾媒體以及個(gè)人，均不得發(fā)布虛假的或帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息　　，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一管理和發(fā)布　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, d　　4 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定，經(jīng)交易所批準(zhǔn)，會(huì)員可用以下哪項(xiàng)作為交易保證金()?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c　　4 下面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度描述正確的是()?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案：b, c　　4 當(dāng)某個(gè)上市期貨合約以漲跌停板價(jià)格成交時(shí)，成交撮合實(shí)行()原則?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案：a, b　三、判斷題:　　4 一般來說，商品的價(jià)格波動(dòng)越頻繁、越劇烈，該商品期貨合約的每日停板額就應(yīng)設(shè)置得小一些，反之則大一些。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　4 在期貨市場中，商品期貨通常都采用實(shí)物交割方式，金融期貨則采用現(xiàn)金交割方式。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　4 期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨不如平倉后購銷現(xiàn)貨39。39。便捷。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　4 實(shí)物交割應(yīng)以客戶的名義進(jìn)行。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　50、 在結(jié)算中手續(xù)費(fèi)、稅金等各項(xiàng)費(fèi)用從會(huì)員的交易保證金中直接扣劃。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　5 客戶的實(shí)物交割須由會(huì)員代理，并以客戶的名義在交易所進(jìn)行。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　5逐日盯市是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　5 標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證)是交易所會(huì)員向客戶開具的代表標(biāo)準(zhǔn)倉單所有權(quán)的有效憑證，是在交易所辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單交割、交易、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、注銷的憑證，受法律保護(hù)。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　5 會(huì)員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額。對(duì)超過持倉限額的會(huì)員或客戶，交易所按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行強(qiáng)行平倉。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　5 客戶的實(shí)物交割須由會(huì)員代理，并以會(huì)員名義在交易所進(jìn)行。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　5 實(shí)行持倉限額制度的目的在于防范操縱市場價(jià)格的行為和防止期貨市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中于少數(shù)投資者。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　5 結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算帳戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是已經(jīng)被合約占用的保證金。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　5 客戶在下達(dá)市價(jià)指令時(shí)必須指明具體的價(jià)位。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　5 當(dāng)日結(jié)算時(shí)的交易保證金超過昨日結(jié)算時(shí)的交易保證金部分從會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金中扣劃。當(dāng)日結(jié)算時(shí)的交易保證金低于昨日結(jié)算時(shí)的交易保證金部分劃人會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　60、 開立賬戶實(shí)質(zhì)上是投資者(委托人)與期貨經(jīng)紀(jì)公司(代理人)之間建立的一種信用關(guān)系。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　6 漲跌停板制度又稱為每日價(jià)格最大波動(dòng)限制，即指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　6 同一客戶在不同經(jīng)紀(jì)會(huì)員處開有多個(gè)交易編碼，各交易編碼上所有持倉頭寸的合計(jì)數(shù)，不得超出一個(gè)客戶的限倉數(shù)額。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　6 每日結(jié)算后，當(dāng)會(huì)員的結(jié)算保證金低于交易所規(guī)定的最低保證金時(shí)，交易所要按規(guī)定方式通知會(huì)員追加保證金。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　6 鄭州商品交易所實(shí)行三日交割法的第二日為配對(duì)日。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　6 跌停板的確定，主要取決于該種商品現(xiàn)貨市場價(jià)格波動(dòng)的頻繁程度和波幅的大小。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　6 與期貨市場的層次結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，期貨交易的結(jié)算也是分級(jí)、分層的。交易所只對(duì)會(huì)員結(jié)算，非會(huì)員單位或個(gè)人通過其期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員結(jié)算。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　6 期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有。期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金，進(jìn)行交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　6 會(huì)員在期貨合約實(shí)物交割中發(fā)生違約行為，交易所應(yīng)先代為履約。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　6 最小變動(dòng)價(jià)位是指在期貨交易所的公開競價(jià)過程中，對(duì)期貨合約標(biāo)的每單位價(jià)格報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)數(shù)值。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　70、 某一月份合約在其交易過程中的不同階段，分別適用不目的限倉數(shù)額，進(jìn)入交割月份的合約限倉數(shù)額可以放開。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　7 鄭州商品交易所在實(shí)行三日交割法中，交割月買方會(huì)員有權(quán)提出交割申請。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　7 集合競價(jià)采用最大成交量原則，即以此價(jià)格成交能夠得到最大成交量。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　7 在期貨市場中，商品期貨通常都采用現(xiàn)金交割方式。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　7 如在規(guī)定時(shí)間內(nèi)會(huì)員沒有對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)提出異議，也不能視作會(huì)員已認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　7 收盤價(jià)集合競價(jià)在某品種某月份合約每一交易日收市前10分鐘內(nèi)進(jìn)行，其中前9分鐘為期貨合約買、賣價(jià)格指令申報(bào)時(shí)間，后1分鐘為集合競價(jià)撮合時(shí)間，收市時(shí)產(chǎn)生收盤價(jià)。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　7 期貨交易基本流程包括開戶、下單、成交回報(bào)、結(jié)算、交割。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　7 由交易所執(zhí)行的強(qiáng)制平倉產(chǎn)生的盈虧相抵后的盈利部分予以罰沒， ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　7 現(xiàn)金交割是指交易雙方在交割日對(duì)合約盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行結(jié)算的過程。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　7 雖然制定了漲跌停板制度，仍然可能會(huì)造成會(huì)員和客戶的保證金賬戶大面積虧損甚至透支。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　80、 我國期貨交割商品計(jì)價(jià)以交割結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)，再加上不同等級(jí)商品質(zhì)量升貼水以及異地交割倉庫與基準(zhǔn)交割倉庫的升水。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　8 當(dāng)會(huì)員、客戶出現(xiàn)根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予強(qiáng)行平倉的情況時(shí)，交易所應(yīng)對(duì)其實(shí)行強(qiáng)行平倉。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　8 農(nóng)產(chǎn)品的地域差價(jià)十分明顯，不具有現(xiàn)金交割的條件。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　8 會(huì)員在期貨合約實(shí)物交割中發(fā)生違約行為，交易所應(yīng)先代為履約。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　8 取消指令是指客戶要求將某一指定指令取消的指令o通過執(zhí)行該指令，將客戶以前下達(dá)的指令完全取消，但是成了由新的指令取代原指令。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　8 股指期貨的交易標(biāo)的是股票指數(shù)，具有虛擬性和惟一確定性，更適合采用現(xiàn)金交割方式。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　8 某一月份合約在其交易過程中的不同階段，分別適用不同的限倉數(shù)額。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　8 大多數(shù)期貨交易都是通過對(duì)沖平倉的方式了結(jié)履約責(zé)任，進(jìn)入實(shí)物交割環(huán)節(jié)的比重非常小，所以交割環(huán)節(jié)是交易流程中可有可無的環(huán)節(jié)。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　8 金融期貨中有的品種采用實(shí)物交割方式，有的品種則采用現(xiàn)金交割方式。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　8 交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施?！　?biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　90、 保證金制度指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價(jià)值的一定比例(通常為5%lo%)繳納資金，用于結(jié)算和保證履約的制度。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　9 會(huì)員資金按當(dāng)日盈虧進(jìn)行劃轉(zhuǎn)，當(dāng)日盈利劃人會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金，當(dāng)日虧損從會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金中扣劃。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　9 鄭州商品交易所實(shí)行三日交割法的第一日為通知日?！　?biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　9 開盤集合競價(jià)中的未成交申報(bào)單自動(dòng)參與開市后競價(jià)交易。收盤集合竟價(jià)前的未成交申報(bào)單繼續(xù)參與收盤集合競價(jià)。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　9 標(biāo)準(zhǔn)倉單流通是指標(biāo)準(zhǔn)倉單用于在交易所履行到期合約的實(shí)物交割、標(biāo)準(zhǔn)倉單交易及標(biāo)準(zhǔn)倉單在交易所外轉(zhuǎn)讓。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　9 交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案后實(shí)施。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　9 期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷客戶的交易編碼，不必向交易所備案。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　9一節(jié)一價(jià)制(靜盤)是指把每個(gè)交易日分為若干節(jié)，每節(jié)只有一個(gè)價(jià)格的制度。每節(jié)交易由賣方最先叫價(jià)，所有場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人根據(jù)其叫價(jià)申報(bào)交易數(shù)量，直至在某一價(jià)格上買賣雙方的交易數(shù)量相等時(shí)為止。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　9 期貨交割是促使期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格趨向一致的制度保證39。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　9 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)交易所理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　100、 限價(jià)指令是指執(zhí)行時(shí)必須按限定價(jià)格或更好的價(jià)格成交的指令。這種指令的特點(diǎn)是成交速度相對(duì)較慢，有時(shí)甚至無法成交。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　10 強(qiáng)行平倉先由會(huì)員自己執(zhí)行，時(shí)限除交易所特別規(guī)定外，一律為開市后第一節(jié)交易時(shí)間內(nèi)。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　10 標(biāo)準(zhǔn)倉單注銷是指標(biāo)準(zhǔn)倉單合法持有人到交易所辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單退出流通手續(xù)的過程。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　10 連續(xù)競價(jià)制又稱為靜盤交易，是指在交易所交易池內(nèi)由交易者面對(duì)面地公開喊價(jià)，表達(dá)各自買進(jìn)或賣出合約的要求。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　10 交易所可采用征購和競賣的方式處理違約事宜，違約會(huì)員應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)由此引起的損失和費(fèi)用。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　10 會(huì)員被通知追加保證金后，不能按時(shí)追加保證金的，交易所應(yīng)對(duì)會(huì)員部分或全部持倉強(qiáng)行平倉，直至保證金余額能夠維持其剩余頭寸。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　10 在規(guī)定交割期限內(nèi)賣方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉單的構(gòu)成交割違約。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　10 手續(xù)費(fèi)、稅金等各項(xiàng)費(fèi)用不得從會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金中直接扣劃。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　10 交易所可采用征購和