有關證劵的習題集萃-資料下載頁
2025-03-25 03:58本頁面
【正文】 股份。（） ，擁有債券就擁有了債券所代表的權利，但是轉讓債券并不意味著債券所代表的權利也被轉移。（） ，債券的市場價格便下跌；當利率上升時，債券的市場價格也隨之上升。（） ，簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”。（ ） ，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于10%，發(fā)行人可以延期支付利息。（ ） ，用作抵押的財產價值不一定與發(fā)生的債務額相等，當某抵押品價值很大時，可以分作若干次抵押，這樣就有第一抵押債券和第二抵押債券等。（） ，附債務權證債券允許權證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買普通股股票。（） ，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和美元標價，但多數(shù)以人民幣或者日元等亞洲貨幣來標價。（） ，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值。（） ，但無權參與基金公司的管理。（ ） ，封閉式基金一般在每個交易日連續(xù)公布。（） ，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風險。（ ） 《證券投資基金法》第十三條規(guī)定，設立基金管理公司，其主要股東應該具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業(yè)績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣。（） ，通常由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構和國務院證券監(jiān)督管理機構擔任。（） 、管理手段和管理技術等因素，而影響基金收益水平。（） 《證券投資基金法》，基金資產可投資于衍生金融工具。（ ） 。（ ） 、金融機構與大規(guī)模交易者之間進行的各類互換交易和信用衍生品交易屬于交易所交易的衍生工具。（） ，因市場缺乏交易對手而導致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的風險屬于市場風險。（） 。（ ） ，一般由基礎證券的發(fā)行人發(fā)行，行權時上市公司增發(fā)新股售予認沽權證的持有人。（） ，由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權證，履約擔保系數(shù)由證監(jiān)會發(fā)布并適時調整。（） 。（ ） ，由托管銀行向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，代理ADR持有者行使投票權等股東權益。（） ，采用現(xiàn)金結算。（） 。（ ） 。（ ） ，只有會員派出的人市代表才能進入交易所大廳進行證券交易，其他人要買賣在證券交易所上市的證券，必須通過會員進行。（） 、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票（即s股）實施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調整為5%，同時要求該類股票實行與 ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。（） 。（ ） ，滬深300行業(yè)指數(shù)成分股滯后半年進行相應調整。（ ） ，包括金融業(yè)4種、公用事業(yè)6種、地產業(yè)9種、其他工商業(yè)14種。（ ） ，只能由公司用新增發(fā)的股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。（） ?。侯A期收益率=無風險利率風險補償。（ ）、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。（） 、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產收益最大化的行為。（） ，投資于權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的15%。（ ） ，不得留有制度上的空白或漏洞。（） 。（ ） ，調閱有關文件、資料，要求公司有關人員對有關事項作出說明。（） 《公司法》規(guī)定，董事會會議所作決議須經無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過。（） ，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。（） 《刑法》規(guī)定，以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。（ ） 《刑法》規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。（ ） 《企業(yè)破產法》的有關規(guī)定，可以直接對被撤銷、關閉證券公司進行破產清算。（） ，但是可以根據(jù)具體情況向投資人作出保證最低收益的承諾。（）39 / 39
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