20xx年上半年山西省基金從業(yè)資格：股票的價(jià)值與價(jià)格考試試題-資料下載頁(yè)
2025-03-24 04:11本頁(yè)面
【正文】 率 1基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在代銷(xiāo)協(xié)議中應(yīng)明確基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在開(kāi)展基金產(chǎn)品銷(xiāo)售時(shí)需遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，具體包括__。A．基金銷(xiāo)售基本業(yè)務(wù)規(guī)范B．基金銷(xiāo)售資金清算業(yè)務(wù)規(guī)范C．基金銷(xiāo)售客戶(hù)服務(wù)規(guī)范D．異常情況報(bào)告 1基金銷(xiāo)售監(jiān)管的原則具體包括__。A．依法監(jiān)管原則B．公開(kāi)、公平、公正原則C．監(jiān)管與自律并重原則D．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 1基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)用。A．1B．2C．3D．5 1下列關(guān)于金融衍生工具的說(shuō)法，正確的有__。A．金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來(lái)日期按照當(dāng)期價(jià)格買(mǎi)賣(mài)基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約B．金融期貨是指買(mǎi)賣(mài)雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議C．金融期權(quán)是指合約買(mǎi)方向賣(mài)方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按當(dāng)期價(jià)格向合約賣(mài)方買(mǎi)賣(mài)某種金融工具的權(quán)利的契約D．金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易 1在我國(guó)，基金的募集期限一般不得超過(guò)__個(gè)月。A．3B．6C．12D．15 影響投資者決策的外在因素有__。A．個(gè)人成長(zhǎng)的文化背景B．身份和社會(huì)地位C．對(duì)新產(chǎn)品的態(tài)度D．生活方式和個(gè)性 2下列各項(xiàng)中，__屬于基金運(yùn)作披露的信息。A．招募說(shuō)明書(shū)B(niǎo)．基金合同C．基金資產(chǎn)凈值D．基金份額發(fā)售公告 2以下關(guān)于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及方式的說(shuō)法，正確的有__。A．認(rèn)購(gòu)采取金額認(rèn)購(gòu)的方式B．為鼓勵(lì)投資者長(zhǎng)期持有基金采取前端收費(fèi)模式C．凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)D．基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用以?xún)粽J(rèn)購(gòu)金額為基礎(chǔ)收取2基金經(jīng)理的__是影響基金業(yè)績(jī)最直接的因素。A．過(guò)往業(yè)績(jī)B．從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C．投資能力D．操作風(fēng)格 2基金銷(xiāo)售人員在閱讀基金招募說(shuō)明書(shū)時(shí)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的披露信息包括__。A．風(fēng)險(xiǎn)提示B．基金的運(yùn)作方式C．基金的投資D．招募說(shuō)明書(shū)摘要2__是基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)。A．建立評(píng)級(jí)模型B．計(jì)算評(píng)級(jí)數(shù)據(jù)C．劃分評(píng)價(jià)等級(jí)D．劃分基金類(lèi)別
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