關(guān)于大連商品交易所交易細(xì)則等實(shí)施細(xì)則的修改說明-資料下載頁
2025-03-23 13:41本頁面
【正文】 破產(chǎn)以及因故不能從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而申請移倉，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定予以公告，并將公告提交交易所。二是刪除合并移倉情形下提交“客戶同意移倉的申請書”規(guī)定。在會(huì)員發(fā)生合并情形時(shí)，根據(jù)《合同法》第九十條規(guī)定，“當(dāng)事人訂立合同后合并的，由合并后的法人或者其他組織行使合同權(quán)利，履行合同義務(wù)”，客戶在原會(huì)員處的持倉由合并后的會(huì)員承繼，權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確，無須客戶同意。而且實(shí)踐表明，發(fā)生合并情形的會(huì)員無法在短期內(nèi)讓所有客戶提供同意移倉的申請書，進(jìn)而影響移倉的效率，不利于保護(hù)客戶權(quán)益。所以，針對合并移倉情形，交易所不再要求提交客戶同意移倉申請書。而其他情形下的移倉，有關(guān)申請材料的規(guī)定保持不變。三是增加了“交易所認(rèn)可的其他移倉情況”，從而使移倉業(yè)務(wù)適用范圍能夠涵蓋未來可能出現(xiàn)的移倉情形，為移倉業(yè)務(wù)的拓展預(yù)留規(guī)則空間。（六）細(xì)化交易所在交割增值稅發(fā)票流轉(zhuǎn)過程中的工作內(nèi)容（新規(guī)則第六十四條）為保持規(guī)則與業(yè)務(wù)操作的一致性，本次修改進(jìn)一步細(xì)化了交易所在交割增值稅發(fā)票流轉(zhuǎn)過程中的具體工作內(nèi)容，明確規(guī)定交易所“根據(jù)雙方會(huì)員確認(rèn)結(jié)果結(jié)清相應(yīng)的余款”，以代替“負(fù)責(zé)監(jiān)督”的寬泛表述。（七）調(diào)整期轉(zhuǎn)現(xiàn)結(jié)算規(guī)則（新規(guī)則第六十八條）為適應(yīng)實(shí)際業(yè)務(wù)需求，細(xì)化規(guī)則表述，本次修改從兩方面對期轉(zhuǎn)現(xiàn)結(jié)算規(guī)則進(jìn)行了調(diào)整：一是考慮到原規(guī)則要求賣方會(huì)員應(yīng)在“標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)批準(zhǔn)日11:30前”提交增值稅專用發(fā)票，沒有為賣方留下足夠的準(zhǔn)備時(shí)間，無法滿足實(shí)際業(yè)務(wù)需求，本次修改規(guī)定“標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)批準(zhǔn)日后7個(gè)交易日內(nèi)，賣方會(huì)員應(yīng)向買方會(huì)員提交增值稅專用發(fā)票”。二是由于缺少交易所何時(shí)向買方會(huì)員開具《標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證》以及向賣方會(huì)員轉(zhuǎn)交貨款的規(guī)定，導(dǎo)致期轉(zhuǎn)現(xiàn)結(jié)算規(guī)則的表述不完整，本次修改根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)操作，明確規(guī)定“標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)批準(zhǔn)日閉市后，交易所給向買方會(huì)員開具《標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證》，將貨款的80%付給賣方會(huì)員，余款在賣方會(huì)員提交了增值稅專用發(fā)票后結(jié)清”。（八）增加通過電子方式辦理充抵業(yè)務(wù)的內(nèi)容（新規(guī)則第七十四條）鑒于我所已做好有價(jià)證券充抵業(yè)務(wù)電子化的系統(tǒng)準(zhǔn)備工作， 本次修改增加“會(huì)員也可以通過電子方式辦理充抵業(yè)務(wù)”的規(guī)定。（九）完善用詞表述（新規(guī)則第三條、第四十條、第六十四條）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》以及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，為增強(qiáng)規(guī)則用詞的規(guī)范性和準(zhǔn)確性，我所將《結(jié)算細(xì)則》中“每日無負(fù)債結(jié)算制度”修改為“當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度”，將“增值稅發(fā)票”修改為“增值稅專用發(fā)票”。 三、《交割細(xì)則》的修改（新規(guī)則第三十三條、第三十八條）為保持交割細(xì)則與結(jié)算細(xì)則在規(guī)則表述上的一致性，本次修改將《交割細(xì)則》第三十三條、第三十八條中的“增值稅發(fā)票”修改為“增值稅專用發(fā)票”，同時(shí)刪除“交易所負(fù)責(zé)監(jiān)督”的表述。四、《風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》的修改（新規(guī)則第四十九條）本次修改增加技術(shù)故障免責(zé)條款，規(guī)定“發(fā)生技術(shù)故障，存在下列情形時(shí)，交易所不承擔(dān)責(zé)任：(一)因不可抗力引發(fā)的技術(shù)故障；(二)非因交易所過錯(cuò)引發(fā)的技術(shù)故障；(三)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他免責(zé)情形。”主要有兩方面原因：一是，根據(jù)《合同法》第117條規(guī)定，將不可抗力作為合同免責(zé)事由具有合法性。二是，由于交易所系統(tǒng)自身的復(fù)雜性決定了技術(shù)事故非交易所一己之力即可避免，因網(wǎng)絡(luò)設(shè)備提供者、軟件開發(fā)商等第三方過錯(cuò)導(dǎo)致的技術(shù)故障，要求沒有過錯(cuò)的交易所承擔(dān)賠償責(zé)任，將有失公平，所以，本次修改規(guī)定，非因交易所過錯(cuò)引發(fā)的技術(shù)故障，交易所不承擔(dān)責(zé)任。
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