小額貸款有限責任公司信息披露制度-資料下載頁
2025-10-13 11:02本頁面
【導(dǎo)讀】公司章程》的規(guī)定，特制定本制度。地履行持續(xù)信息披露義務(wù)。第三條本制度適用于強制性信息披露及自愿性信息披露。信息，須在境內(nèi)外市場同時披露。行職責，保證披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。第五條信息的暫緩披露和豁免披露。第六條本公司信息披露文件應(yīng)當采用中文文本。并承擔相應(yīng)的法律責任。本公司信息披露采取董事會負責下的授權(quán)管理制度。告納入年度內(nèi)部控制自我評估報告部分進行披露。董事會秘書在董事會領(lǐng)導(dǎo)下負責協(xié)調(diào)和組織信息披露工作的具體。外發(fā)布、披露本公司未公開披露過的信息。性承擔個別及連帶責任。整性無法保證或存在異議的，應(yīng)當陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。督促董事會進行改正，并根據(jù)需要要求董事會對制度予以修訂。題的，應(yīng)當進行調(diào)查并提出處理建議。的重大事件、已披露事件的進展或者變化情況及其他相關(guān)信息。的質(zhì)詢，提供有關(guān)資料，并承擔相應(yīng)責任。本公司人員和部門，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定履行相應(yīng)的職責。
【正文】 報董事長審定； （二）公司 管理信息部根據(jù)定期報告披露工作方案，制定定期報告編制計劃，包括報告框架、部門分工、時間表、任務(wù)書等。定期報告編制任務(wù)書以行文形式向各部門下發(fā)。 管理信息部組織定期報告編制，通過咨詢、訪談、研討會、書面征詢 等方式向各部 門了解有關(guān)細節(jié)，通報進展情況。 （三） 公司 各部門負責人按照任務(wù)書的要求，高質(zhì)量組織完成編制任務(wù)，在規(guī)定的時間內(nèi)提供給管理信息部，并對所提供資料負責。 各部門有義務(wù)配合管理信息部的咨詢、訪談、研討會和書面征詢等工作，及時回復(fù)相關(guān)問題，并對回答的真實、準確、完整性負責。 （四）定期報告交董事會辦公室，董事會秘書審定后，送達各位董事。 （五）審計委員會審議 本公司 財務(wù)相關(guān)的擬披露信息。 （六）董事會召開會議審議和批準擬發(fā)布的信息披露材料。公司董事、高級管理人員對定期報告簽署書面確認意見。 （七）監(jiān)事會召開會議審議董 事會審議過的定期報告，并提出書面審核意見。 （八）按照有關(guān)規(guī)定，在向有關(guān)監(jiān)管部門報告或說明后，在規(guī)定的時間通過規(guī)定的渠道和方式對外發(fā)布。 第四十 二 條 預(yù)計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動，應(yīng)及時發(fā)布業(yè)績預(yù)告。 第四十 三 條 本公司 按照下述程序編制臨時報告： （一） 本公司 董事、監(jiān)事、總經(jīng)理 及其他高級管理人員、公司各部門 負責人、持有 本公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其他信息知情人，在了解或知悉本制度所述須以臨時報告披露的事項后，應(yīng)及時通知董事會秘書。董事會秘書就該等事項，協(xié)調(diào)相關(guān) 各方積極準備須經(jīng)董事會 或股 東大會審批的擬披露事項議案，或提供有關(guān)編制臨 時報告的內(nèi)容與格式的要求，并具體協(xié)調(diào)各方按時編寫臨時報告初稿。 （二）董事會秘書對臨時報告的合規(guī)性進行審核，如無須董事會或股東大會審議的事項，對于需要以臨時報告披露的事項，按監(jiān)管規(guī)定完成必要的程序后對外披露；須經(jīng)董事會審議批準的擬披露事項的議案，經(jīng)董事會會議審議通過后對外披露。須股東大會批準的擬披露事項的議案或有關(guān)材料，在董事會審議通過該議案后及時對外披露。 第 七 章 信息披露的紀律與問責 第 四十 四 條 本公司 信息知情人員應(yīng)認真學(xué)習貫徹《保密法》等法律法規(guī)、 本公司 商業(yè)秘密保護的有關(guān)規(guī)章制度，嚴格控制信息知情人范圍，嚴格要求其遵守保密義務(wù)，在信息披露前，非相關(guān)人員不得向知情人員探詢相關(guān)內(nèi)幕信息。知情人員也不得將內(nèi)幕信息告知或以暗示方式傳遞給其他非相關(guān)人員。在工作中要按照有關(guān)規(guī)定妥善保管相關(guān)報表、財務(wù)數(shù)據(jù)、討論預(yù)案、議案、決議、意向性合同等。 第 四十 五 條 信息知情人員是指：凡在工作中可能接觸或了解到行內(nèi)敏感性信息的所有人員。包括董事會成員、監(jiān)事會成員、 本公司高級管理人員、董 (監(jiān) )事會會議參會人員、記錄人員、會計、財務(wù)人員以及相關(guān)部門人員。 第 四十 六 條 對由于工作失職 或違反本制度規(guī)定，致使 本公司 信息披露工作出現(xiàn)失誤或給 本公司 帶來損失的，要追究當事人的責任，直至追究其法律責任。 本公司 聘請的顧問、中介機構(gòu)工作人員及關(guān)聯(lián)人等若擅自披露 本公司 信息，造成損失的， 本公司 保留追究其責任的 權(quán)利。 第 四十 七 條 信息知情人員在向政府部門匯報工作時，不得在信息公告前提前泄露，按國家有關(guān)法律法規(guī) 本公司 應(yīng)于公開披露之前將統(tǒng)計報表、財務(wù)報告等資料上報有關(guān)主管部門的，應(yīng)在資料上加蓋“保密資料”等字樣的印章，必要時可簽訂保密協(xié)議。 第 四十 八 條 公司各部門 負責人須嚴格按信息披露的工作職責落實責 任，嚴格執(zhí)行信息披露的工作流程，按時完成信息披露任務(wù)，并保證提供信息的真實性、準確性、完整性、可比性和及時性，對提供虛假信息和隱瞞信息的責任人要嚴格按照有關(guān)規(guī)定追究責任。 第 四十九 條 對發(fā)生違規(guī)行為的 部門 和個人，根據(jù)情節(jié)輕重和管理權(quán)限，對責任人給予通報批評、警告、記過、記大過、降級等紀律處分或解除勞動合同。違反法律法規(guī)的，依法承擔相應(yīng)的責任。 第 八 章 附 則 第 五十 條 本公司 根據(jù)國家財政主管部門的規(guī)定建立并執(zhí)行財務(wù)管理和會計核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機制。董事會及管理層對內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行情況進行監(jiān)督 ，保證相關(guān)控制規(guī)范的有效實施。 第 五十 一 條 本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件有沖突時，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件執(zhí)行。本制度未能覆蓋的信息披露事宜，按照有關(guān)信息披露的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件執(zhí)行。 第 五十 二 條 本公司 應(yīng)建立重大信息的內(nèi)部管理制度，確定重大信息的范圍，規(guī)范重大信息的報告、傳遞、審核、披露程序，明確 公司 各部門在重大信息報告方面的職責。具體辦法另行制定。 第 五十三 條 除非有特別說明 ,本制度所使用的術(shù)語與 《 XX市 XX小額貸款有限 責任 公司 章程》中該等術(shù)語的含義相同。 第 五十四 條 本制度由董 事會負責制定、修改和解釋， 自董事會審議通過之日起實行。 XX市 XX 小額貸款有限責任公司
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