小額貸款有限責(zé)任公司信息披露制度-在線瀏覽
2024-12-25 11:02本頁面
【正文】 第十二條 高級管理人員的責(zé)任： （一）應(yīng)當(dāng)及時向董事會報告有關(guān) 本公司 經(jīng)營或者財務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息。 （三）應(yīng)當(dāng)在日常工作中，對涉及信息披露的相關(guān)工作加強(qiáng)管理，保證信息披露工作運(yùn) 轉(zhuǎn)有序。董事會秘書有權(quán)參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議和高級管理人員相關(guān)會議，有權(quán)了解 本公司 的財務(wù)和經(jīng)營情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。 （三） 負(fù)責(zé)信息披露制度的培訓(xùn)工作，定期對董事、監(jiān)事、高級管理人員、各部門 的負(fù)責(zé)人及其他負(fù)有信息披露職責(zé)的人員開展信息披露制度方面的相關(guān)培訓(xùn)，并將年度培訓(xùn)情 況報相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。 第十四條 各部門 負(fù)責(zé)人為本部門和本公司的信息報告第一責(zé)任人，應(yīng)認(rèn)真履行以下信息披露職責(zé)： （一）各部門 負(fù)責(zé)人須在日常經(jīng)營活動中，落實(shí)信息披露的有關(guān)要求，建立信息采集和上報機(jī)制，確保披露信息的可獲得性，以及信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時性。建立定期報告聯(lián)系人機(jī)制，以保證與信息披露管理部門及時有效的溝通。其他負(fù)有信息披露職責(zé)的本公司 人員和部門，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定履行相應(yīng)的職責(zé)。 第十七條 本公司 董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股 5%以上的股東及其一致行動人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時向 本公司 董事會報送 本公司 關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避 本公司 的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。 第十九條 公司 管理信息部是負(fù)責(zé)管理全行信息披露工作的職能部門，按照 本公司 的信息披露制度和有關(guān)規(guī)定、程序，做好全行信息的統(tǒng)一管理和信息披露的管理，負(fù)責(zé)定期報告的編制工作，以及定期報告工作流程的建立、規(guī)范、控制和監(jiān)督。 第二十一條 各 部門研究、決定涉及信息披露事項的工作時，應(yīng)通知董事會辦公室和管理信息部 列席會議，并向其提供信息披露所需要的資料。年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。 （三）除監(jiān)事會公告外， 本公司 對外披露的信息以 南雄市金友小額貸款有限公司 董事會公告的形式對外發(fā)布，法律法 規(guī)對信息披露方式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。 年度報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起 4 個月內(nèi)，中期報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起 2 個月內(nèi)，季度報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度第 3 個月、第 9 個月結(jié)束后的 1 個月內(nèi)編制完成并披露。 在本制度第三十八條規(guī)定的重大事件最先發(fā)生的以下任一時點(diǎn)，本公司 應(yīng)當(dāng)及時發(fā)布臨時公告： (一 )董事會或者監(jiān)事會就該重大事件形成決議時； (二 )有關(guān)各方就該重大事 件簽署意向書或者協(xié)議時； (三 )董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報告時。上述法律法規(guī)及規(guī)定未作明確要求的， 本公司 可結(jié)合實(shí)際情況，對披露內(nèi)容作適當(dāng)調(diào)整。 （四）注冊地址，辦公地址及其郵政編碼，聯(lián)系電話和傳真， 公司 互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址； （五）選定的信息披露報紙名稱，定期報告登載網(wǎng)站及年度報告主要備置地點(diǎn)； （ 六 ）其他有關(guān)資料：注冊或變更注冊登記日期、地點(diǎn)；法人營業(yè)執(zhí)照注冊號；稅務(wù)登記號碼；聘請的會計師事務(wù)所名稱、辦公地址等。 （二）應(yīng)采用數(shù)據(jù)列表方式提供截至報告期末 本公司 的主要財務(wù)數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)，主要包括以下各項：總資產(chǎn)、股東權(quán)益、每股凈資產(chǎn)、每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額、凈利潤、基本每股收益和稀釋每股收益、凈資產(chǎn)收益率等。報告期末 本公司 股東總數(shù)；持有 本公司 5%以上（含 5%）股份的股東的名稱、期末持股數(shù)量、年內(nèi)股份增減變動等情況；報告期末前 10 名股東和前 10 名無限售條件股東持 股情況，以及上述股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動關(guān)系；主要股東情況；其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股東情況。 第 二十 八 條 應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工、機(jī)構(gòu)情況，包括董事、監(jiān)事、高級管理人員的基本情況、最近 5年的主要工作經(jīng)歷及在 本公司 的任職資歷、年度報酬情況；董事、監(jiān)事的選舉或離任，高級管理人員的聘任或解聘情況；需要在下次股東年會上重新選舉的董事及監(jiān)事；董事、監(jiān)事在 本公司 重大合約中的權(quán)益；在職員工的數(shù)量、專業(yè)構(gòu)成、教育程度及 本公司 需承擔(dān)費(fèi)用的離退休職工 數(shù)；下屬分支機(jī)構(gòu)情況等。包括： （一）按照有關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)公司治理的監(jiān)管規(guī)定 及指引，說明公司治理的實(shí)際狀況。 （ 三 ） 監(jiān)事會的構(gòu)成及監(jiān)事會的職責(zé)、運(yùn)作情況。 （五 ） 本公司 部門與支部 機(jī)構(gòu)設(shè)置情況。 （ 七 ）其他法律法規(guī)規(guī)定適用的信息。 第三十 一 條 應(yīng)披露董事會報告。 （二）報告期內(nèi)募集資金、非募集資金的使用情況。 （四）對會計師事務(wù)所出具的有解釋性說明、保留意見、拒絕表示意見或否定意見的審計報告，應(yīng)就所涉及事項做出說明。 （六）五家最大客戶合計占營業(yè)收入的百分比。 （八）儲備、固定資產(chǎn) 、股本、股份買賣與贖回、發(fā)行股份、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)、稅項減免等。 第三十 二 條 本公司 應(yīng)披露監(jiān)事
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