小額貸款有限責(zé)任公司信息披露制度-閱讀頁
2024-11-11 11:02本頁面
【正文】 會報告，包括報告期內(nèi)監(jiān)事會的工作情況，以及監(jiān)事會對 本公司 依法運(yùn)作情況、檢查 本公司 財務(wù)的情況、 本公司 最近一次募集資金使用情況、收購、出售資產(chǎn)情況、關(guān)聯(lián)交易情況等事項發(fā)表的獨立意見。包括： （一）對財務(wù)報告與其他必要的統(tǒng)計數(shù)據(jù)以及報告期內(nèi)發(fā)生或 將要發(fā)生的重大事項，進(jìn)行討論分析。 業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況。 對未來發(fā)展的展望。包括： 風(fēng)險管理的目標(biāo)、政策、流程和組織架構(gòu)。產(chǎn)生信用風(fēng)險的業(yè)務(wù)活動、信用風(fēng)險管理和控制政策、資產(chǎn)風(fēng)險分類的程序和方法、準(zhǔn)備金的計提比例、信用風(fēng)險分布情況、逾期貸款的賬齡分析、貸款重組等情況。應(yīng)披露 本公司 流動性管理策略，反映其流動性 狀況的有關(guān)指標(biāo)，分析影響流動性的因素。應(yīng)披露市場風(fēng)險管理和控制政策，反映市場風(fēng)險狀況的有關(guān)指標(biāo)，分析匯率、利率變化對 本公司 盈利能力和財務(wù)狀況的影響。應(yīng)披露由于內(nèi)部程序、人員、系統(tǒng)的不完善或失誤，或外部事件造成的風(fēng)險。 其他風(fēng)險狀況。 （三） 本公司 參與的公益事業(yè)等其他事項。 第三十 四 條 應(yīng)披露報告期內(nèi)的重大事項或其進(jìn)展情況。 （二）報告期內(nèi)收購及出售資產(chǎn)、吸收合并事項。 （四）重大合同及其履行情況。 （六）聘任、解聘會計師事務(wù)所情況。 第三十 五 條 應(yīng)披露財務(wù)會計報告，并須披露審計報告全文。定期報告正文中的財務(wù)資料應(yīng)與財務(wù)會計報告一致，補(bǔ)充財務(wù)報告應(yīng)作為定期報告的附錄披露。 （二）財務(wù)報表附注。 第五章 臨時報告 第三十 六 條 發(fā)生可能對 本公司 產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時， 本公司 應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。 第三十 七 條 本公司 披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對 本公司 產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng)當(dāng)及時披 露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。 第 三十九 條 涉及 本公司 的收購、合并、分立、發(fā)行股份、回購股份等行為導(dǎo)致 本公司 股本總額、股東、實際控制人等發(fā)生重大變化的， 本公司 應(yīng)當(dāng)依法履行報告、公告義務(wù)，披露權(quán)益變動情況。 在媒體中出現(xiàn)的消息可能對 本公司 產(chǎn)生重大影響時， 本公司 應(yīng)當(dāng)及時向相關(guān)各方了解真實情況，必要時應(yīng)當(dāng)以書面方式問詢。 第六章 信息披露的程序和渠道 第四十 一 條 本公司 按照下述程序編制定期報告： （一）董事會辦公室負(fù)責(zé)制訂定期報告披露工作方案，經(jīng)董事會秘書審查后報董事長審定； （二）公司 管理信息部根據(jù)定期報告披露工作方案，制定定期報告編制計劃，包括報告框架、部門分工、時間表、任務(wù)書等。 管理信息部組織定期報告編制，通過咨詢、訪談、研討會、書面征詢 等方式向各部 門了解有關(guān)細(xì)節(jié)，通報進(jìn)展情況。 各部門有義務(wù)配合管理信息部的咨詢、訪談、研討會和書面征詢等工作，及時回復(fù)相關(guān)問題，并對回答的真實、準(zhǔn)確、完整性負(fù)責(zé)。 （五）審計委員會審議 本公司 財務(wù)相關(guān)的擬披露信息。公司董事、高級管理人員對定期報告簽署書面確認(rèn)意見。 （八）按照有關(guān)規(guī)定，在向有關(guān)監(jiān)管部門報告或說明后，在規(guī)定的時間通過規(guī)定的渠道和方式對外發(fā)布。 第四十 三 條 本公司 按照下述程序編制臨時報告： （一） 本公司 董事、監(jiān)事、總經(jīng)理 及其他高級管理人員、公司各部門 負(fù)責(zé)人、持有 本公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其他信息知情人，在了解或知悉本制度所述須以臨時報告披露的事項后，應(yīng)及時通知董事會秘書。 （二）董事會秘書對臨時報告的合規(guī)性進(jìn)行審核，如無須董事會或股東大會審議的事項，對于需要以臨時報告披露的事項，按監(jiān)管規(guī)定完成必要的程序后對外披露；須經(jīng)董事會審議批準(zhǔn)的擬披露事項的議案，經(jīng)董事會會議審議通過后對外披露。 第 七 章 信息披露的紀(jì)律與問責(zé) 第 四十 四 條 本公司 信息知情人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹《保密法》等法律法規(guī)、 本公司 商業(yè)秘密保護(hù)的有關(guān)規(guī)章制度，嚴(yán)格控制信息知情人范圍，嚴(yán)格要求其遵守保密義務(wù)，在信息披露前，非相關(guān)人員不得向知情人員探詢相關(guān)內(nèi)幕信息。在工作中要按照有關(guān)規(guī)定妥善保管相關(guān)報表、財務(wù)數(shù)據(jù)、討論預(yù)案、議案、決議、意向性合同等。包括董事會成員、監(jiān)事會成員、 本公司高級管理人員、董 (監(jiān) )事會會議參會人員、記錄人員、會計、財務(wù)人員以及相關(guān)部門人員。 本公司 聘請的顧問、中介機(jī)構(gòu)工作人員及關(guān)聯(lián)人等若擅自披露 本公司 信息，造成損失的， 本公司 保留追究其責(zé)任的 權(quán)利。 第 四十 八 條 公司各部門 負(fù)責(zé)人須嚴(yán)格按信息披露的工作職責(zé)落實責(zé) 任，嚴(yán)格執(zhí)行信息披露的工作流程，按時完成信息披露任務(wù)，并保證提供信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、可比性和及時性，對提供虛假信息和隱瞞信息的責(zé)任人要嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。違反法律法規(guī)的，依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。董事會及管理層對內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督 ，保證相關(guān)控制規(guī)范的有效實施。本制度未能覆蓋的信息披露事宜，按照有關(guān)信息披露的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件執(zhí)行。具體辦法另行制定。 第 五十四 條 本制度由董 事會負(fù)責(zé)制定、修改和解釋， 自董事會審議通過之
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