新三板業(yè)務介紹ppt-資料下載頁
2025-01-21 22:59本頁面
【正文】 準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券； ? （ 2）違法行為雖然發(fā)生在 36個月前，目前仍處于持續(xù)狀態(tài)，但《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》實施前形成的股東超 200人的股份有限公司經(jīng)中國證監(jiān)會確認的除外。 企業(yè)掛牌基本條件詳細規(guī)定 ? 2．公司股票限售安排應符合《公司法》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》的有關規(guī)定。 ? （三）在區(qū)域股權市場及其他交易市場進行權益轉(zhuǎn)讓的公司，申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓等行為應合法合規(guī)。 ? （四）公司的控股子公司或納入合并報表的其他企業(yè)的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為需符合本指引的規(guī)定。 企業(yè)掛牌基本條件詳細規(guī)定 ? 五、主辦券商推薦并持續(xù)督導 ? （一）公司須經(jīng)主辦券商推薦，雙方簽署了《推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議》。 ? （二）主辦券商應完成盡職調(diào)查和內(nèi)核程序，對公司是否符合掛牌條件發(fā)表獨立意見，并出具推薦報告。 三、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件、制度及流程 ? ? 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌實行核準制。需全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司審查并出具統(tǒng)一掛牌的審查意見，證監(jiān)會依據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具的審查意見出具核準批文。 ? ? 企業(yè)申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，需由取得全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商資格的證券公司及會計師事務所、律師事務所、評估師事務所專業(yè)人員組成中介服務團隊，對企業(yè)進行全面盡職調(diào)查，出具相關專業(yè)意見；并需主辦券商推薦并持續(xù)督導。 三、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件、制度及流程 ? ? 企業(yè)在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌需要經(jīng)過一下流程： ? （ 1）申請掛牌企業(yè)應當與主辦券商簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的有關規(guī)定編制申請文件，并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申報。 ? （ 2）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對企業(yè)掛牌申請文件審查后，出具是否同意掛牌的審查意見。 ? （ 3）申請掛牌企業(yè)取得全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司統(tǒng)一掛牌的審查意見及中國證監(jiān)會核準文件后，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的有關程序辦理掛牌手續(xù)。 三、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件、制度及流程 股份登記，掛牌完成 獲得監(jiān)管部門審查并備案 完成并通過主辦券商內(nèi)核 完成材料制作，各中介出具相關報告 完成企業(yè)的盡職調(diào)查 完成股份改制（若是股份公司可略去） 確定券商和其他中介，各中介進場 四、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易投資者及披露規(guī)定 ? ? ? ? 四、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易投資者及披露規(guī)定 ? ? 在市場交易制度方面，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行了創(chuàng)新：股票轉(zhuǎn)讓可以采取協(xié)議方式，做市方式，競價方式或其他中國證監(jiān)會批準的轉(zhuǎn)讓方式。其中做市商等新制度預計四季度后實施。買賣掛牌企業(yè)股票時，申報數(shù)量應為 1000股或其整數(shù)倍。 協(xié)議方式 做市方式 競價方式 四、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易投資者及披露規(guī)定 ? （一）機構投資者：注冊資本 500萬元人民幣以上的法人機構；或?qū)嵗U出資總額 500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)。同時，集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計劃，以及由金融機構或者相關監(jiān)管部門認可的其他機構管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)，可以申請參與掛牌企業(yè)股票公開轉(zhuǎn)讓。 （二）自然人投資者：投資者本人名下前一交易日日終證券資產(chǎn)市值 300萬元人民幣以上。具有兩年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會計、金融、投資、財經(jīng)等相關專業(yè)背景或培訓經(jīng)歷。 四、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易投資者及披露規(guī)定 ? 掛牌企業(yè)控股股東及實際控制人在掛牌前直接或間接持有的股份分三批解除轉(zhuǎn)讓限制，每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的三分之一，解除轉(zhuǎn)讓限制的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和掛牌期滿兩年。 四、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易投資者及披露規(guī)定 ? （一）企業(yè)應按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定披露定期報告與臨時報告。定期報告主要包括半年度報告和年度報告；臨時報告是指企業(yè)在出現(xiàn)對股份轉(zhuǎn)讓價格有重大影響的情形時（例如發(fā)生重大訴訟、仲裁、擔保，發(fā)生或預計發(fā)生重大虧損、重大損失、大股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更等），需要披露的報告。 （二）上述文件披露前，掛牌企業(yè)應當根據(jù)公司章程履行內(nèi)部程序， 主要包括： 按照《企業(yè)會計準則》的要求編制財務報告； 制定并執(zhí)行信息披露事務管理制度； 掛牌企業(yè)設有董事會秘書的，由董事會秘書負責信息披露管理事務；未設董事會秘書的，掛牌企業(yè)應制定一名具有相關專業(yè)知識的人員負責信心披露管理事務，并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報備 （三）掛牌企業(yè)及其他信息披露義務人應當對其披露信息內(nèi)容的真實性準確性、完整性承擔責任；并不得泄露內(nèi)幕信息 “ 世界上本來有路，走的人多了就沒了路 ” －－－智者先行！
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