【正文】 取決于努力、環(huán)境和機(jī)遇。 90 1 BT模式的定義和特點(diǎn) 2 BT模式的結(jié)構(gòu)關(guān)系 3 BT模式的范圍管理 4 BT模式的合同條件 5 BT模式的實(shí)施 6 BT模式的風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)策 附錄 91 重慶市人民政府 關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范政府投資項(xiàng)目 BT融資建設(shè)管理的通知 （渝府發(fā) [2022]73號(hào)） 92 各區(qū)縣（自治縣）人民政府，市政府各部門，有關(guān)單位： 《 國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定 》 實(shí)施以來(lái)，我市投融資體制改革不斷深化，以融資 —建設(shè) —移交為基本特征的 BT（ BuildTransfer）投融資模式（以下簡(jiǎn)稱 BT模式）越來(lái)越受到重視和采用，為調(diào)動(dòng)非政府資金參與政府投資項(xiàng)目建設(shè)，促進(jìn)一批重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目提前實(shí)施發(fā)揮了重要作用。但是，由于 BT模式的推行時(shí)間不長(zhǎng)，經(jīng)驗(yàn)不多，普遍存在適用范圍不明、雙方權(quán)利義務(wù)不清、監(jiān)督管理薄弱等問(wèn)題。為了進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范 BT模式項(xiàng)目管理，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下： 93 一、嚴(yán)格適用范圍和條件，量力而行實(shí)行 BT模式融資建設(shè)。實(shí)行 BT模式的政府投資項(xiàng)目，市、區(qū)縣（自治縣）人民政府要通過(guò)授權(quán)確定項(xiàng)目業(yè)主。由項(xiàng)目業(yè)主通過(guò)招標(biāo)方式選擇投融資人（以下簡(jiǎn)稱融資人）， 由融資人組建 BT模式項(xiàng)目公司（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目公司）對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行建設(shè)。 融資人必須以自有資金和中長(zhǎng)期融資能力作為項(xiàng)目建設(shè)保障，不得搞項(xiàng)目反擔(dān)保。項(xiàng)目業(yè)主要以經(jīng)政府有權(quán)部門批準(zhǔn)的未來(lái)收益作為回購(gòu)資金來(lái)源，項(xiàng)目建成后由項(xiàng)目業(yè)主按合同約定支付回購(gòu)價(jià)款，回購(gòu)項(xiàng)目。 94 一、 采用 BT模式應(yīng)量力而行，項(xiàng)目必須符合市、區(qū)縣（自治縣）經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃，屬于政府應(yīng)該承擔(dān)的公益性、基礎(chǔ)性項(xiàng)目，并納入政府財(cái)力（含政府投資主體財(cái)力）進(jìn)行動(dòng)態(tài)平衡，確保項(xiàng)目回購(gòu)資金的支付，杜絕拖欠工程款。 政府采取 BT模式的項(xiàng)目總投資原則上在 5000萬(wàn)元以上，并在項(xiàng)目建成后的 2年左右完成回購(gòu)。 95 二、規(guī)范 BT模式項(xiàng)目審批，完善決策機(jī)制實(shí)行 BT模式的項(xiàng)目必須按照 《 重慶市政府投資項(xiàng)目管理辦法 》 的要求做好 BT融資論證，完善決策機(jī)制和決策程序。擬實(shí)行 BT模式的項(xiàng)目，項(xiàng)目業(yè)主在項(xiàng)目可行性研究報(bào)告中要專章編制 BT融資建設(shè)方案一并報(bào)批。 BT融資建設(shè)方案應(yīng)包括以下內(nèi)容： BT 融資建設(shè)的內(nèi)容、范圍、數(shù)量；融資人應(yīng)當(dāng)具備的條件和能力；合同雙方的權(quán)利和義務(wù)；項(xiàng)目資金、質(zhì)量、進(jìn)度的監(jiān)控措施；回購(gòu)條件與程序；項(xiàng)目建設(shè)成本分析；回購(gòu)資金的來(lái)源、依據(jù)以及對(duì)政府建設(shè)資金動(dòng)態(tài)平衡計(jì)劃的影響。 96 二、 BT 融資建設(shè)方案由市、區(qū)縣（自治縣）人民政批權(quán)限審批?？偼顿Y在 2 億元以下的市級(jí)政府投資項(xiàng)資建設(shè)方案由市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局、市建委和理部門審批，總投資在 2億元以上的報(bào)市政府審批；區(qū)縣（自治縣）級(jí)政府投資項(xiàng)目的 BT融資建設(shè)方案由區(qū)縣（自治縣）發(fā)展改革部門會(huì)同財(cái)政、建設(shè)和項(xiàng)目行政管理部門審批，其中回購(gòu)資金困難大的項(xiàng)目報(bào)區(qū)縣（自治縣）人民政府審批。未經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目不得采用 BT模式。項(xiàng)目業(yè)主要嚴(yán)格按審批的 BT融資建設(shè)方案組織實(shí)施，不得隨意變更，確需變更的，須報(bào)經(jīng)原審批部門同意。 97 三、規(guī)范項(xiàng)目發(fā)包行為，嚴(yán)格招標(biāo)投標(biāo)制度 BT模式項(xiàng)目要嚴(yán)格實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)制度。項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)通過(guò)招標(biāo)選擇融資人，確需實(shí)行邀請(qǐng)招標(biāo)或不招標(biāo)的，應(yīng)在 BT融資建設(shè)方案中說(shuō)明理由，提供相應(yīng)依據(jù)。招標(biāo)方式在項(xiàng)目可研批復(fù)中一并明確。招標(biāo)選擇融資人的工作應(yīng)在項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和投資概算批準(zhǔn)后進(jìn)行。 98 三、項(xiàng)目業(yè)主要對(duì)融資人的融資能力、建設(shè)管理能力和履約信譽(yù)提出嚴(yán)格要求。 融資人投入項(xiàng)目的自有資金不低于 BT合同總價(jià)的35%， 其余建設(shè)資金要提供省級(jí)以上金融機(jī)構(gòu)出具的中長(zhǎng)期貸款承諾函。分別具有融資優(yōu)勢(shì)和管理優(yōu)勢(shì)的不同獨(dú)立法人，可以組成聯(lián)合體承擔(dān)項(xiàng)目融資建設(shè)，但須簽訂聯(lián)合體協(xié)議，明確雙方各自承擔(dān)的工作內(nèi)容和權(quán)利義務(wù)。 99 三、 BT承包合同價(jià)必須控制在批準(zhǔn)的概算內(nèi)，要明確合同總價(jià)的構(gòu)成，分別列出建筑安裝工程費(fèi)、融資人融資的財(cái)務(wù)費(fèi)用、投資收益和進(jìn)入總價(jià)但由項(xiàng)目業(yè)主掌握使用的資金額等，其中建筑安裝工程費(fèi)、融資人融資的財(cái)務(wù)費(fèi)用一般應(yīng)實(shí)行固定總價(jià)包干。 100 三、 項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、重要設(shè)備材料采購(gòu)必須依法招標(biāo)。 項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理招標(biāo)工作由項(xiàng)目業(yè)主組織，融資人參與；項(xiàng)目施工、重要設(shè)備材料采購(gòu)招標(biāo)工作由融資人組織，項(xiàng)目業(yè)主參與。 101 四、合理確定權(quán)利義務(wù)，明確合同雙方責(zé)任。項(xiàng)目業(yè)主和融資人的權(quán)利義務(wù)應(yīng)在 BT 合同中明確。 項(xiàng)目業(yè)主要做好項(xiàng)目前期工作，完成項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)前的報(bào)批和征地拆遷 ，監(jiān)督融資人資金的到位、使用和建設(shè)管理情況，審查建設(shè)總進(jìn)度計(jì)劃，組織回購(gòu)等工作。 融資人應(yīng)組建與項(xiàng)目建設(shè)管理相適應(yīng)的具有獨(dú)立法人資格的項(xiàng)目公司，具體實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)。項(xiàng)目公司的成立不改變?nèi)谫Y人對(duì)項(xiàng)目業(yè)主承擔(dān)的義務(wù)。融資人要籌集和足額到位自有資金、銀行貸款和其他來(lái)源的資金，劃入項(xiàng)目公司專戶存儲(chǔ)、專賬管理；按設(shè)計(jì)文件組織工程建設(shè)，實(shí)施項(xiàng)目管理；負(fù)責(zé)組織工程竣工驗(yàn)收、資料歸檔并移交；負(fù)責(zé)質(zhì)量缺陷責(zé)任期內(nèi)施工、設(shè)備材料供應(yīng)商保修工作的管理；投保建設(shè)工程所涉及的全部保險(xiǎn)險(xiǎn)種以及完成合同約定的其他事項(xiàng)。融資人和項(xiàng)目公司及其法定代表人對(duì)工程質(zhì)量實(shí)行終身負(fù)責(zé)制。 102 四、 融資人要嚴(yán)格執(zhí)行政府投資項(xiàng)目的有關(guān)規(guī)定，完成合同約定的建設(shè)內(nèi)容。涉及項(xiàng)目規(guī)模、功能、標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)變更，必須經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主同意，重大設(shè)計(jì)變更還應(yīng)履行審批程序。有關(guān)建設(shè)手續(xù)的辦理，由項(xiàng)目業(yè)主、融資人或項(xiàng)目公司按現(xiàn)行管理要求共同進(jìn)行申報(bào)。 融資人和項(xiàng)目公司不得將合同內(nèi)容全部或部分進(jìn)行轉(zhuǎn)包，不得讓施工、設(shè)備材料供應(yīng)商墊資建設(shè)。 各級(jí)政府及其有關(guān)部門、項(xiàng)目業(yè)主不得為融資人和項(xiàng)目公司提供融資擔(dān)保。當(dāng)事各方均不得利用 BT 模式項(xiàng)目作為擔(dān)保物為融資方擔(dān)保。 103 五、制定合理的回購(gòu)條件和程序，保證項(xiàng)目正常移交。項(xiàng)目業(yè)主要制定合理的回購(gòu)支付條件，特別要根據(jù)政府建設(shè)資金平衡狀況確定項(xiàng)目支付方式和回購(gòu)期， 預(yù)留不低于建安工程費(fèi) 5%的質(zhì)量保證金?；刭?gòu)期不得在工程質(zhì)量保修期內(nèi)結(jié)束。 項(xiàng)目完工后，項(xiàng)目業(yè)主與融資人要按照合同約定的方法對(duì)回購(gòu)條件逐項(xiàng)核查、認(rèn)定。需中介機(jī)構(gòu)作出結(jié)論的，應(yīng)由雙方共同委托的機(jī)構(gòu)作出結(jié)論，委托方法和委托的機(jī)構(gòu)應(yīng)在合同中載明。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格，符合回購(gòu)條件的，雙方應(yīng)簽訂回購(gòu)備忘錄，項(xiàng)目進(jìn)入回購(gòu)期?；刭?gòu)備忘錄報(bào)審批部門和項(xiàng)目行政管理部門備案。 104 五、 項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)維護(hù)融資人的合法利益，不得隨意變更回購(gòu)條件，違約扣減或截留應(yīng)付合同款，因融資人或項(xiàng)目公司加強(qiáng)管理或優(yōu)化設(shè)計(jì)而節(jié)約的資金，項(xiàng)目業(yè)主仍應(yīng)按合同的約定予以支付。項(xiàng)目不能達(dá)到回購(gòu)條件的，項(xiàng)目業(yè)主不得回購(gòu)，由融資人組織整改，直至符合回購(gòu)條件。經(jīng)整改仍不符合回購(gòu)條件的，雙方應(yīng)在合同中約定處置辦法。 105 六、完善管理措施，加強(qiáng)監(jiān)督指導(dǎo)發(fā)展改革、財(cái)政、建設(shè)、規(guī)劃、國(guó)土、環(huán)保、審計(jì)、工商行政管理等政府職能部門要積極支持 BT模式的推行，按照各自職責(zé)加強(qiáng)指導(dǎo)、檢查、評(píng)估、審計(jì)，幫助解決項(xiàng)目實(shí)施中的問(wèn)題。發(fā)展改革部門要會(huì)同財(cái)政部門編制政府投資項(xiàng)目動(dòng)態(tài)平衡計(jì)劃，指導(dǎo)和監(jiān)督項(xiàng)目業(yè)主搞好融資人招標(biāo)工作；建設(shè)等行業(yè)管理部門要指導(dǎo)項(xiàng)目業(yè)主和項(xiàng)目公司辦理建設(shè)手續(xù)，監(jiān)督施工招標(biāo)和工程質(zhì)量；項(xiàng)目行政管理部門要監(jiān)督 BT合同的執(zhí)行，協(xié)調(diào)相關(guān)問(wèn)題。建立 BT模式財(cái)務(wù)跟蹤監(jiān)督制度，由同級(jí)財(cái)政部門委托財(cái)務(wù)中介機(jī)構(gòu)全過(guò)程跟蹤審核資金到位和使用情況，適時(shí)評(píng)估項(xiàng)目建設(shè)成本和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。 106 六、 BT模式合同雙方要嚴(yán)格遵守國(guó)家和市政府的規(guī)定，政府職能部門要認(rèn)真履行職責(zé)，嚴(yán)格審查把關(guān)。項(xiàng)目業(yè)主及其工作人員在項(xiàng)目執(zhí)行中違法違紀(jì)的，由有關(guān)部門追究當(dāng)事人的責(zé)任。融資人違規(guī)被有關(guān)行政監(jiān)督管理部門處罰的，五年內(nèi)不得參與競(jìng)爭(zhēng)本市其他BT模式項(xiàng)目的建設(shè)。要通過(guò)加強(qiáng)和規(guī)范政府投資項(xiàng)目 BT融資建設(shè)管理，進(jìn)一步改善我市的建設(shè)市場(chǎng)秩序，更好地發(fā)揮 BT模式在推動(dòng)我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展中的積極作用。 來(lái)源：重慶市政府辦公廳 107 108