【正文】 前類比項目信息及其它相關(guān)信息編制的風(fēng)險識別核對表圖，一般按照風(fēng)險來源排列。專家調(diào)查法?；趯＜业闹R和經(jīng)驗，通過發(fā)函、召開會議或其它方式向?qū)＜疫M(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)項目潛在風(fēng)險，對項目風(fēng)險因素識別及其風(fēng)險程度進(jìn)行評判，將多位專家的經(jīng)驗集中起來形成分析結(jié)論的方法。專家調(diào)查法適用于風(fēng)險分析的全過程，包括風(fēng)險識別、風(fēng)險估計、風(fēng)險評判與風(fēng)險防范措施研究。案例參照法。通過參照以往類似的案例，識別項目社會穩(wěn)定風(fēng)險因素的方法。主要是通過參照本地區(qū)以往相似的案例、其它地區(qū)以往相同的案例，包括相似或相同的建設(shè)項目、相似或相同的利益受損情況引發(fā)社會穩(wěn)定風(fēng)險事件的案例，來識別風(fēng)險因素、估計和評判風(fēng)險。 項目風(fēng)險識別評估項目為紅果開發(fā)區(qū)兩河新區(qū)打狼城市棚戶區(qū)改造項目，項目占地面積約 。本報告運用核對表法、專家調(diào)查法、案例參照法對項目風(fēng)險進(jìn)行識別。項目評估報告風(fēng)險識別階段包括項目前期決策期、項目準(zhǔn)備期、紅果經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)兩河新區(qū)打狼城市棚戶區(qū)改造項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估報告39項目施工期、項目運營期，識別范圍主要是道路占地范圍區(qū)域。風(fēng)險特征按照政府指導(dǎo)文件涵蓋的重大項目風(fēng)險因素，如項目占用土地風(fēng)險、土地征收及補償風(fēng)險、環(huán)境污染及生態(tài)破壞風(fēng)險、遷移安置風(fēng)險、資金籌措風(fēng)險、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)方案風(fēng)險、施工安全風(fēng)險等等。參照當(dāng)?shù)仡愃婆锔膮^(qū)建設(shè)項目發(fā)生的風(fēng)險清單，項目風(fēng)險識別清單見表 31。表 31 社會穩(wěn)定風(fēng)險因素對照表序號風(fēng)險類型 發(fā)生階段 風(fēng)險因素 備注1 政策風(fēng)險 策劃階段①項目策劃不符合國家政策、當(dāng)?shù)匾?guī)劃帶來的影響②沒有堅持嚴(yán)格的審查審批和報批程序 間斷影響2 社會風(fēng)險 項目準(zhǔn)備期①征地補償不合理不公平②被征收人對補償?shù)钠谕颠^高③房屋征收帶來的破壞性④房屋征收的強制性⑤安置房分配的合理性問題⑥群眾對生活環(huán)境變化的不適風(fēng)險⑦群眾對生活保障擔(dān)憂的風(fēng)險間斷影響3 方案技術(shù)風(fēng)險 項目準(zhǔn)備期①沒有經(jīng)過嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)的可行性研究論證②建設(shè)方案技術(shù)難度高實施復(fù)雜帶來的風(fēng)險 間斷影響4 資金籌措風(fēng)險 項目準(zhǔn)備期項目投資資金籌措如貸款、資金不到位帶來的風(fēng)險間斷影響紅果經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)兩河新區(qū)打狼城市棚戶區(qū)改造項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估報告405 工程管理風(fēng)險 施工期①質(zhì)量控制②進(jìn)度控制③資金控制間斷影響6 管理風(fēng)險 施工期 施工單位工人薪酬糾紛帶來的風(fēng)險 間斷影響7 施工安全風(fēng)險 施工期水災(zāi)、火災(zāi)、碰撞、觸電、墜落、物體打擊、機(jī)械傷害、車輛傷害、起重傷害、灼燙、中毒、坍塌等風(fēng)險間斷影響8生態(tài)環(huán)境保護(hù)風(fēng)險施工期運營期施工期間揚塵污染、廢水、建筑垃圾、噪聲污染。運營期內(nèi)生活污水、生活垃圾、固體廢物污染、汽車運行帶來的噪聲和尾氣污染間斷影響和長期影響9 自然災(zāi)害風(fēng)險 施工期項目選址范圍內(nèi)出現(xiàn)地震、塌方、泥石流等自然災(zāi)害帶來的風(fēng)險間斷影響第四章 風(fēng)險分析估計 風(fēng)險估計概論風(fēng)險估計是在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，對各種風(fēng)險事件發(fā)生的可能性及其影響進(jìn)行綜合分析和估算的過程。風(fēng)險評判是在風(fēng)險識別和風(fēng)險估計的基礎(chǔ)上，對各個風(fēng)險因素的初始預(yù)警風(fēng)險程度進(jìn)行衡量和劃分，以揭示影響項目社會穩(wěn)定的關(guān)鍵風(fēng)險因素，并通過相應(yīng)的指標(biāo)體系和評判標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合受負(fù)面影響的人數(shù)等其它因素，綜合分析評判項目的風(fēng)險等級，決定是否需要采取相應(yīng)防范措施的過程。 風(fēng)險估計內(nèi)容風(fēng)險估計包括對風(fēng)險概率的估計、風(fēng)險影響的估計和風(fēng)險發(fā)生紅果經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)兩河新區(qū)打狼城市棚戶區(qū)改造項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估報告41時間的估計。單因素風(fēng)險概率估計。估計單因素風(fēng)險發(fā)生的概率，是風(fēng)險度量中最基本的內(nèi)容和首要的工作。風(fēng)險概率一般應(yīng)根據(jù)歷史信息資料來確定，也就是客觀概率。但由于項目的一次性和獨特性，不同項目的風(fēng)險彼此相差很遠(yuǎn)，許多情況下人們只能根據(jù)很少的歷史數(shù)據(jù)樣本對項目風(fēng)險概率進(jìn)行估計，因此，項目社會穩(wěn)定風(fēng)險概率估計也常采用主觀概率估計法。主觀概率估計，是基于評估者、專家的經(jīng)驗和知識或類似事件的比較推斷風(fēng)險概率。其基本步驟：準(zhǔn)備相關(guān)資料、編制主觀概率調(diào)查表、匯總整理、預(yù)測分析。主觀概率法一般和其它經(jīng)驗評判法結(jié)合運用。單因素風(fēng)險影響估計。風(fēng)險影響是指風(fēng)險一旦發(fā)生對社會穩(wěn)定和項目目標(biāo)實現(xiàn)造成的負(fù)面影響，風(fēng)險影響估計就是分析和估計風(fēng)險的負(fù)面影響程度及后果，即風(fēng)險可能帶來的負(fù)面影響的大小。一般采用經(jīng)驗估計法或案例比較法來估計。單因素分析發(fā)生時間的估計。分析和估計項目引發(fā)風(fēng)險的時間，即可能在項目的哪個階段或什么時間發(fā)生和如何發(fā)展變化。一般也采用經(jīng)驗估計法估計。風(fēng)險事件及風(fēng)險后果。按照風(fēng)險事件對社會影響的程度，劃分為重大影響、較大影響和一般影響。見下表 41。表 41 風(fēng)險事件及風(fēng)險后果紅果經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)兩河新區(qū)打狼城市棚戶區(qū)改造項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估報告42 風(fēng)險評判風(fēng)險評判，包括對項目所有階段的單因素風(fēng)險和整體初始預(yù)警風(fēng)險，各風(fēng)險之間的相互影響、相互作用以及對項目的總體影響，項目主體對風(fēng)險承受能力的評判等。量化風(fēng)險發(fā)生的概率。進(jìn)一步量化已識別的風(fēng)險其發(fā)生的概率和產(chǎn)生的影響，減少風(fēng)險發(fā)生概率和影響估計中的不確定性，必要時根據(jù)項目發(fā)展和形勢的變化重新分析風(fēng)險的發(fā)生概率和可能的影響程度。評判單個風(fēng)險因素。評判單個風(fēng)險因素引發(fā)風(fēng)險的概率和影響等級，評判其風(fēng)險程度等級。評判單因素風(fēng)險程度等級應(yīng)有相應(yīng)的分析論證過程。確定主要特征風(fēng)險因素。對每個單風(fēng)險因素的程度進(jìn)行比較和評判，按單因素風(fēng)險的大小進(jìn)行排序，確定項目影響社會穩(wěn)定的關(guān)鍵風(fēng)險因素。紅果經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)兩河新區(qū)打狼城市棚戶區(qū)改造項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估報告43評判項目整體初始預(yù)警風(fēng)險。在確定主要特征風(fēng)險因素的基礎(chǔ)上，綜合評判項目的整體初始預(yù)警風(fēng)險程度。綜合評判項目初始預(yù)警風(fēng)險等級。在單因素風(fēng)險和項目整體初始預(yù)警風(fēng)險評判基礎(chǔ)上，根據(jù)主要特征風(fēng)險因素對項目的影響程度，綜合分析評判項目初始預(yù)警風(fēng)險等級。評判項目初始預(yù)警風(fēng)險等級應(yīng)有相應(yīng)的分析過程，一般還應(yīng)邀請相關(guān)專家、學(xué)者、政府相關(guān)職能部門人員通過評估會、研討會等形式進(jìn)行評判論證。 單因素風(fēng)險分析單因素風(fēng)險評判標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險評判標(biāo)準(zhǔn)，包括風(fēng)險事件發(fā)生概率的等級標(biāo)準(zhǔn)（簡稱風(fēng)險概率等級）、風(fēng)險事件發(fā)生后的影響等級標(biāo)準(zhǔn)（簡稱風(fēng)險影響等級）和風(fēng)險程度等級標(biāo)準(zhǔn)。單因素風(fēng)險概率等級與評判標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險概率等級，可劃分為很高（≥P＞）、較高（≥P＞）、中等（≥P＞）、較低（≥P＞）和很低（≥P＞0）五個等級。各等級評判標(biāo)準(zhǔn)見表 42。表 42 等級評判標(biāo)準(zhǔn)紅果經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)兩河新區(qū)打狼城市棚戶區(qū)改造項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估報告44單因素風(fēng)險影響等級與評判標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險影響等級是指一旦發(fā)生風(fēng)險事件，對項目目標(biāo)所產(chǎn)生影響的大小，可劃分為嚴(yán)重（≥Q＞）、較大（≥Q＞）、中等（≥Q＞）、較?。ā軶＞）和可忽略（≥Q＞0）五個等級。詳見下表。表 43 風(fēng)險影響評判標(biāo)準(zhǔn)參考表 單因素風(fēng)險程度等級與評判標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險程度等級是評估風(fēng)險大小的指標(biāo)。風(fēng)險程度包括單個風(fēng)險因素的風(fēng)險程度和項目整體初始預(yù)警風(fēng)險程度。風(fēng)險程度等級可分為高風(fēng)險（PQ＞）、較大風(fēng)險（≥PQ＞）、一般紅果經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)兩河新區(qū)打狼城市棚戶區(qū)改造項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估報告45風(fēng)險（≥PQ＞）、較小風(fēng)險（≥PQ＞）和微小風(fēng)險（PQ≤）五個等級。表 44 風(fēng)險程度等級的評判標(biāo)準(zhǔn) 單因素風(fēng)險程度評判方法對于單個風(fēng)險因素，一般可根據(jù)風(fēng)險發(fā)生概率等級和風(fēng)險影響等級，采用風(fēng)險概率—影響矩陣（也稱風(fēng)險評估矩陣）來評判風(fēng)險等級。 項目風(fēng)險估計評判經(jīng)過對項目的風(fēng)險進(jìn)行識別，項目風(fēng)險發(fā)生的概率估計如下表表 45 風(fēng)險概率估計表風(fēng)險概率序號風(fēng)險因素定性 定量 等級時間 原因 表現(xiàn)形式1不符合政策規(guī)劃和審批程序發(fā)生可能性很小 5% N策劃期項目符合國家棚改區(qū)政策，符合當(dāng)?shù)乜傮w規(guī)劃。項目可研報告通過了發(fā)改部門的審批，已完項目下馬紅果經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)兩河新區(qū)打狼城市棚戶區(qū)改造項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估報告46成前期立項的工作。2征地拆遷移民安置不當(dāng)可能發(fā)生 30% L 準(zhǔn)備期宣傳溝通不足；補償標(biāo)準(zhǔn)不能滿足要求，被征收人對補償?shù)钠谕颠^高；安置房分配的合理性問題；群眾對生活環(huán)境變化的不適風(fēng)險；群眾對生活保障擔(dān)憂的風(fēng)險。非法集會阻塞交通，投訴、上訪群體性事件3 設(shè)計方案 不合理發(fā)生可能性很小 10% N準(zhǔn)備期項目經(jīng)過嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)的可行性研究論證，可研和設(shè)計已通過相關(guān)部門的評審；施工組織設(shè)計采用常規(guī)施工方案。 修改方案造成項目投資增大、進(jìn)度滯后4 資金未按 時到位發(fā)生可能性很小 21% L準(zhǔn)備期項目資金由建設(shè)單位自籌；其中基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目由地方資金扶持；地方配套資金下?lián)軙r間滯后，主管部門督辦措施不得力。受資金影響項目停滯進(jìn)度拖延5 工程建設(shè)管理不當(dāng) 可能發(fā)生 20% N 施工期沒有嚴(yán)格控制項目的質(zhì)量、成本、進(jìn)度；沒有協(xié)調(diào)好總包和分包之間的交叉施工影響項目停滯進(jìn)度拖延6 農(nóng)民工薪 酬糾紛 可能發(fā)生 21% L 施工期資金不到位、違規(guī)轉(zhuǎn)包、結(jié)算異議、拖欠工資、未保障農(nóng)民工權(quán)益掛橫幅、圍堵施工現(xiàn)場7 施工安全 事故發(fā)生可能性很小 10% N施工期安全教育不夠，施工班組未進(jìn)行安全交底個體鬧訪8 生態(tài)環(huán)境 破壞發(fā)生可能性很小 10% N施工期運營期現(xiàn)場管理不足，未按挖填土分項工程方案進(jìn)行施工，廢水廢物亂排放亂拋棄，道路運營中車輛產(chǎn)生的噪聲廢氣等周邊單位群眾意見大，網(wǎng)絡(luò)發(fā)布信息紅果經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)兩河新區(qū)打狼城市棚戶區(qū)改造項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估報告479 自然災(zāi)害發(fā)生可能性很小 5% N施工期強降雨造成山體滑坡、泥石流、地面塌陷等非法集會阻塞交通，投訴、上訪群體性事件根據(jù)風(fēng)險估計，對風(fēng)險造成的影響分析如下：表 46 風(fēng)險影響程度評判表序號 風(fēng)險因素 影響程度 程度符號 影響等級1不符合政策規(guī)劃和審批程序項目符合國家棚改區(qū)政策，符合紅果經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)總體規(guī)劃。項目可研報告通過了發(fā)改部門的審批，已完成前期立項的工作。在當(dāng)?shù)卦斐珊苄∮绊?，可自行消除N 可忽略影響2征地拆遷移民安置不當(dāng)前期宣傳溝通不足、征地征房補償標(biāo)準(zhǔn)過低、安置房分配不合理等容易引起群眾的抵抗；群眾會對新的生活環(huán)境產(chǎn)生不適，對生活保障存在擔(dān)憂。會造成一定影響（社會穩(wěn)定、形象等方面），但短期內(nèi)可通過經(jīng)濟(jì)手段消除L 較小影響3 設(shè)計方案不合理設(shè)計方案不合理容易導(dǎo)致工程施工進(jìn)度緩慢、修改方案造成項目投資增大、進(jìn)度滯后。會造成很小影響，可設(shè)計審批部門認(rèn)真把關(guān)，仔細(xì)審核設(shè)計方案消除N 可忽略影響4 資金未按時到位影響項目的開工時間、進(jìn)度等。會造成很小影響，可通過短期內(nèi)通過經(jīng)濟(jì)手段消除L 可忽略影響5 工程建設(shè)管理不當(dāng)拖延項目進(jìn)度拖延，導(dǎo)致投資增大。在當(dāng)?shù)卦斐珊苄∮绊懀赏ㄟ^技術(shù)手段和經(jīng)濟(jì)手段消除N 可忽略影響6 農(nóng)民工薪酬糾紛掛橫幅、圍堵施工現(xiàn)場等，在當(dāng)?shù)卦斐梢欢ㄓ绊懀ㄉ鐣€(wěn)定、形象等方面）， L較小影響紅果經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)兩河新區(qū)打狼城市棚戶區(qū)改造項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估報告48但可短期內(nèi)通過經(jīng)濟(jì)手段消除7 施工安全事故個體鬧訪，掛橫幅等。在當(dāng)?shù)卦斐梢欢ㄓ绊懀ㄉ鐣€(wěn)定、形象等方面），但可短期內(nèi)通過經(jīng)濟(jì)手段消除L 較小影響8 生態(tài)環(huán)境破壞現(xiàn)場管理不足，未按挖填土分項工程方案進(jìn)行施工，廢水廢物亂排放亂拋棄，道路運營中車輛產(chǎn)生的噪聲廢氣等。在當(dāng)?shù)卦斐梢欢ㄓ绊懀ㄉ鐣€(wěn)定、形象等方面）, 但可短期內(nèi)通過經(jīng)濟(jì)手段消除L 較小影響9 自然災(zāi)害強降雨造成山體滑坡、泥石流、地面塌陷等會造成人身安全問題和財產(chǎn)流失問題，在當(dāng)?shù)卦斐梢欢ㄓ绊懀ㄉ鐣€(wěn)定、形象等方面），但可短期內(nèi)通過經(jīng)濟(jì)手段消除L 較小影響經(jīng)過對風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險影響程度的分析，形成風(fēng)險程度匯總表。表 47 風(fēng)險程度匯總表序號風(fēng)險因素 風(fēng)險概率 影響程度 風(fēng)險程度 風(fēng)險等級1不符合政策規(guī)劃和審批程序 5%N（10%） % 微小風(fēng)險2征地拆遷移民安置不當(dāng) 30%L（30%） 9% 較小風(fēng)險3 設(shè)計方案不當(dāng) 10% N（10%） 1% 微小風(fēng)險4 資金未按時到位 21% L（30%） % 較小風(fēng)險5 工程建設(shè)管理不當(dāng) 20% N（10%） 2% 微小風(fēng)險紅果經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)兩河新區(qū)打狼城市棚戶區(qū)改造項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估報告496 農(nóng)民工薪酬糾紛 21% L（30%） % 較小風(fēng)險7 施工安全事故 10% L（30%） 3% 微小風(fēng)險8 生態(tài)環(huán)境破壞 10% L（30%） 3% 微小風(fēng)險9 自然災(zāi)害 5% L（30%） % 微小風(fēng)險第五章 風(fēng)險防范措施 概述研究提出風(fēng)險防范措施建議，制定應(yīng)急處置預(yù)案，是為從源頭上防范、減少和控制項目實施可能引發(fā)的風(fēng)險，為項目決策提供依據(jù)。通過優(yōu)化項目建設(shè)方案，提出項目技術(shù)性防范措施、明確風(fēng)險化解的目標(biāo)、落實措施實施主體和防范責(zé)任，風(fēng)險控制的節(jié)點和時間，真正把項目社會穩(wěn)定風(fēng)險化解在萌芽狀態(tài)，最大限度減少不和諧因素。 基本原則全程性風(fēng)險防范措施的研究應(yīng)