結(jié)算細(xì)則培訓(xùn)ppt課件-資料下載頁(yè)
2025-01-18 10:31本頁(yè)面
【正文】 更日結(jié)算后辦理變更委托結(jié)算關(guān)系，并將交易會(huì)員持倉(cāng)及相應(yīng)的保證金從移出結(jié)算會(huì)員移至移入結(jié)算會(huì)員 ? 交易所提供移轉(zhuǎn)的持倉(cāng)清單由交易會(huì)員、移出結(jié)算會(huì)員、移入結(jié)算會(huì)員確認(rèn) 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 45 ? 在約定日結(jié)算后，如果出現(xiàn)以下情況，交易所可暫停辦理變更手續(xù)，另行規(guī)定約定日或取消會(huì)員變更結(jié)算關(guān)系： ? 市場(chǎng)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí) ? 交易所認(rèn)定的其他情況 ? 交易所按交易會(huì)員持倉(cāng)移轉(zhuǎn)的數(shù)量向新移入結(jié)算會(huì)員收取變更手續(xù)費(fèi)。變更手續(xù)費(fèi) 10元 /手，從移入結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金中扣劃 ?交易會(huì)員更換結(jié)算會(huì)員（ 3） 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 46 ?移倉(cāng)（ 1） ? 會(huì)員因故不能從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或發(fā)生合并、分立、破產(chǎn)時(shí)，由會(huì)員提出移倉(cāng)申請(qǐng)并經(jīng)交易所批準(zhǔn)，或者由中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求移倉(cāng)的，交易所可對(duì)該會(huì)員進(jìn)行投資者移倉(cāng) ? 移倉(cāng)內(nèi)容包括投資者的持倉(cāng)及相應(yīng)的保證金 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 47 ?移倉(cāng)（ 2） ? 會(huì)員移倉(cāng)申請(qǐng)材料須包括： ? 移入會(huì)員和移出會(huì)員同意移倉(cāng)的聲明書(shū) ? 需要移轉(zhuǎn)的投資者持倉(cāng)的詳細(xì)清單 ? 移入會(huì)員或移出會(huì)員為交易會(huì)員的，還包括其委托結(jié)算的結(jié)算會(huì)員同意移倉(cāng)的聲明書(shū) 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 48 ?移倉(cāng)（ 3） ? 移倉(cāng)申請(qǐng)批準(zhǔn)后，交易所通知會(huì)員約定移倉(cāng)日期 ? 經(jīng)交易所批準(zhǔn)，申請(qǐng)移倉(cāng)的會(huì)員可以指定移倉(cāng)接收方。會(huì)員未指定接收方的，由交易所指定移倉(cāng)接收方 ? 交易所將在移倉(cāng)約定日的當(dāng)日結(jié)算完成后，為會(huì)員實(shí)施投資者移倉(cāng)，并提供移轉(zhuǎn)的投資者持倉(cāng)清單由移入會(huì)員、移出會(huì)員確認(rèn) ? 移入會(huì)員或移出會(huì)員為交易會(huì)員的，還應(yīng)將移轉(zhuǎn)的投資者持倉(cāng)清單提交給其委托結(jié)算的結(jié)算會(huì)員確認(rèn) 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 49 ?風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任（ 1） ? 風(fēng)險(xiǎn)防范實(shí)行分級(jí)負(fù)責(zé)制 ? 交易所防范結(jié)算會(huì)員的風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)算會(huì)員防范投資者和交易會(huì)員的風(fēng)險(xiǎn)，交易會(huì)員防范投資者的風(fēng)險(xiǎn) 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 50 ?風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任（ 2） ? 結(jié)算會(huì)員不能履行合約責(zé)任時(shí)，交易所可對(duì)其采取下列保障措施： ? 動(dòng)用該結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金 ? 暫停開(kāi)倉(cāng)交易 ? 強(qiáng)行平倉(cāng)，直至用平倉(cāng)后釋放的保證金能夠履約為止 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 51 ?風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任（ 3） ? 采取前條措施后結(jié)算會(huì)員仍無(wú)法履約的，交易所將采取如下措施： ? 動(dòng)用該違約結(jié)算會(huì)員繳納的結(jié)算擔(dān)保金 ? 動(dòng)用其他結(jié)算會(huì)員繳納的結(jié)算擔(dān)保金 ? 按規(guī)定程序動(dòng)用交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 ? 交易所代為履約后，有權(quán)對(duì)違約結(jié)算會(huì)員進(jìn)行追償 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 52 ?風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任（ 4） ? 交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 ? 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是指由交易所設(shè)立，用于為維護(hù)期貨市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)虧損的資金 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 53 ?風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任（ 5） ? 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的來(lái)源： ? 交易所按交易手續(xù)費(fèi)收入（含向會(huì)員優(yōu)惠減收部分） 20%的比例，從管理費(fèi)用中提取 ? 符合國(guó)家財(cái)政政策規(guī)定的其他收入 ? 當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到交易所注冊(cè)資本 10倍時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可不再提取 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 54 ?風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任（ 6） ? 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金必須單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)，除用于彌補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)損失外，不得挪作他用 ? 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用必須經(jīng)交易所董事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 55 謝 謝 ！ 歡迎提出意見(jiàn)和建議！ 結(jié)算部
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