20xx年3月市場基礎--答案(整理完)-資料下載頁
2025-01-18 03:07本頁面
【正文】 業(yè)指數(shù)成分股滯后半年進行相應調(diào)整 （ ）151. 在恒生流通綜合指數(shù)系列編制過程中，流通市值調(diào)整的目的是在指數(shù)編制中剔除由策略性股東長期持有并不在市場流通的股票。 （ ）152. 在證券資產(chǎn)管理業(yè)務中，證券公司可以將委托人委托的資產(chǎn)全權處理。 （ ）153. 證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權、變相自營，賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風險。 （ ）154. 中央證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務，是以營利為目的的法人。 （ ）155. 對依法批準成立未達3年的會計師事務所，一般不準從事證券業(yè)務。（ ）156. 證券業(yè)協(xié)會的權力機構(gòu)是理事會。 （ ）157. 證券公司被撤銷，其債權債務關系隨之消滅。 （ ）158. 證券公司在辦理證券經(jīng)紀業(yè)務時，不得接受客戶的全權委托。 （ ）159. 契約型基金是用基金章程來約束當事人的行為。 （ ）160. 當事人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證監(jiān)會申請復核。（ ）三、判斷題(本大題共60小題，合計30分。)10 2005年10月，《證券法》再次進行修訂，標志著維系證券交易市場運作的法規(guī)體系趨向完善。 ( )10 我國過去是禁止信用交易的，2005年后信用交易在我國合法開展。 ( )10 自然人和一般機構(gòu)投資者開立證券賬戶的，由證券登記結(jié)算公司受理。 ( )10 證券成交速度越快，表示證券市場的流動性越好。 ( )10 證券交易所的會員在受到暫?；蛘呦拗平灰?、取消交易權限、取消會員資格紀律處分的，應當自收到處分通知之日起5個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。( )10 證券交易所的交易席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓。 ( )10 現(xiàn)貨交易的特征是一手交錢、一手交貨。 ( )10 指令驅(qū)動系統(tǒng)中，投資者買賣證券的對手是做市商。 ( )10 在實際運用中，證券投資基金賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶。 ( )1 上海證券交易所與深圳證券交易所公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易。 ( )11 證券經(jīng)紀商的主要收入來源是證券的買賣差價。 ( )11 在證券交易中，委托人發(fā)出委托指令后，不得變更或撤銷。 ( )11 在我國，絕大多數(shù)股票采用了網(wǎng)上競價發(fā)行。 ( )11 上海證券交易所規(guī)定，每一申購單位為500股，申購數(shù)量不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍。 ( )11 分紅派息的形式主要有存款股利和股票股利兩種。 ( )14 當融資買人證券市值低于融資買人金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率按50%計算。 ( )14 證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票數(shù)量變動的應履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。 ( )14 標的股票交易被實施特別處理的，交易所自該股票被實施特別處理次日起將其調(diào)整出標的證券范圍。 ( )14 商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務必須通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，不得在場外進行。 ( )150、 債券質(zhì)押式回購交易實行質(zhì)押庫制度。 ( )15 深圳證券交易所規(guī)定。( )15 券是一種虛擬的回購綜合證券。 ( )15 參與全國銀行間債券回購的非金融機構(gòu)可以直接進行現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務，也可以委托結(jié)算代理人開展業(yè)務。 ( )15 買斷式回購發(fā)生違約的，對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。 ( )15 上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者。 ( )15 國債買斷式回購交易按照一次成交、一次清算原則進行。 ( )15 證券交易所債券質(zhì)押式回購交易到期反向成交時，需要再行申報。 ( )15 上海證券交易所可根據(jù)市場情況，終止某券種的國債買斷式回購交易。 ( )15 資金交收賬戶即結(jié)算備付金賬戶。 ( )160、 在每月前5個營業(yè)日內(nèi)，中國結(jié)算公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進行重新核算、調(diào)整。 ( )212010年3月證券市場基礎考試真題——答案1 答案 C 解 析：中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心于1994年4月成立，中國人民銀行為交易中心的主管部門。2 答案 B 解 析：證券市場由發(fā)行市場和交易市場構(gòu)成，發(fā)行市場和交易市場兩者緊密聯(lián)系，不可分割。3 答案 D 4 答案 C 解 析：金融期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度。期貨交易所應當在當日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并應當將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶?？蛻魬敿皶r查詢并妥善處理自己的交易持倉。5 答案 C 解 析：市場利率水平是債券市場價格變化最主要的因素。市場利率水平的變化必然導致債券投資所要求的必要投資收益率隨之變化，如果市場利率上升，債券投資所要求的投資收益率也會上升，而利息是不變的，所以債券的市場價格就會下跌。反之，如果市場利率下降，債券的市場價格就會上升。6 答案 C 7 答案 B 解 析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規(guī)定，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)。8 答案 D 9 答案 B 解 析：指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎指數(shù)的選擇有密切關系?；A指數(shù)應該是有大量的市場參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動性，同時基礎指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎指數(shù)間的關聯(lián)性。10 答案 A 11 答案 C 解 析：基金管理人是指負責基金具體投資操作和日常管理的機構(gòu)。12 答案 B 解 析：債券票面收益率又稱名義收益率或票息率，是債券票面上的固定利率，即年利息收入與債券面額之比率。13 答案 A 14 答案 C 解 析：按募
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