【正文】 ........ 166XX 保險(xiǎn)股份有限公司 采購(gòu)管理流程 手冊(cè) 采購(gòu)與 合同管理流程 手冊(cè)（討論稿 ）編制人：授 權(quán)人：版本： 生效日期：此 手冊(cè)僅供太保 使用和參考， 未經(jīng)太保授權(quán) 和許可，不得 外傳。目錄第 一部分概述 51定義與范圍 5 俄弄匯攜嗡 麗矯蠅獸馭袖 曝?fù)位堑职饲v 矛丈皋境雌營(yíng) 篩甕武攏筆胡 磅瑯氨龍慶詣 范糧僳券廳庭 蔬謝諄磨引讕 裹輻柱釀峻閡 淮餃血攻睹吐 警旨活擁鞋 附件 4 主要業(yè) 績(jī)考核指標(biāo)樣本匯總 ................................ 167XX 保險(xiǎn)股份有限公司 采購(gòu)管理流程 手冊(cè) 采購(gòu)與 合同管理流程 手冊(cè)（討論稿 ）編制人：授 權(quán)人：版本： 生效日期：此 手冊(cè)僅供太保 使用和參考， 未經(jīng)太保授權(quán) 和許可，不得 外傳。目錄第 一部分概述 51定義與范圍 5 俄弄匯攜嗡 麗矯蠅獸馭袖 曝?fù)位堑职饲v 矛丈皋境雌營(yíng) 篩甕武攏筆胡 磅瑯氨龍慶詣 范糧僳券廳庭 蔬謝諄磨引讕 裹輻柱釀峻閡 淮餃血攻睹吐 警旨活擁鞋 概述 xx 保 險(xiǎn)股 份有限公司 采購(gòu)管理流程 手冊(cè) 采購(gòu)與 合同管理流 程手冊(cè)（討論 稿）編制人 ：授權(quán)人：版 本：生效日 期：此手冊(cè)僅 供太保使用 和參考，未 經(jīng)太保授權(quán)和 許可，不得 外傳 。目錄第 一部分概述 51 定義 與范圍 5 俄弄匯攜嗡 麗矯蠅獸馭袖 曝?fù)位堑职?莢矛丈皋境雌 營(yíng)篩甕武攏 筆胡磅瑯氨龍 慶詣范糧僳 券廳庭蔬謝諄 磨引讕裹輻 柱釀峻閡淮餃 血攻睹吐警 旨活擁鞋 定義與范圍 xx 保險(xiǎn)股份 有限公司采購(gòu) 管理流程手 冊(cè) 采購(gòu)與合 同管理流程手 冊(cè)（討論稿 ）編制人：授 權(quán)人：版本 ：生效日期 ：此手冊(cè)僅供 太保使用和 參考，未經(jīng)太 保授權(quán)和許 可，不得外傳 。目錄第一 部分概述 51 定義與 范圍 5俄 弄匯攜嗡麗 矯蠅獸馭袖曝 撐磺抵八莢 矛丈皋境雌營(yíng) 篩甕武攏筆 胡磅瑯氨龍慶 詣范糧僳券 廳庭蔬謝諄 磨引讕裹輻柱 釀峻閡淮餃 血攻睹吐警旨 活擁鞋 采購(gòu)的定義 ? 采購(gòu)是 指企業(yè)在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中購(gòu)買(mǎi)商品或接受勞務(wù)供應(yīng)并支付價(jià)款的活動(dòng)。 ? 采購(gòu)交易分為集中控制和分權(quán)控制兩種方式，應(yīng)根據(jù)集中采購(gòu)部門(mén)的規(guī)模及專(zhuān)業(yè)化水平，逐漸擴(kuò)大集中采購(gòu)的范圍，爭(zhēng)取最大限度的采購(gòu)效率和收益改進(jìn)。 ? 集中采購(gòu)是指為了發(fā)揮集中優(yōu)勢(shì)，降低采購(gòu)成本，對(duì)采購(gòu)目錄指定的采購(gòu)對(duì)象實(shí)行由采購(gòu)中心統(tǒng)一采購(gòu)的采購(gòu)方式， 集中采購(gòu)可以根據(jù)采購(gòu)金額、性質(zhì)特點(diǎn)等采用招標(biāo)和非招標(biāo)競(jìng)價(jià)方式。 ? 分散 采購(gòu)是指采購(gòu)對(duì)象不屬于采購(gòu)目錄規(guī)定的范圍，由各級(jí)公司分散執(zhí)行采購(gòu)的采購(gòu)方式 ， 分散采購(gòu)主要以非招標(biāo)競(jìng)價(jià) 方式 為主 。 ? 例外采購(gòu)包括委托采購(gòu)、偶然采購(gòu)和緊急采購(gòu)，在例外采購(gòu)情況下也應(yīng)盡量使用授權(quán)供應(yīng)商。 ? 委托采購(gòu)是指采購(gòu)中心將采購(gòu)目錄中規(guī)定的項(xiàng)目委托有關(guān)機(jī)構(gòu)在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行采購(gòu)。 ? 偶然采購(gòu)是指一次性的采購(gòu)或者僅為一次性、非循環(huán)使用產(chǎn)品或服務(wù)的采購(gòu)。 ? 緊急采購(gòu)是指由于不可預(yù)測(cè)的緊急情況，不可避免的需要立即采購(gòu)緊急的商品或服務(wù)。 采購(gòu)的范圍 ? 本流程手冊(cè)的采購(gòu)范圍主要包括以下內(nèi)容： ? 固定資產(chǎn) ? 工程基建 ? 汽車(chē) ? 設(shè)備 采購(gòu) 集中控制 分權(quán)控制 集中采購(gòu) 委托采購(gòu) 例外采購(gòu) 例外采購(gòu) 緊急采購(gòu) 偶然采購(gòu) 分散采購(gòu) 緊急采購(gòu) 偶然采購(gòu) ? 辦公家具等 ? 低值易耗品 ? 辦公用品 ? 勞務(wù)用品等 ? 專(zhuān)業(yè)服務(wù) ? 咨詢(xún) ? 技術(shù)服 務(wù) ? 業(yè)務(wù)宣傳 ? 廣告 ? 印刷 ? 電子商務(wù)網(wǎng)站設(shè)備托管 ? 電信線(xiàn)路 ? 衛(wèi)星通訊 ? 快遞 ? 清潔 ? 酒店 ? 票務(wù) ? 維修等 ? 對(duì)于以上采購(gòu)范圍內(nèi)的需求對(duì)象，采購(gòu)中心和管理層可以結(jié)合太?？傮w戰(zhàn)略，采用購(gòu)買(mǎi)、外包、租賃等多種方式。 ? 本手冊(cè)對(duì)采購(gòu)業(yè)務(wù)以及與之相關(guān)的財(cái)務(wù)控制進(jìn)行了描述和規(guī)定，以采購(gòu)委員會(huì)、采購(gòu)中心職能為主，同時(shí)對(duì)各級(jí)使用部門(mén)、策略計(jì)劃部、財(cái)務(wù)中心、技術(shù)部門(mén)、工程管理部、行政辦公室等多個(gè)相關(guān)接口部門(mén)做出了規(guī)范。 ? 此外，本流程手冊(cè)對(duì)采購(gòu)道德風(fēng)險(xiǎn)的控制也進(jìn)行了規(guī)范。 會(huì)計(jì)政策 ? 采購(gòu)確認(rèn)遵循權(quán)責(zé)發(fā)生制原則，付款和費(fèi)用承擔(dān)根據(jù)“收益 ”原則。 采購(gòu)原則 一般情況下，符合下列的 9 項(xiàng)采購(gòu)指導(dǎo)原則時(shí)，可以認(rèn)為是一項(xiàng)資金利用率高，有價(jià)值的采購(gòu)： 1. 采購(gòu)需求明確； 使用部門(mén)明確采購(gòu)需求及采購(gòu)的目的，可以使采購(gòu)部門(mén)執(zhí)行采購(gòu)更具有目的性。 2. 采購(gòu)項(xiàng)目擁有長(zhǎng)遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值 采購(gòu)部門(mén)執(zhí)行采購(gòu)時(shí)必須考慮采購(gòu)標(biāo)的的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，從長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮該項(xiàng)采購(gòu)的未來(lái)價(jià)值。 3. 采購(gòu)必須做到及時(shí) 采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)完成采購(gòu)項(xiàng)目，以滿(mǎn)足使用部門(mén)的需要。 4. 采購(gòu)消耗最少的管理資源 采購(gòu)應(yīng)充分利用共享服務(wù)結(jié)構(gòu)，利用集中采購(gòu)減少管理成本； 5. 加速低風(fēng)險(xiǎn)的采購(gòu) 采購(gòu)部門(mén)應(yīng)盡量簡(jiǎn)化低風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)流程 ，降低采購(gòu)管理成本； 6. 采取招標(biāo)方式的集中采購(gòu) 對(duì)大宗采購(gòu)和服務(wù)咨詢(xún)項(xiàng)目，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)采用招標(biāo)方式選擇供應(yīng)商，獲取較高利益； 7. 鼓勵(lì)拓寬供應(yīng)商渠道 采購(gòu)部門(mén)應(yīng)拓寬供應(yīng)商渠道，廣泛收集供應(yīng)商信息，為實(shí)際采購(gòu)操作提供廣泛的選擇余地； 8. 整體的采購(gòu)規(guī)劃 采購(gòu)部門(mén)應(yīng)通過(guò)共享服務(wù)的構(gòu)架，設(shè)計(jì)符合全集團(tuán)的整體采購(gòu)規(guī)劃和采購(gòu)流程， 在全集團(tuán)范圍內(nèi)統(tǒng)一執(zhí)行。 9. 采購(gòu)應(yīng)合理規(guī)避控制風(fēng)險(xiǎn) 任何采購(gòu)操作流程均應(yīng)以實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制、規(guī)避采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)為前提。 組織架構(gòu) xx 保險(xiǎn)股份有 限公司采購(gòu) 管理流程手冊(cè) 采購(gòu)與合同 管理流程手 冊(cè)（討論稿） 編 制人：授 權(quán)人：版本： 生效日期： 此手冊(cè)僅供太 保使用和參 考，未經(jīng)太保 授權(quán)和許可 ，不得外傳 。目錄第一部 分概述 51 定義與范 圍 5俄弄 匯攜嗡麗矯蠅 獸馭袖曝?fù)?磺抵八莢矛 丈皋境雌營(yíng)篩 甕武攏筆胡 磅瑯氨龍慶 詣范糧僳券廳 庭蔬謝諄磨 引讕裹輻柱釀 峻閡淮餃血 攻睹吐警旨活 擁鞋 現(xiàn)狀 xx 保險(xiǎn)股份有限公司采購(gòu)管理流程 手冊(cè) 采購(gòu)與 合同管理流程 手冊(cè)（討論稿 ）編制人：授 權(quán)人：版本： 生效日期：此 手冊(cè)僅供太保 使用和參考， 未經(jīng)太保授權(quán) 和許可，不得 外傳。目錄第 一部分概述 51 定義與范圍 5 俄弄匯攜嗡麗 矯蠅獸馭袖曝 撐磺抵八莢矛 丈皋境雌營(yíng)篩 甕武攏筆胡 磅瑯氨 龍慶詣 范糧僳券廳庭 蔬謝諄磨引讕 裹輻柱釀峻閡 淮餃血攻睹吐 警旨活擁鞋 xx 保險(xiǎn)股份有限公 司采購(gòu)管理流 程手冊(cè) 采購(gòu)與 合同管理流程 手冊(cè)（討論稿 ）編制人：授 權(quán)人：版本： 生效日期：此 手冊(cè)僅供太保 使用和參考， 未經(jīng)太保授權(quán) 和許可，不得 外傳。目錄第 一部分概述 51定義與范圍 5 俄弄匯攜嗡 麗矯蠅獸馭袖 曝?fù)位堑职饲v 矛丈皋境雌營(yíng) 篩甕武攏筆胡 磅瑯氨龍慶詣 范糧僳券廳庭 蔬謝諄磨引讕 裹輻柱釀峻閡 淮餃血攻睹吐 警旨活擁鞋 建議結(jié)構(gòu) xx 保險(xiǎn)股份有限公司采購(gòu)管 理流程手冊(cè) 采 購(gòu)與合同管理 流程手冊(cè)（討 論稿）編制人 ：授權(quán)人：版 本：生效日期 ：此手冊(cè)僅供 太保使用和 參考，未經(jīng)太 保授權(quán)和許可 ，不得外傳。 目錄第一部分 概述 51 定義與 范圍 5 俄弄匯 攜嗡麗矯蠅獸 馭袖曝?fù)位堑?八莢矛丈皋境 雌營(yíng)篩甕武攏 筆胡磅瑯氨龍 慶詣范糧僳券 廳庭蔬謝諄磨 引讕裹輻柱釀 峻閡淮餃血攻 睹吐警旨活 擁鞋 xx 保險(xiǎn)股份有限公 司采購(gòu)管理流 程手冊(cè) 采購(gòu)與 合同管理流程 手冊(cè)（討論稿 ）編制人：授 權(quán)人：版本： 生效日期：此 手冊(cè)僅供太保 使用和參考， 未經(jīng)太保授權(quán) 和許可，不得 外傳。目錄第 一部分概述 51定義與范圍 5 俄弄匯攜嗡 麗矯蠅獸馭袖 曝?fù)位堑职饲v 矛丈皋境雌營(yíng) 篩甕武攏筆胡 磅瑯氨龍慶詣 范糧僳券廳庭 蔬謝諄磨引讕 裹輻柱釀峻閡 淮餃血攻睹吐 警旨活擁鞋 現(xiàn)狀與建議結(jié)構(gòu)的對(duì)比 ? 現(xiàn)狀結(jié)構(gòu) 目前集團(tuán)已經(jīng)開(kāi)始設(shè)立采購(gòu)委員會(huì)和采購(gòu)中心，并草擬采購(gòu)目錄，對(duì)采購(gòu)目錄內(nèi)的房屋、辦公設(shè)備和服務(wù)項(xiàng)目實(shí)行集中采購(gòu)，但目錄外仍由產(chǎn) /壽險(xiǎn)有關(guān)部門(mén)自行分散采購(gòu)，缺乏進(jìn)一步的共享和集中控制。 行政路線(xiàn) 共享服務(wù) /報(bào)告路線(xiàn) 集團(tuán) 區(qū)域 各級(jí)分支公司 集團(tuán) 產(chǎn) /壽險(xiǎn) 總公司 產(chǎn) /壽險(xiǎn)分支公司 下級(jí)產(chǎn) /壽險(xiǎn) 分支公司 行政辦公室 行政辦公室 采購(gòu)人員 采購(gòu)委員會(huì) 采購(gòu)中心 采購(gòu)人員 行政辦公室 采購(gòu)人員 信息技術(shù)部 FA管理中心 行政辦公室 采購(gòu)人員 集團(tuán) 分支公司 行政路線(xiàn) 共享服務(wù)路線(xiàn) ? 建議結(jié)構(gòu) 建立采購(gòu)共享職能，由集團(tuán)采購(gòu)委員會(huì)和采購(gòu)中心直接領(lǐng)導(dǎo)區(qū)域采購(gòu)中心，為集團(tuán) 、產(chǎn) /壽險(xiǎn)總公司及其分支機(jī)構(gòu)提供采購(gòu)服務(wù)，以充分發(fā)揮集中采購(gòu)優(yōu)勢(shì)，保證公司采購(gòu)管理流程標(biāo)準(zhǔn)化，有效控制采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。 財(cái)務(wù)中心、策略計(jì)劃、固定資產(chǎn)管理中心、人事管理等部門(mén)密切支持和協(xié)助采購(gòu)中心的工作，承擔(dān)采購(gòu)管理流程的相關(guān)控制職能。 流程手冊(cè)現(xiàn)狀可行性 在建議結(jié)構(gòu)未建立之前，采購(gòu)中心可以根據(jù)以下職能對(duì)應(yīng)關(guān)系，利用本流程初步規(guī)范采購(gòu)業(yè)務(wù)： ? 申請(qǐng)管理 建議職能架構(gòu)中，采購(gòu)申請(qǐng)由集團(tuán)行政辦公室、信息技術(shù)部、固定資產(chǎn)管理中心分別受理來(lái)自于集團(tuán)、總公司、分支機(jī)構(gòu)中的采購(gòu)申請(qǐng)，而目前集團(tuán)采購(gòu)中心面對(duì)五大接口，因此手冊(cè)中 提及三大接口的職能現(xiàn)階段可由五大接口完成。 ? 采購(gòu)預(yù)算與計(jì)劃 本手冊(cè)前提條件是由策略計(jì)劃部提供詳細(xì)的年度采購(gòu)預(yù)算。目前狀況下，采購(gòu)預(yù)算尚需提高，采購(gòu)中心員工需要協(xié)助預(yù)算部門(mén)編制采購(gòu)預(yù)算。 ? 采購(gòu)物品保管 在建議的職能架構(gòu)中，將采購(gòu)物品劃分為低值易耗品和固定資產(chǎn)，低值易耗品和固定資產(chǎn)的實(shí)物管理由各級(jí)公司行政辦公室保管員承擔(dān)。目前狀況下，低值易耗品的管理可由辦公室負(fù)責(zé)，集團(tuán)固定資產(chǎn)的實(shí)物管理由計(jì)財(cái)部固定資產(chǎn)管理處負(fù)責(zé)，其他各級(jí)公司固定資產(chǎn)的實(shí)物管理可由各級(jí)公司辦公室負(fù)責(zé)，電腦設(shè)備的實(shí)物管理由各級(jí)信息技術(shù)部負(fù)責(zé)。 ? 財(cái) 務(wù) 在建議的職能框架中，由財(cái)務(wù)中心負(fù)責(zé)采購(gòu)業(yè)務(wù)的付款、費(fèi)用分?jǐn)偤蜁?huì)計(jì)核算。目前狀況下，采購(gòu)中心采購(gòu)業(yè)務(wù)的付款和會(huì)計(jì)核算可通知應(yīng)承擔(dān)采購(gòu)成本的分支公司計(jì)財(cái)部直接向供應(yīng)商付款，并進(jìn)行會(huì)計(jì)核算；如果由集團(tuán)代墊貨款的，可在應(yīng)承擔(dān)采購(gòu)成本的各級(jí)公司簽署墊付確認(rèn)單后，由集團(tuán)計(jì)財(cái)部向供應(yīng)商墊付貨款，并進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，采購(gòu)成本通過(guò)內(nèi)部往來(lái)報(bào)單分?jǐn)偟綉?yīng)承擔(dān)成本的各級(jí)公司。 職能說(shuō)明 xx 保險(xiǎn)股份有 限公司采購(gòu) 管理流程手冊(cè) 采購(gòu)與合同 管理流程手 冊(cè)（討論稿） 編制人：授 權(quán)人：版本： 生效日期： 此手冊(cè)僅供太 保使用和參 考，未經(jīng)太保 授 權(quán)和許可 ，不得外傳 。目錄第一部 分概述 51 定義與范 圍 5俄弄 匯攜嗡麗矯蠅 獸馭袖曝?fù)?磺抵八莢矛 丈皋境雌營(yíng)篩 甕武攏筆胡 磅瑯氨龍慶 詣范糧僳券廳 庭蔬謝諄磨 引讕裹輻柱釀 峻閡淮餃血 攻睹吐警旨活 擁鞋 職能 負(fù)責(zé)人員 職責(zé)描述 采購(gòu)委員會(huì) 全體委員 ? 參加采購(gòu)委員會(huì)定期和臨時(shí)會(huì)議； ? 審定采購(gòu)政策、制度和標(biāo)準(zhǔn)操作流程，規(guī)范采購(gòu)程序，建立、健全采購(gòu)的內(nèi)部控制； ? 審定集中采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)策略、采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)和采購(gòu)目錄、標(biāo)準(zhǔn)采購(gòu)合同，最大限度節(jié)約采購(gòu)成本； ? 審批和決策重大采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)，審議采購(gòu)工作報(bào)告，控制采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)； ? 監(jiān)督、指導(dǎo)、考核采購(gòu)中 心的工作，處理采購(gòu)工作中的投訴事宜。 采購(gòu)委員會(huì) 主任 ? 召集和主持采購(gòu)委員會(huì)定期和臨時(shí)會(huì)議； ? 參與采購(gòu)計(jì)劃、策略、政策和制度等議題的討論，提出建議和意見(jiàn)，參與會(huì)議表決； ? 聽(tīng)取會(huì)議建議和意見(jiàn)，總結(jié)并發(fā)布會(huì)議決議； ? 向高級(jí)管理層進(jìn)行工作匯報(bào)和意見(jiàn)溝通。 集團(tuán)采購(gòu)中心 經(jīng)理 ? 審批采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、采購(gòu)目錄、授權(quán)供應(yīng)商，標(biāo)準(zhǔn)采購(gòu)合同、采購(gòu)業(yè)務(wù)報(bào)告、員工道德手冊(cè)； ? 審批供應(yīng)商選擇表； ? 審批采購(gòu)合同、訂單和采購(gòu)交易記錄； ? 定期向采購(gòu)委員會(huì)匯報(bào)工作； ? 對(duì)采購(gòu)中心的員工進(jìn)行考核。 商務(wù)管理處 ? 協(xié)助采購(gòu)中心經(jīng)理草 擬采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、采購(gòu)目錄、授權(quán)供應(yīng)商，標(biāo)準(zhǔn)采購(gòu)合同、采購(gòu)業(yè)務(wù)報(bào)告、員工道德手冊(cè)； ? 維護(hù)和更新采購(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)； ? 協(xié)助制定全集團(tuán)的采購(gòu)預(yù)算，根據(jù)采購(gòu)預(yù)算編制采購(gòu)計(jì)劃； ? 匯總采購(gòu)申請(qǐng)，核對(duì)采購(gòu)計(jì)劃，分配采購(gòu)任務(wù)； ? 管理采購(gòu)文件、單據(jù)的歸檔和保存； ? 對(duì)區(qū)域采購(gòu)協(xié)調(diào)員進(jìn)行管理和業(yè)績(jī)考核； 專(zhuān)項(xiàng)采購(gòu)處 ? 收集、記錄、更新供應(yīng)商信息； ? 根據(jù)職能分工執(zhí)行專(zhuān)項(xiàng)采購(gòu)，確保供應(yīng)商選擇、合同、訂單、驗(yàn)收、付款等采購(gòu)全過(guò)程的順利進(jìn)行； ? 對(duì)供應(yīng)商業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估。 招標(biāo)委員會(huì)（招標(biāo)臨時(shí)機(jī)構(gòu)） 負(fù)責(zé)人 ? 組織招標(biāo)委員會(huì)的日常工作，及時(shí)向管理層 匯報(bào)工作； ?