【導(dǎo)讀】1崗位職責(zé)風(fēng)險印章的管理和使用為人情關(guān)系或謀取私利，違反規(guī)定用印或私自用印。關(guān)涉密文書、信息。高高1、規(guī)范辦公用品購買程序；2、杜絕人情買賣。用，不按規(guī)定維修、保養(yǎng)車輛，在招聘駕駛員中弄虛作假。為企業(yè)提供便利，損害學(xué)校利益。高中1、與通訊單位簽訂協(xié)議或合同；2、以學(xué)校利益為第一位，為教職工謀利。中中提高保密意識，不得泄露保密的會議內(nèi)容。表團交流和接待工作的經(jīng)驗；風(fēng)俗禮儀資料及接待規(guī)范用品。11崗位職責(zé)風(fēng)險檔案查閱接待查閱操作不規(guī)范，容易造成檔案的丟失。實際，工作安排不合理。作，認真完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

　　

【正文】 ，提高辦事效率。建立內(nèi)部事務(wù)公開機制。 11 業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險 實驗（訓(xùn)）室儀器設(shè)備采購 未按招標(biāo)程序規(guī)定公布招標(biāo)信息； 未按相關(guān)規(guī)定和程序進行采購； 未按規(guī)定支付合低 高 嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)工作流程進行操作和管理 序號 風(fēng)險類別 風(fēng)險點 風(fēng)險表現(xiàn) 風(fēng)險等級 防控措施 自評 審定 同款。 12 業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險 教材采購 未按規(guī)定程序采購教材 低 高 嚴(yán)格執(zhí)行教材采購程序進行采購與管理 13 業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險 職業(yè)技能鑒定經(jīng)費管理和使用 在經(jīng)費管理和使用過程中未按程序進行 低 高 嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)制度與經(jīng)費使用規(guī)定 14 制度機制 風(fēng)險 實驗（訓(xùn)）室儀器設(shè)備采購 缺乏規(guī)范的系統(tǒng)性文件，造成設(shè)備采購管理機制不健全 低 低 優(yōu)化設(shè)備采購工作流程，理順管理關(guān)系，明確責(zé)任，形成長效機制。 15 制度機制 風(fēng)險 教材采 購 缺乏規(guī)范的可操作性文件，造成 教材采購管理機制不健全 低 低 優(yōu)化教材采購工作流程，理順管理關(guān)系，明確責(zé)任，形成長效機制 16 制度機制 風(fēng)險 職業(yè)技能鑒定經(jīng)費管理和使用 缺乏經(jīng)費管理和使用的相關(guān)規(guī)范性文件，造成經(jīng)費使用監(jiān)督機制不健全 低 高 優(yōu)化經(jīng)費管理與使用相關(guān)制度，理順管理關(guān)系，加強監(jiān)督，明確責(zé)任，形成長效機制 經(jīng)審定， 實訓(xùn)中心 共查找廉政風(fēng)險點 16 個，其中高級 12 個，中級 2 個，低級 2 個，制定防控措施 34 條。 部門（單位）： 教學(xué)質(zhì)量管理處 序號 風(fēng)險類別 風(fēng)險點 風(fēng)險表現(xiàn) 風(fēng)險等級 防控措施 具體責(zé)任人 自評 審定 1 崗位職責(zé) 風(fēng)險 督導(dǎo)聽課工作管理 聽課計劃不周詳 ； 評價標(biāo)準(zhǔn)不合理，不科學(xué)； 聽課反饋不及時。 中 中 制定周詳聽課計劃 ； 擬定合理、科學(xué)的評價標(biāo)準(zhǔn)；及時向被聽課人進行聽課反饋。 周元一 2 崗位職責(zé) 風(fēng)險 監(jiān)控檢查工作管理 調(diào)研不細致 ； 監(jiān)控點不全以及監(jiān)控方式方法不合理，不科學(xué)；問題的反饋不及時。 中 中 認真開展教學(xué)調(diào)研；選擇合理、科學(xué)的檢查方案；及時反饋存在的問題。 周元一 3 崗位職責(zé) 風(fēng)險 教學(xué)信息收集與反饋 信息不準(zhǔn)確 ； 信息的收集與反饋不及時。 中 中 認真進行工作研討；提高信息的準(zhǔn)確性和時效性；及時反饋。 李必高 4 崗位職責(zé) 風(fēng)險 教學(xué)檢查 調(diào)研不細致 ； 檢查方法不合理，不科學(xué)；問題的反饋不及時。 中 中 認真開展教學(xué)調(diào)研；選擇合理、科學(xué)的檢查方案；及時反饋存在的問題。 周元一 5 崗位職責(zé) 風(fēng)險 經(jīng)費管理 對報銷票據(jù)審核不細，報銷事宜審查不嚴(yán)； 經(jīng)費使用不合理，不科學(xué)，使用效率不高。 低 高 認真審核報銷內(nèi)容； 認真審核報銷的金額，堅決鋪張浪費。 周元一 6 崗位職責(zé) 風(fēng)險 印章使用管理 對 嚴(yán)格執(zhí)行印章使用制度重視不足 ； 對印章使用的監(jiān)督管理不到位 。 中 中 嚴(yán)格執(zhí)行印章使用制度，加強監(jiān)督管理。 周元一 7 崗位職責(zé) 風(fēng)險 問卷調(diào)查 問卷設(shè)置不科學(xué) ； 調(diào)查過程控制不嚴(yán) ；結(jié)果統(tǒng)計不準(zhǔn)確。 中 中 科學(xué)問卷設(shè)置 ； 對調(diào)查過程進行嚴(yán)格控制；科學(xué)開展統(tǒng)計工作，保證數(shù)據(jù)結(jié)果準(zhǔn)確。 周元一 8 崗位職責(zé) 風(fēng)險 新教師 準(zhǔn)入試講 沒有按照 相關(guān) 規(guī)定做到認真開展 ； 講人情，沒有嚴(yán)格 執(zhí)行準(zhǔn)入低 中 按照 相關(guān) 規(guī)定做到認真 開展 ； 執(zhí)行過程中堅持原則。 周元一 序號 風(fēng)險類別 風(fēng)險點 風(fēng)險表現(xiàn) 風(fēng)險等級 防控措施 具體責(zé)任人 自評 審定 試講制度 9 崗位職責(zé) 風(fēng)險 學(xué)生教學(xué)信息員評優(yōu)評先 未嚴(yán)格按照評選條件、范圍、程序進行推薦； 在評選中講人情、拉關(guān)系； 申報 材料把關(guān) 不嚴(yán) ，造成所評選的個人或集體不具備先進性和代表性 ； 對違紀(jì)行為講人情、拉關(guān)系，隱瞞上報； 違反政策規(guī)定，擅自降低處分等級 。 低 低 認真制定評選表彰方案，明確評選條件和范圍，嚴(yán)格評選程序，陽光操作 ； 認真審查，嚴(yán)格把關(guān)，廣泛聽取群眾意見 ； 對違紀(jì)教職工堅決杜絕人情和關(guān)系，一視同仁。 李必高 10 崗位職責(zé) 風(fēng)險 歸檔資料的管理 收集歸檔材料不及時、全面，鑒別材料的 真?zhèn)?、使用價值等出現(xiàn)失誤； 違反規(guī)定，讓個人查閱本人及其親友的歸檔資料 ，損壞涂改歸檔材料 內(nèi)容或抽取 歸檔資料 ，泄露 歸檔材料 有關(guān)內(nèi)容； 違反規(guī)定外借 歸檔材料 ，造成 歸檔材料 丟失、散落、失密、泄密等事故，造成無法彌補的損失 。 低 低 不得私自保管他人 歸檔材料 ，防止 歸檔材料 損毀、丟失、散落、失密、泄密等事故的發(fā)生； 嚴(yán)禁個人查（借）閱本人及 其親友 的 歸檔材料 ；查（借）閱者不得泄露 歸檔材料 內(nèi)容。 周元一 11 業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險 新教師準(zhǔn)入試講工 評價的科學(xué)性；過程嚴(yán)謹性，結(jié) 果的公正性。 中 中 嚴(yán)格執(zhí)行 《新教師準(zhǔn)入試講制度》， 嚴(yán)格過程監(jiān)督，防止流于形式。 周元一 序號 風(fēng)險類別 風(fēng)險點 風(fēng)險表現(xiàn) 風(fēng)險等級 防控措施 具體責(zé)任人 自評 審定 作 12 業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險 學(xué)生教學(xué)信息員考核工作 規(guī)則的 合法 性、公正性；過程嚴(yán)謹性，形式的客觀性。 高 中 加強對考試 程序 及有關(guān)規(guī)則的 合法 性、公正性進行監(jiān)督；嚴(yán)格過程監(jiān)督，防止流于形式。 周元一 13 業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險 督導(dǎo)聽課資料管理工作 管理的準(zhǔn)確性、結(jié)果的保密性、借閱的規(guī)范性 低 低 嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)校的制度； 制定適應(yīng)配套的管理辦法 周元一 14 業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險 辦公用費管理 使用的規(guī)范性，賬物的統(tǒng)一性，開支是否節(jié)約。 中 高 嚴(yán)格執(zhí)行 財務(wù)制度規(guī)定和經(jīng)費使用規(guī)定，財務(wù)報賬由專人負責(zé)，保證專款專用；認真審查每一筆開支票據(jù)的真實性、必要性。 周元一 15 業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險 教學(xué)信息員經(jīng)費 核實信息員人數(shù)與經(jīng)費標(biāo)準(zhǔn) 中 高 根據(jù)院《 學(xué)生信息員制度實施辦法（試行） 》的精神辦理 ； 增強工作責(zé)任心 。 周元一 16 業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險 督導(dǎo)聽課費管理 核實聽課人次與及時報送 中 高 根據(jù)院《 關(guān)于調(diào)整督導(dǎo)組 成 員 及 工作 要求 的 通知 》的管理 ； 增強工作責(zé)任心 。 周元一 17 業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險 課程負責(zé)人經(jīng)費 對課程負責(zé)人考核結(jié)果的核查與及時報送 中 中 根據(jù)院《課程負責(zé)人管理辦法》和《關(guān)于實行課程負責(zé)人制度的通知》的精神辦理 ； 加強學(xué)習(xí)，增強工作責(zé)任心 。 周元一 18 業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險 來信來訪訪 對收到的信訪事項未及時轉(zhuǎn)送、交辦 或越級處理。 中 中 受理信訪人提出的屬于 我處 職責(zé)范圍內(nèi)的信訪事項 及時 轉(zhuǎn)辦；受理上級機關(guān)轉(zhuǎn)辦的信訪投訴，按照程序報送批示 辦理 ； 提升信訪工作責(zé)任意識，做好信訪件 及辦理結(jié)果的存檔 ， 加強對信訪資料的保管歸檔工作 ； 周元一 序號 風(fēng)險類別 風(fēng)險點 風(fēng)險表現(xiàn) 風(fēng)險等級 防控措施 具體責(zé)任人 自評 審定 執(zhí)行《信訪條例》和 學(xué)校 有關(guān)信訪處理的規(guī)定 ； 加強學(xué)習(xí)，增強信訪工作責(zé)任心 。 19 業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險 歸檔資料的查（借）閱工作流程 未按照規(guī)定對查閱人員進行要求，造成個人信息失真 低 低 嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)校的制度； 在查（借）閱歸檔材料時，必須由部門委托專人辦理，履行登記制度，在指定的地點進行查（借）閱。 周元一 20 制度機制 風(fēng)險 教師教學(xué)質(zhì)量管理 先期準(zhǔn)備不足，上報不及時，問 題處理不合理。 高 中 嚴(yán)格執(zhí)行《 安徽機電職業(yè)技術(shù)學(xué)院教師教學(xué)質(zhì)量考核管理辦法 》 周元一 經(jīng)審定， 教學(xué)質(zhì)量管理處 共查找廉政風(fēng)險點 20 個，其中高級 4 個，中級 12 個，低級 4 個，制定防控措施 26 條。 部門（單位）：學(xué) 工部 （ 團委 ） 序號 風(fēng)險類別 風(fēng)險點 風(fēng)險表現(xiàn) 風(fēng)險等級 防控措施 自評 審定 1 崗位職責(zé) 風(fēng) 險 綜合測評和獎 助學(xué)金評審 綜合測評和各類獎助學(xué)金申報材料審核不仔細，把關(guān)不嚴(yán)，候選人資格審核不認真，獎助有人情現(xiàn)象 高 高 認真制定評 審 方案，明確評選條件和范圍，嚴(yán)格評選程序， 加強監(jiān)督， 陽光操作 。 2 崗位職責(zé) 風(fēng) 險 學(xué)院各類學(xué)生 工作考評 材料審核不仔細，評審過程和結(jié)果不公正導(dǎo)致負面影響 中 中 認真制定 考評 方案，明確 考評內(nèi)容，嚴(yán)格審核，嚴(yán)格考評程序 ， 公開公正，接受監(jiān) 督。 3 崗位職責(zé) 風(fēng) 險 學(xué)生經(jīng)費審 批、發(fā)放 不按制度執(zhí)行，發(fā)放名單和金額不準(zhǔn)確，虛報發(fā)放人數(shù)，挪用和截留獎助資金 高 高 嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)生經(jīng)費審批、發(fā)放制度， 按時按量發(fā)放或下?lián)軐W(xué)生工作經(jīng)費，所有發(fā)放給學(xué)生的款項一律存入學(xué)生個人銀行卡，財務(wù)流轉(zhuǎn)過程公開透明。 4 崗位職責(zé) 風(fēng) 險 學(xué)生違紀(jì)處理 處理不尊重事實，不公正公開，不聽取學(xué)生申辯，主觀臆斷決定處分種類 低 中 完善制度，有法可依，有法必依，尊重事實，客觀公正。 5 崗位職責(zé) 風(fēng) 險 學(xué)生檔案管理 收集整理檔案不及時，分發(fā)、交接、轉(zhuǎn)遞檔案出現(xiàn)錯誤導(dǎo) 致檔案丟失；保管不善，違反規(guī)定歸檔，造成檔案信息失真 低 低 增強法律、法規(guī)意識，嚴(yán)格遵守檔案管理工作各項規(guī)章制度。 6 崗位職責(zé) 風(fēng) 險 各項 學(xué)生 評先評優(yōu) 活動 未嚴(yán)格按照評選條件、范圍、程序進行推薦 ； 在評選中講人情、拉關(guān)系；對材料未嚴(yán)格把關(guān)，造成所評選的個人或集體不具備先進性和代表性。 中 中 認真制定評選表彰方案，明確評選條件和范圍；嚴(yán)格評選程序，認真審查，嚴(yán)格把關(guān)，陽光操作；及時公示，廣泛聽取群眾意見，接受群眾監(jiān)督。 序號 風(fēng)險類別 風(fēng)險點 風(fēng)險表現(xiàn) 風(fēng)險等級 防控措施 自評 審定 7 崗位職責(zé) 風(fēng) 險 團干、學(xué)生干部選拔、培養(yǎng) 對專職團干協(xié)管不力，主要學(xué)生干部 要求不嚴(yán)，導(dǎo)致團學(xué)干部素質(zhì)不高、戰(zhàn)斗力不強。 低 中 認真制定學(xué)生干部選拔、培養(yǎng)、考核方案，明確標(biāo)準(zhǔn)；嚴(yán)格工作程序，完善決策機制，拒絕講人情，拉關(guān)系；嚴(yán)格要求，辦好各級團校，努力提高學(xué)生干部隊伍素質(zhì)和工作戰(zhàn)斗力。 8 崗位職責(zé) 風(fēng) 險 團費 經(jīng)費使用管理 經(jīng)費預(yù)算不科學(xué)，經(jīng)費使用不合理，不科學(xué)，使用效率不高；團費管理不嚴(yán)，使用不合理；下?lián)軋F費監(jiān)管不力，使用不合理。 中 高 建立專項經(jīng)費使用預(yù)算制度，科學(xué)預(yù)算，嚴(yán)格預(yù)算科目； 科學(xué) 、合理使用經(jīng)費，提高經(jīng)費使用效率；明晰財務(wù)收支流程，專人負責(zé)，定期培訓(xùn)，及時公開財 務(wù)狀況，接受群眾監(jiān)督；嚴(yán)格團費管理，認真監(jiān)管下?lián)軋F費使用情況，定期審查通報下級團組織團費使用情況。 9 業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險 獎助學(xué)金評審 流程 不按規(guī)定程序評審，導(dǎo)致評審結(jié)果的公正性受到質(zhì)疑 高 高 認真審查，嚴(yán)格把關(guān)， 嚴(yán)格執(zhí)行評審結(jié)果公示制度 。 10 業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險 獎助經(jīng)費管理 流程 審核不細、不嚴(yán)，不按規(guī)定使用學(xué)生經(jīng)費，造成經(jīng)費使用不合理，不科學(xué)，使用效率不高 高 高 嚴(yán)格執(zhí)行獎助經(jīng)費管理制度，嚴(yán)格審核，認真記錄，及時統(tǒng)計上報。 11 業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險 違紀(jì)學(xué)生處理 流程 不按程序處理，不公開處理過程和結(jié)果 ，不受理學(xué)生申訴 低 低 嚴(yán)格遵守處理程序，公開處理過程和結(jié)果，及時受理學(xué)生申訴。 12 業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險 學(xué)生檔案的歸檔、轉(zhuǎn)遞工作流程 歸入檔案材料弄虛作假，轉(zhuǎn)遞檔案不及時規(guī)范 低 中 增強法律、法規(guī)意識，嚴(yán)格遵守檔案管理工作各項規(guī)章制度。 13 業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險 團學(xué)干部選拔 流程 干部選聘時受到人情因素干擾，不能堅持程序和條件。 低 中 嚴(yán)格按公開的程序進行 。 14 業(yè)務(wù)流程 風(fēng) 險 團內(nèi)評優(yōu)流程 對基層團組織要求不嚴(yán)，受到人情干擾，評優(yōu)表彰時跑風(fēng)漏氣，不能嚴(yán)格程序和條件。 低 低 堅持原則和保密紀(jì)律， 嚴(yán)格按公開的程序進行。 序號 風(fēng)險類別 風(fēng)險點 風(fēng)險表現(xiàn) 風(fēng)險等級 防控措施 自評 審定 15 業(yè)務(wù)流程 風(fēng) 險 經(jīng)費審批流程 對報銷票據(jù)審核不細，報銷事宜審查不嚴(yán)，造成經(jīng)費使用不合理，不科學(xué)，使用效率不高。 中 中 進一步完善經(jīng)費審批手續(xù)，相互監(jiān)督。 16 業(yè)務(wù)流程 風(fēng) 險 推薦優(yōu)秀團員 入黨流程 評優(yōu)要求不嚴(yán)，受到人情干擾；推優(yōu)程序不符合規(guī)定，個別人擅自做主，缺少民主監(jiān)督。 低 中 認真修訂《推優(yōu)工作條例》，完善推優(yōu)工作機制； 指導(dǎo) 各系團總支 嚴(yán)格推優(yōu)工作程序，完善民主監(jiān)督機制，不徇私舞弊，不擅自做主。 17 制度機制