【正文】 度 31 制度機制 風險 物品采購 需要進一步建立健全 低 中 進一步建立健全物品采購相關制度 32 制度機制 風險 檔案的鑒定制度 鑒定不準確容易造成檔案的定級錯誤。 序號 風險類別 風險點 風險表現(xiàn) 風險等級 防控措施 自評 審定 28 業(yè)務流程 風險 會議安排 會議議程、會場布置、會議材料準備不到位 中 低 公開業(yè)務流程，嚴格按照流程規(guī)定辦理各項工作 。 26 業(yè)務流程 風險 機要文件的收發(fā) 不及時登記，不按程序交到相應職能部門而只是交到個人手上，機要的交接手續(xù)不齊備 高 高 機要文件的收發(fā)，及時登記，按程序交到相應職能部門，機要文件的交接手續(xù)齊備、規(guī)范。 25 業(yè)務流程 風險 檔案管理 檔案管理不慎，容易造成檔案的損壞、丟失，破壞了檔案的完整性。 21 業(yè)務流程 風險 印章使用 未嚴格遵守印章使用相關流程 中 中 嚴格遵守印章使用相關流程 22 業(yè)務流程 風險 公務接待 未嚴格遵守公務接待相關流程 中 中 嚴格遵守公務接待相關流程 23 業(yè)務流程 風險 車輛使用 未嚴格遵守車輛使用相關流程 中 中 嚴格遵守車輛使用相關流程 24 業(yè)務流程 風險 檔案收集 收集不及時、不完整，造成檔案丟失。 20 業(yè)務流程 風 險 因公出國（境）工作 出國（境）解釋宣傳工作不夠力度不夠； 出國（境）辦文手續(xù)快慢不一。 18 崗位職責 風 險 信息報送 信息收集整理不客觀、不準確，上報不及時，涉及學院秘密信息保密不嚴格，政治意識不強 高 高 進一步明確崗位職責，公開崗 位職責，切實履行崗位職責，認真完成各類文稿起草與核稿工作，增強政治意識，嚴格保守涉及學院秘密信息，及時客觀準確做好信息收集、整理和報送工作，認真完成領導交辦的其他工作。 16 崗位職責 風 險 協(xié)助安排 黨委會、 院 長辦公會、黨政聯(lián)席會 等會議 ，做好會議記錄，根據(jù)要求整理會議紀要 通知不及時，會務準備不充分，會議記錄不詳細，紀要整理未能遵照會議精神，保密意識不強 高 高 進一步明確崗位職責，公開崗位職責，切實履行崗位職責，認真完成各類文稿起草與核稿工作，增強政治意識，嚴格保守涉及學院秘密信息，及時客觀準確做好信息收集、整理和 報送工作，認真完成領導交辦的其他工作。 序號 風險類別 風險點 風險表現(xiàn) 風險等級 防控措施 自評 審定 14 崗位職責 風 險 起草 院 領導講話 不能把握領導講話意圖，不能綜合考慮受眾需求 高 低 進一步明確崗位職責，公開崗位職責，切實履行崗位職責，認真完成各類文稿起草與核稿工作，增強政治意識，嚴格保守涉及學院秘密信息，及時客觀準確做好信息收集、整理和報送工作，認真完成領導交辦的其他工作。 12 崗位職責 風 險 報紙、信件的 收發(fā)管理 沒有及時將報紙及個人信件發(fā)送給個人，或私自扣留報紙及個人信件，給他人造成不便與損失 低 低 進一步建立健全我院收發(fā)工作制度，加強業(yè)務學習，提高收發(fā)工作水平 13 崗位職責 風 險 起草黨政工作計劃、工作總結(jié) 計劃不科學，不能密切結(jié)合學院實際，工作安排不合理。 11 崗位職責 風 險 檔案查閱接 待 查閱操作不規(guī)范，容易造成檔案的丟失。 10 崗位職責 風 險 外事交流接 待工作 文件擬寫不及時，信函翻譯不及時，欠準確； 接待程序需要進一步規(guī)范； 外事接待規(guī)格有時不對等。 低 中 提高保密意識，相關信訪信息不得泄密； 嚴格按照規(guī)定程序處理信訪事件； 做好信訪材料的整理歸檔保管。 序號 風險類別 風險點 風險表現(xiàn) 風險等級 防控措施 自評 審定 7 崗位職責 風險 會務工作 為人情關系或謀取私利，泄露應保密的有關會議內(nèi)容。 6 崗位職責 風險 通訊管理 為人情關系或謀取私利，不按規(guī)定與通訊企業(yè)簽訂合作協(xié)議，或為企業(yè)提供便利，損害學校利益。 5 崗位職責 風險 駕駛員與車 輛管理 為人情關系或謀取私利，公車私用，不按規(guī)定維修、保養(yǎng)車輛，在招聘駕駛員中弄虛作假。 4 崗位職責 風險 公務接待 為人情關系或謀取私利，超標準接待，公款吃喝，或與服務企業(yè)私自達成有損學校利益的協(xié)議、約定。 3 崗位職責 風險 辦公用品采 購 為人情關系或謀取私利，或購買物品質(zhì)次價高。 2 崗位職責 風險 機要文書處理和 涉密文書、信息管理 為人情關系或謀取私利，泄露有關涉密文書、信息。 各部門 廉政風險點、防控措施 匯編 （共 825項） 安徽機電職業(yè)技術學院廉政風險防控領導小組辦公室 二○一二年七月 目 錄 1. 辦公室（黨辦、院辦） 廉政風險點、防控措施匯總表 ............. 2. 紀委辦公室（監(jiān)察審計處） 廉政風險點、防控措施匯總表 ...... 3. 組織人事處 廉政風險點、防控措施匯總表 .................... 4. 宣傳統(tǒng)戰(zhàn)部 廉政風險點、防控措施匯總表 .................... 5. 教務處 廉政風險點、防控措施匯總表 ....................... 6. 實訓中心 廉政風險點、防控措施匯總表 ..................... 7. 教學質(zhì)量管理處 廉政風險點、防控措施匯總表 ............... 8. 學生處（團委） 廉政風險點、防控措施匯總表 ................. 9. 招生就業(yè)辦 公室 廉政風險點、防控措施匯總表 ............... 10. 財務處 廉政風險點、防控措施匯總表 ...................... 11. 工會 廉政風險點、防控措施匯總表 ........................ 12. 保衛(wèi)處 廉政風險點、防控措施匯總表 … .................... 13. 后勤 保障 處 廉政風險點、防控措施匯總表 .................. 14. 校醫(yī)院 廉政風險點、防控措施匯總表 ...................... 15. 圖書館 廉政風險點、防控措施匯總表 ...................... 16. 國有資產(chǎn)管理辦公室 廉政風險點、防控措施匯總表 .......... 17. 成 教 培訓部 廉政風險點、防控措施匯總表 .................. 18. 機械工程系 廉政風險點、防控措施匯總表 .................. 19. 電氣工程系 廉政風險點、防控措施匯總表 .................. 20. 數(shù)控工程系 廉政風險點、防控措施匯總表 .................. 21. 信息工程系（網(wǎng)絡中心） 廉政風險點、防控措施匯總表 ........ 22. 人文管理系 廉政風險點、防控措施匯總表 .................. 23. 汽車工程系 廉政風險點、防控措施匯總表 .................. 24. 思政基礎教學 部 廉政風險點、防控措施匯總表 .............. 25. 體育教學部 廉政風險點、防控措施匯總表 ................. 安徽機電職業(yè)技術學院各部門廉政風險點、防控措施匯總表 部門：辦公室（黨辦、院辦） 序號 風險類別 風險點 風險表現(xiàn) 風險等級 防控措施 自評 審定 1 崗位職責 風險 印章的管理 和使用 為人情關系或謀取私利，違反規(guī)定用印或私自用印。 高 高 嚴格按照印章管理與使用規(guī)定辦理各類用印手續(xù)； 認真審查各類證明、函件材料的真實性與準確性； 及時登記。 高 高 嚴格按照保密管理工作規(guī)定與保密制度處理機要文書和涉密文書與信息； 提高保密意識，加強機要文書材料的保管歸檔工作。 高 高 規(guī)范辦公用品購買程序； 杜絕人情買賣。 高 高 嚴格 執(zhí)行《 安徽機電職業(yè)技術學院公務接待用餐規(guī)定 》； 做好接待方案，不超標不浪費； 杜絕人情吃請。 高 高 嚴格執(zhí)行《 辦公室車輛管理暫行辦法 》與 《 辦公室聘用駕駛員管理規(guī)定 》； 日常管理制度化、規(guī)范化。 高 中 與通訊單位簽訂協(xié)議或合同； 以學校利益為第 一位，為教職工謀利。 中 中 提高保密意識，不得泄露保密的會議內(nèi)容 8 崗位職責 風險 信訪辦理 為人情關系或謀取私利，不按規(guī)定處理或故意向當事人泄露有關信訪信息。 9 崗位職責 風險 督辦督察 為人情關系或謀取私利，對有關工作不認真進行督辦、督察 低 低 認真及時督辦督察； 杜絕人情關系阻礙督辦 督察。 高 中 加強外事交流工作的預見性和計劃性，及時總結(jié)與各國代表團交流和接待工作的經(jīng)驗； 認真細致地制定出相應的外事接待規(guī)范程序和禮儀程序； 投入必要的資金建立相應的外事政策法規(guī)資料和國外相關風俗禮儀資料及接待規(guī)范用品。 中 中 認真貫徹檔案查閱制度，及時收回被查閱的檔案 ，防止檔案丟失?？偨Y(jié)不客觀，不全面，不能指出問題 高 中 進一步明確崗位職責，公開崗位職責，切實履行崗位職責，認真完成各類文稿起草與核稿工作，增強政治意識，嚴格保守涉及學院秘密信息，及時客觀準確做好信息 收集、整理和報送工作，認真完成領導交辦的其他工作。 15 崗位職責 風 險 審核職能部門以黨委和學 院 名義印發(fā)的公文 核稿不認真，格式不規(guī)范，不能把握文件實質(zhì)，不能發(fā)現(xiàn)問題 中 低 進一步明確崗位職責，公開崗位職責，切實履 行崗位職責，認真完成各類文稿起草與核稿工作，增強政治意識，嚴格保守涉及學院秘密信息，及時客觀準確做好信息收集、整理和報送工作，認真完成領導交辦的其他工作。 17 崗位職責 風 險 指導和規(guī)范院 各部門、各單位的公文處理工作 不能理解院全局工作無法把握文件的特殊性和全局性 中 中 進一步明確崗位職責，公開崗位職責，切實履行崗位職責，認真完成各類文稿起草與核稿工作，增強政治意識，嚴格保守涉及學院秘密信息，及時客觀準確做好信息收集、整理和報送工作，認真完成領導交辦的其他工作。 序號 風險類別 風險點 風險表現(xiàn) 風險等級 防控措施 自評 審定 19 崗位職責 風 險 重要來文來 函的處置 不及時向領導匯報、不及時送達相應職能部門、不及時跟蹤文件落實情況 高 高 重要來文來函的處置，及時向領導匯報、及時送達相應職能部門、及時跟蹤文件落實情況。 高 中 加強因公 出國手續(xù)和程序的宣傳力度； 及時提醒因公出國人員補齊相關材料； 進一步提高出國（境）辦文手續(xù)速度。 低 低 及時收集歸檔材料，做好“八防”工作，確 保檔案材料完整與安全。 中 中 及時收集歸檔材料，做好“八防”工作，確保檔案材料完整與安全。 27 業(yè)務流程 風險 重要來文來函的收發(fā)、保管 收文不仔細、登記不及時、送達各相應部門不履行交接手續(xù) 高 中 重要來文來函的收發(fā)、保管，要及時登記，嚴格管理，送達各相應部門履行交接手續(xù)。 進一步健全完善各類文稿起草和核稿工作流程，提高工作效率。 低 低 制定完整的檔案管理制度，并積極貫徹執(zhí)行。 中 中 制定完整的檔案管理制度，并積極貫徹執(zhí)行。 35 制度機制 風險 “三密件”的管理 “三密件”的調(diào)閱與使用、復制礙于情面，不按制度、程序 執(zhí)行，導致泄密 高 高 “三密件”的管理，遵照《 中華人民共和國保守國家秘密法 》、《安徽機電職業(yè)技術學院保密工作管理規(guī)定》和《安徽機電職業(yè)技術學院辦公室保密制度》 ，嚴格按制度、程序做好保密工作，防止泄密。 中 中 統(tǒng)計工作，按照《統(tǒng)計法》及相關法律法規(guī)執(zhí)行，提高統(tǒng)計數(shù)據(jù)的收集手段，確保數(shù)據(jù)來源質(zhì)量，不弄虛作假。 部門：紀委（監(jiān)察 審計 處） 序號 風險類別 風險點 風險表現(xiàn) 風險等級 防控措施 自評 審定 1 崗位職責 風險 信訪和案件 調(diào)查 責任心不強，簡化辦案程序； 調(diào)查不全面，導致做出錯誤研判； 私自收受好處， 向當事人泄露信訪內(nèi)容； 隱瞞事實，篡改證據(jù)，包庇當事人。 2 崗位職責 風險 開標評標 監(jiān)督 不按規(guī)定隨機抽取評標專家； 泄露 評標 專家名單、 評標細則 ； 接受投標人宴請和錢物，向評標專家說情； 對 相關部門和人員 違紀違規(guī)問題 不 糾正 、 不 處理 。 序號 風險類別 風險點 風險表現(xiàn) 風險等級 防控措施 自評 審定 3 崗位職責 風險 招生考試 監(jiān)察 沒有開展應有的紀律教育