【正文】 度 31 制度機(jī)制 風(fēng)險 物品采購 需要進(jìn)一步建立健全 低 中 進(jìn)一步建立健全物品采購相關(guān)制度 32 制度機(jī)制 風(fēng)險 檔案的鑒定制度 鑒定不準(zhǔn)確容易造成檔案的定級錯誤。 序號 風(fēng)險類別 風(fēng)險點(diǎn) 風(fēng)險表現(xiàn) 風(fēng)險等級 防控措施 自評 審定 28 業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險 會議安排 會議議程、會場布置、會議材料準(zhǔn)備不到位 中 低 公開業(yè)務(wù)流程，嚴(yán)格按照流程規(guī)定辦理各項(xiàng)工作 。 26 業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險 機(jī)要文件的收發(fā) 不及時登記，不按程序交到相應(yīng)職能部門而只是交到個人手上，機(jī)要的交接手續(xù)不齊備 高 高 機(jī)要文件的收發(fā)，及時登記，按程序交到相應(yīng)職能部門，機(jī)要文件的交接手續(xù)齊備、規(guī)范。 25 業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險 檔案管理 檔案管理不慎，容易造成檔案的損壞、丟失，破壞了檔案的完整性。 21 業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險 印章使用 未嚴(yán)格遵守印章使用相關(guān)流程 中 中 嚴(yán)格遵守印章使用相關(guān)流程 22 業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險 公務(wù)接待 未嚴(yán)格遵守公務(wù)接待相關(guān)流程 中 中 嚴(yán)格遵守公務(wù)接待相關(guān)流程 23 業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險 車輛使用 未嚴(yán)格遵守車輛使用相關(guān)流程 中 中 嚴(yán)格遵守車輛使用相關(guān)流程 24 業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險 檔案收集 收集不及時、不完整，造成檔案丟失。 20 業(yè)務(wù)流程 風(fēng) 險 因公出國（境）工作 出國（境）解釋宣傳工作不夠力度不夠； 出國（境）辦文手續(xù)快慢不一。 18 崗位職責(zé) 風(fēng) 險 信息報送 信息收集整理不客觀、不準(zhǔn)確，上報不及時，涉及學(xué)院秘密信息保密不嚴(yán)格，政治意識不強(qiáng) 高 高 進(jìn)一步明確崗位職責(zé)，公開崗 位職責(zé)，切實(shí)履行崗位職責(zé)，認(rèn)真完成各類文稿起草與核稿工作，增強(qiáng)政治意識，嚴(yán)格保守涉及學(xué)院秘密信息，及時客觀準(zhǔn)確做好信息收集、整理和報送工作，認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 16 崗位職責(zé) 風(fēng) 險 協(xié)助安排 黨委會、 院 長辦公會、黨政聯(lián)席會 等會議 ，做好會議記錄，根據(jù)要求整理會議紀(jì)要 通知不及時，會務(wù)準(zhǔn)備不充分，會議記錄不詳細(xì)，紀(jì)要整理未能遵照會議精神，保密意識不強(qiáng) 高 高 進(jìn)一步明確崗位職責(zé)，公開崗位職責(zé)，切實(shí)履行崗位職責(zé)，認(rèn)真完成各類文稿起草與核稿工作，增強(qiáng)政治意識，嚴(yán)格保守涉及學(xué)院秘密信息，及時客觀準(zhǔn)確做好信息收集、整理和 報送工作，認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 序號 風(fēng)險類別 風(fēng)險點(diǎn) 風(fēng)險表現(xiàn) 風(fēng)險等級 防控措施 自評 審定 14 崗位職責(zé) 風(fēng) 險 起草 院 領(lǐng)導(dǎo)講話 不能把握領(lǐng)導(dǎo)講話意圖，不能綜合考慮受眾需求 高 低 進(jìn)一步明確崗位職責(zé)，公開崗位職責(zé)，切實(shí)履行崗位職責(zé)，認(rèn)真完成各類文稿起草與核稿工作，增強(qiáng)政治意識，嚴(yán)格保守涉及學(xué)院秘密信息，及時客觀準(zhǔn)確做好信息收集、整理和報送工作，認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 12 崗位職責(zé) 風(fēng) 險 報紙、信件的 收發(fā)管理 沒有及時將報紙及個人信件發(fā)送給個人，或私自扣留報紙及個人信件，給他人造成不便與損失 低 低 進(jìn)一步建立健全我院收發(fā)工作制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高收發(fā)工作水平 13 崗位職責(zé) 風(fēng) 險 起草黨政工作計(jì)劃、工作總結(jié) 計(jì)劃不科學(xué)，不能密切結(jié)合學(xué)院實(shí)際，工作安排不合理。 11 崗位職責(zé) 風(fēng) 險 檔案查閱接 待 查閱操作不規(guī)范，容易造成檔案的丟失。 10 崗位職責(zé) 風(fēng) 險 外事交流接 待工作 文件擬寫不及時，信函翻譯不及時，欠準(zhǔn)確； 接待程序需要進(jìn)一步規(guī)范； 外事接待規(guī)格有時不對等。 低 中 提高保密意識，相關(guān)信訪信息不得泄密； 嚴(yán)格按照規(guī)定程序處理信訪事件； 做好信訪材料的整理歸檔保管。 序號 風(fēng)險類別 風(fēng)險點(diǎn) 風(fēng)險表現(xiàn) 風(fēng)險等級 防控措施 自評 審定 7 崗位職責(zé) 風(fēng)險 會務(wù)工作 為人情關(guān)系或謀取私利，泄露應(yīng)保密的有關(guān)會議內(nèi)容。 6 崗位職責(zé) 風(fēng)險 通訊管理 為人情關(guān)系或謀取私利，不按規(guī)定與通訊企業(yè)簽訂合作協(xié)議，或?yàn)槠髽I(yè)提供便利，損害學(xué)校利益。 5 崗位職責(zé) 風(fēng)險 駕駛員與車 輛管理 為人情關(guān)系或謀取私利，公車私用，不按規(guī)定維修、保養(yǎng)車輛，在招聘駕駛員中弄虛作假。 4 崗位職責(zé) 風(fēng)險 公務(wù)接待 為人情關(guān)系或謀取私利，超標(biāo)準(zhǔn)接待，公款吃喝，或與服務(wù)企業(yè)私自達(dá)成有損學(xué)校利益的協(xié)議、約定。 3 崗位職責(zé) 風(fēng)險 辦公用品采 購 為人情關(guān)系或謀取私利，或購買物品質(zhì)次價高。 2 崗位職責(zé) 風(fēng)險 機(jī)要文書處理和 涉密文書、信息管理 為人情關(guān)系或謀取私利，泄露有關(guān)涉密文書、信息。 各部門 廉政風(fēng)險點(diǎn)、防控措施 匯編 （共 825項(xiàng)） 安徽機(jī)電職業(yè)技術(shù)學(xué)院廉政風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 二○一二年七月 目 錄 1. 辦公室（黨辦、院辦） 廉政風(fēng)險點(diǎn)、防控措施匯總表 ............. 2. 紀(jì)委辦公室（監(jiān)察審計(jì)處） 廉政風(fēng)險點(diǎn)、防控措施匯總表 ...... 3. 組織人事處 廉政風(fēng)險點(diǎn)、防控措施匯總表 .................... 4. 宣傳統(tǒng)戰(zhàn)部 廉政風(fēng)險點(diǎn)、防控措施匯總表 .................... 5. 教務(wù)處 廉政風(fēng)險點(diǎn)、防控措施匯總表 ....................... 6. 實(shí)訓(xùn)中心 廉政風(fēng)險點(diǎn)、防控措施匯總表 ..................... 7. 教學(xué)質(zhì)量管理處 廉政風(fēng)險點(diǎn)、防控措施匯總表 ............... 8. 學(xué)生處（團(tuán)委） 廉政風(fēng)險點(diǎn)、防控措施匯總表 ................. 9. 招生就業(yè)辦 公室 廉政風(fēng)險點(diǎn)、防控措施匯總表 ............... 10. 財務(wù)處 廉政風(fēng)險點(diǎn)、防控措施匯總表 ...................... 11. 工會 廉政風(fēng)險點(diǎn)、防控措施匯總表 ........................ 12. 保衛(wèi)處 廉政風(fēng)險點(diǎn)、防控措施匯總表 … .................... 13. 后勤 保障 處 廉政風(fēng)險點(diǎn)、防控措施匯總表 .................. 14. 校醫(yī)院 廉政風(fēng)險點(diǎn)、防控措施匯總表 ...................... 15. 圖書館 廉政風(fēng)險點(diǎn)、防控措施匯總表 ...................... 16. 國有資產(chǎn)管理辦公室 廉政風(fēng)險點(diǎn)、防控措施匯總表 .......... 17. 成 教 培訓(xùn)部 廉政風(fēng)險點(diǎn)、防控措施匯總表 .................. 18. 機(jī)械工程系 廉政風(fēng)險點(diǎn)、防控措施匯總表 .................. 19. 電氣工程系 廉政風(fēng)險點(diǎn)、防控措施匯總表 .................. 20. 數(shù)控工程系 廉政風(fēng)險點(diǎn)、防控措施匯總表 .................. 21. 信息工程系（網(wǎng)絡(luò)中心） 廉政風(fēng)險點(diǎn)、防控措施匯總表 ........ 22. 人文管理系 廉政風(fēng)險點(diǎn)、防控措施匯總表 .................. 23. 汽車工程系 廉政風(fēng)險點(diǎn)、防控措施匯總表 .................. 24. 思政基礎(chǔ)教學(xué) 部 廉政風(fēng)險點(diǎn)、防控措施匯總表 .............. 25. 體育教學(xué)部 廉政風(fēng)險點(diǎn)、防控措施匯總表 ................. 安徽機(jī)電職業(yè)技術(shù)學(xué)院各部門廉政風(fēng)險點(diǎn)、防控措施匯總表 部門：辦公室（黨辦、院辦） 序號 風(fēng)險類別 風(fēng)險點(diǎn) 風(fēng)險表現(xiàn) 風(fēng)險等級 防控措施 自評 審定 1 崗位職責(zé) 風(fēng)險 印章的管理 和使用 為人情關(guān)系或謀取私利，違反規(guī)定用印或私自用印。 高 高 嚴(yán)格按照印章管理與使用規(guī)定辦理各類用印手續(xù)； 認(rèn)真審查各類證明、函件材料的真實(shí)性與準(zhǔn)確性； 及時登記。 高 高 嚴(yán)格按照保密管理工作規(guī)定與保密制度處理機(jī)要文書和涉密文書與信息； 提高保密意識，加強(qiáng)機(jī)要文書材料的保管歸檔工作。 高 高 規(guī)范辦公用品購買程序； 杜絕人情買賣。 高 高 嚴(yán)格 執(zhí)行《 安徽機(jī)電職業(yè)技術(shù)學(xué)院公務(wù)接待用餐規(guī)定 》； 做好接待方案，不超標(biāo)不浪費(fèi)； 杜絕人情吃請。 高 高 嚴(yán)格執(zhí)行《 辦公室車輛管理暫行辦法 》與 《 辦公室聘用駕駛員管理規(guī)定 》； 日常管理制度化、規(guī)范化。 高 中 與通訊單位簽訂協(xié)議或合同； 以學(xué)校利益為第 一位，為教職工謀利。 中 中 提高保密意識，不得泄露保密的會議內(nèi)容 8 崗位職責(zé) 風(fēng)險 信訪辦理 為人情關(guān)系或謀取私利，不按規(guī)定處理或故意向當(dāng)事人泄露有關(guān)信訪信息。 9 崗位職責(zé) 風(fēng)險 督辦督察 為人情關(guān)系或謀取私利，對有關(guān)工作不認(rèn)真進(jìn)行督辦、督察 低 低 認(rèn)真及時督辦督察； 杜絕人情關(guān)系阻礙督辦 督察。 高 中 加強(qiáng)外事交流工作的預(yù)見性和計(jì)劃性，及時總結(jié)與各國代表團(tuán)交流和接待工作的經(jīng)驗(yàn)； 認(rèn)真細(xì)致地制定出相應(yīng)的外事接待規(guī)范程序和禮儀程序； 投入必要的資金建立相應(yīng)的外事政策法規(guī)資料和國外相關(guān)風(fēng)俗禮儀資料及接待規(guī)范用品。 中 中 認(rèn)真貫徹檔案查閱制度，及時收回被查閱的檔案 ，防止檔案丟失?？偨Y(jié)不客觀，不全面，不能指出問題 高 中 進(jìn)一步明確崗位職責(zé)，公開崗位職責(zé)，切實(shí)履行崗位職責(zé)，認(rèn)真完成各類文稿起草與核稿工作，增強(qiáng)政治意識，嚴(yán)格保守涉及學(xué)院秘密信息，及時客觀準(zhǔn)確做好信息 收集、整理和報送工作，認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 15 崗位職責(zé) 風(fēng) 險 審核職能部門以黨委和學(xué) 院 名義印發(fā)的公文 核稿不認(rèn)真，格式不規(guī)范，不能把握文件實(shí)質(zhì)，不能發(fā)現(xiàn)問題 中 低 進(jìn)一步明確崗位職責(zé)，公開崗位職責(zé)，切實(shí)履 行崗位職責(zé)，認(rèn)真完成各類文稿起草與核稿工作，增強(qiáng)政治意識，嚴(yán)格保守涉及學(xué)院秘密信息，及時客觀準(zhǔn)確做好信息收集、整理和報送工作，認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 17 崗位職責(zé) 風(fēng) 險 指導(dǎo)和規(guī)范院 各部門、各單位的公文處理工作 不能理解院全局工作無法把握文件的特殊性和全局性 中 中 進(jìn)一步明確崗位職責(zé)，公開崗位職責(zé)，切實(shí)履行崗位職責(zé)，認(rèn)真完成各類文稿起草與核稿工作，增強(qiáng)政治意識，嚴(yán)格保守涉及學(xué)院秘密信息，及時客觀準(zhǔn)確做好信息收集、整理和報送工作，認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 序號 風(fēng)險類別 風(fēng)險點(diǎn) 風(fēng)險表現(xiàn) 風(fēng)險等級 防控措施 自評 審定 19 崗位職責(zé) 風(fēng) 險 重要來文來 函的處置 不及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報、不及時送達(dá)相應(yīng)職能部門、不及時跟蹤文件落實(shí)情況 高 高 重要來文來函的處置，及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報、及時送達(dá)相應(yīng)職能部門、及時跟蹤文件落實(shí)情況。 高 中 加強(qiáng)因公 出國手續(xù)和程序的宣傳力度； 及時提醒因公出國人員補(bǔ)齊相關(guān)材料； 進(jìn)一步提高出國（境）辦文手續(xù)速度。 低 低 及時收集歸檔材料，做好“八防”工作，確 保檔案材料完整與安全。 中 中 及時收集歸檔材料，做好“八防”工作，確保檔案材料完整與安全。 27 業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險 重要來文來函的收發(fā)、保管 收文不仔細(xì)、登記不及時、送達(dá)各相應(yīng)部門不履行交接手續(xù) 高 中 重要來文來函的收發(fā)、保管，要及時登記，嚴(yán)格管理，送達(dá)各相應(yīng)部門履行交接手續(xù)。 進(jìn)一步健全完善各類文稿起草和核稿工作流程，提高工作效率。 低 低 制定完整的檔案管理制度，并積極貫徹執(zhí)行。 中 中 制定完整的檔案管理制度，并積極貫徹執(zhí)行。 35 制度機(jī)制 風(fēng)險 “三密件”的管理 “三密件”的調(diào)閱與使用、復(fù)制礙于情面，不按制度、程序 執(zhí)行，導(dǎo)致泄密 高 高 “三密件”的管理，遵照《 中華人民共和國保守國家秘密法 》、《安徽機(jī)電職業(yè)技術(shù)學(xué)院保密工作管理規(guī)定》和《安徽機(jī)電職業(yè)技術(shù)學(xué)院辦公室保密制度》 ，嚴(yán)格按制度、程序做好保密工作，防止泄密。 中 中 統(tǒng)計(jì)工作，按照《統(tǒng)計(jì)法》及相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行，提高統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的收集手段，確保數(shù)據(jù)來源質(zhì)量，不弄虛作假。 部門：紀(jì)委（監(jiān)察 審計(jì) 處） 序號 風(fēng)險類別 風(fēng)險點(diǎn) 風(fēng)險表現(xiàn) 風(fēng)險等級 防控措施 自評 審定 1 崗位職責(zé) 風(fēng)險 信訪和案件 調(diào)查 責(zé)任心不強(qiáng)，簡化辦案程序； 調(diào)查不全面，導(dǎo)致做出錯誤研判； 私自收受好處， 向當(dāng)事人泄露信訪內(nèi)容； 隱瞞事實(shí)，篡改證據(jù)，包庇當(dāng)事人。 2 崗位職責(zé) 風(fēng)險 開標(biāo)評標(biāo) 監(jiān)督 不按規(guī)定隨機(jī)抽取評標(biāo)專家； 泄露 評標(biāo) 專家名單、 評標(biāo)細(xì)則 ； 接受投標(biāo)人宴請和錢物，向評標(biāo)專家說情； 對 相關(guān)部門和人員 違紀(jì)違規(guī)問題 不 糾正 、 不 處理 。 序號 風(fēng)險類別 風(fēng)險點(diǎn) 風(fēng)險表現(xiàn) 風(fēng)險等級 防控措施 自評 審定 3 崗位職責(zé) 風(fēng)險 招生考試 監(jiān)察 沒有開展應(yīng)有的紀(jì)律教育