【正文】 20 3： 8 4： 12 蒙特卡羅模擬 72 4 16 1： 40 2： 56 3： 52 4： 12 多目標決策模型 24 36 28 1： 16 2： 20 計劃評審技術 64 4 24 1： 36 2： 56 3： 52 4： 4 敏感性分析 60 4 20 8 1： 36 2： 40 3： 24 效用理論 4 48 36 1： 4 2： 4 注： A經常使用； B過去使用 ， 但已不再使用； C知道該技術 ， 但不用； D還未聽說過； E每一技術在項目各階段的應用情況 （ 0沒使用；立項 /投標； 2設計 /計劃； 3實施； 4后評估 ） 。 ? 有一系列的風險分析評估方法可供使用，分別適用于不同的情況； ? 較常用的方法包括： ?調查打分法（ Checklist） ?層次分析法 (AHP) ?蒙托卡羅概率模擬(Monte Carlo Simulation) ?敏感性分析 (Sensitive Analysis) ?模糊數學 (Fuzzy Set) 確定型與不確定型風險 應采用不同的工具進行分析 調查打分法 ? 識別可能遇到的風險（風險核查表，Checklist）； ? 對可能的風險因素的重要性進行主觀評價； ? 確定每個 風險因素的權重 ? 確定每個 風險因素的等級值 （可能性很大、比較大、中等、不大、較小分為五個等級，分別以 ， ， ， ， ） ? 風險因素的權數與相應的等級值相乘，求出該項風險因素的得分； ? 將風險因素的得分逐項相加得出工程項目風險因素的總分，據此判斷工程風險的大小。 ? 對專家評估結果做計算分析，確定出主要風險因素，但需要考慮專家評分權威性的權重值 。 ?ir ijmj ijS??1?R = ??ni ir1?irjijmj ijS ????1?進行工程承包和項目管理工作的經驗； ?對工程項目投標的市場環(huán)境、社會環(huán)境、政治環(huán)境、經濟環(huán)境等方面的了解程度； ?對有關工程項目實施的技術的掌握程度； ?對風險管理方法的認識程度。 優(yōu)點在于方法簡單、易懂，節(jié)約時間，主要用于項目決策前期 。 序 號 風險因素 可能性 影響程度 高 中 低 成本 工期 質量 環(huán)境 安全 較輕 一般 嚴重 較輕 一般 嚴重 較輕 一般 嚴重 較輕 一般 嚴重 較輕 一般 嚴重 RV1 設計失誤 RV2 規(guī)范不符 RV3 施工工藝落后 RV4 施工條件不足 RV5 工期緊迫 RV6 材料漲價 RV7 匯率浮動 …… 風險問卷調查表 01RV02 RV53 RV06 RV17 RV54 RV27 RV18 RV35 RV19圖1 承包商和專家對風險因素影響 項目成本的指標評價值比較承包商專家 風險指標分值 序號 風險因素 承包商 專家 R V 0 2 設計變更 0 . 5 7 8 0 . 5 2 5 R V 5 3 投資回收期長 0 . 5 00 0 . 6 2 5 R V 0 6 業(yè)主資金未及時到位 0 . 4 0 8 0 . 9 7 5 R V 1 7 地質勘查不詳或不準確 0 . 3 9 6 0 . 4 5 0 R V 5 4 政府部門辦事效率低，審批不及時 0 . 3 7 6 0 . 4 00 R V 2 7 承包商流動資金不足 0 . 3 7 3 0 . 4 4 0 R V 1 8 承包商成本預算過于粗略 0 . 3 6 5 0 . 5 5 R V 3 5 關鍵進度延期 0 . 3 6 5 0 . 3 6 3 R V 1 9 合同條款含糊不清 0 . 3 3 1 0 . 5 5 0 0RV02 RV35 RV06 RV54 RV53 RV17 RV19圖2 承包商和專家對風險因素影響 項目工期的指標評價值比較承包商專家 風險指標分值 序號 風 險 因 素 承包商 專家 R V 0 2 設計變更 0 . 4 8 8 0 . 6 2 5 R V 3 5 關鍵進度延期 0 . 4 6 8 0 . 4 2 5 R V 0 6 業(yè)主資金未及時到位 0 . 3 8 1 0 . 8 7 5 R V 5 4 政府辦事效率低，審批不及時 0 . 3 1 8 0 . 6 2 5 R V 5 3 投資回收期長 0 . 3 1 4 0 . 3 8 8 R V 1 7 地質勘查不詳或不準確 0 . 3 1 3 0 . 4 0 3 R V 1 9 合同條款含糊不清 0 . 2 6 9 0 . 4 1 3 0RV33 RV21 RV17 RV12 RV26 RV13承包商專家 風險指標分值 序號 風險因素 承包商 專家 R V 3 3 未按安全作業(yè) 0 . 3 8 8 0 . 4 6 3 R V 2 1 現場施工條件不完備 0 . 3 0 6 0 . 1 8 8 R V 1 7 地質勘查不詳或不準確 0 . 3 0 1 0 . 2 9 0 R V 1 2 技術力量差 0 . 2 5 2 0 . 3 3 8 R V 2 6 對主要機械設備忽略保險 0 . 2 3 4 0 . 4 2 5 R V 1 3 分包商管理能力差 0 . 2 1 3 0 . 2 8 8 圖 4 承包商和專家對風險因素響 項目安全的指標評價值比較風 險 的 影 響 程 度分 包 商業(yè) 主突然提出設計變更不合理工期要求資金未及時到位技術力量差管理能力差違約并與承包商產生爭議不合理的墊資要求承 包 商 自 身合同條款含糊不清成本預算過于粗略關鍵進度延期政 府 部 門辦事效率低，審批不及時人員貪污、受賄對工程建設的不合理干預承包商風險評價指標體系 典型的可能性 /概率的指數 可能性 /概率 說明 指導 等級 概率 * 經常 很可能頻繁的出現 ， 在你所關注的期間多次出現 （ 例如：項目進行期間 ， 建筑物的生命期 ） 4 100/T 很可能 在你所關注的期間出現幾次 。 3 10/T 偶然的 在你所關注的期間某時出現 2 1/T 極少 不太可能但還有可能在所關注的期間出現的 （ 例如：在建筑物生命中10次只有一次發(fā)生 ） 1 1/10T 不可能 由于不可能發(fā)生所以假設它不會出現或不能出現 0 1/100T 典型后果的等級 后果 說明 指導 等級 成本 * 災難性的 死亡，系統(tǒng)損失，犯罪行為，破產。 4 100V英鎊 關鍵的 威脅職業(yè)的損傷或是得病，主要的損害，實質上的傷害，超過意外準備費，風險的準備費用。 3 10V英鎊 嚴重的 傷害或是生病損失的時間，降低設備使用時間的損害，耗費的意外費用，需要保險索賠 2 V英鎊 次重要的 僅需要在工作上獲得處理的損傷或生病，能等到定期維修的較小風險；將只需要一封道歉信；提供部分意外費用或是保險費過度。 1 V/10英鎊 可以忽略的 損失很小，認為是沒有損失后果 0 V/100英鎊 風險因素 暫定重要性系數 修正重要性系數 權重 A B C D 合計 風險因素 A B C D 重要性 總分 修正總分 權重 A 1 1 0 2 3 B 0 1 0 1 2 C 0 0 0 0 1 D 1 1 1 3 4 合計 6 10 環(huán)比打分法（ DARE法） 強制打分法（ 01法， 04法） 風險因素 權重 W 風險發(fā)生的可能性 W*C 很大（ ) 比較大（ ) 中等（ ) 不大（ ) 較?。?) 政局不穩(wěn) ? 物價上漲 ? 技術不可靠 ? 工期緊張 ? 利率變化 ? 資金緊張 ? 自然風險 ? 個人罷工 ? ?W*C= 風險綜合評價表 層次分析法 ? 一種多目標系統(tǒng)評價決策方法； ? 它將復雜系統(tǒng)的評價思維過程數學化、系統(tǒng)化； ? 所需的信息較少，但要求決策者對決策問題的本質、要素和相互之間的邏輯關系十分清楚： ? 將一個復雜的系統(tǒng)層次化，形成一個 遞階層次模型； ? 確定每一層次中風險因素的權重，建立 判斷矩陣； ? 確定各風險因素的相對重要度，計算特征向量并進行 一致性檢驗 ； ? 將各風險因素的影響綜合進行綜合排序，據此評價項目的 總體風險水平 。 ?方根法 （ a） 計算判斷矩陣每一行元素的乘積 Mi。 （ b） 計算 Mi的 n次方根 。 （ c） 對向量正規(guī)化 ， 即歸一化 。 （ d） 計算判斷矩陣的最大特征根 。 ?和積法 （ a） 將判斷矩陣每一列正規(guī)化 （ b） 每一列經正規(guī)化后的判斷矩陣按行相 （ c） 對向量正規(guī)化 （ d） 計算判斷矩陣的最大特征根 。 因素兩兩間相對重要性評判準則 標度 含義 1 表示兩因素相比 ， 具有同樣重要性 3 表示兩因素相比 ， 一個因素比另一個因素稍微重要 5 表示兩因素相比 ， 一個因素比另一個因素明顯重要 7 表示兩因素相比 ， 一個因素比另一個因素強烈重要 9