股票發(fā)行上市法律框架及最新政策解讀ppt-資料下載頁
2024-10-19 02:33本頁面
【正文】 個月內(nèi)累計 50％以上資產(chǎn)或主營業(yè)務發(fā)生重組 監(jiān)管措施： 3個月不再受理相關保薦代表人具體負責的推薦 IPO融資政策的最新變化及其影響－－制度建設（保薦制） ? 推行保薦制：背景及影響 – 改革背景 ? 上市公司質量有待提高 ? 中介機構執(zhí)業(yè)水平有待提高 ? 事后問責機制有待明確 – 市場影響 ? 對發(fā)行人：增強誠信意識，提高規(guī)范化運作水平 ? 對保薦機構及保薦代表人：與承銷資格相關，明確責任 ? 對其他中介機構 ? 對證券市場 IPO融資政策的最新變化及其影響－－制度建設（詢價制） ? 推出詢價制度的背景 ? 詢價制度相關法規(guī) ? 詢價制度對市場發(fā)展的影響 IPO融資政策的最新變化及其影響－－制度建設（詢價制） ? 推出詢價制度的背景 – 公司法、證券法修改 ? 詢價制度相關法規(guī) – 關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知（ 162號文） – 關于詢價對象條件和行為的監(jiān)管要求（備忘錄第 18號） IPO融資政策的最新變化及其影響－－制度建設（詢價制） – 關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知（ 162號文） ? 初步詢價 ? 累計投標詢價 ? 定價與分配股票 – 關于詢價對象條件和行為的監(jiān)管要求（備忘錄第 18號） ? 詢價對象的類型 ? 詢價對象的監(jiān)管 IPO融資政策的最新變化及其影響－－制度建設（詢價制） ? 詢價制的影響：市證券發(fā)行機制的重大改革 – 對投資者，參與 IPO定價，促進機構投資者成長 – 對保薦機構，對其定價和銷售能力提出更高要求 – 對發(fā)行人，增強市場約束，樹立對投資者負責的融資理念 ? 發(fā)行方式市場化改革前景展望 – 逐步放開對發(fā)行節(jié)奏的管制 – 逐步放開對融資規(guī)模的管制 – 逐步實現(xiàn)券商的股票配售權 IPO融資政策的最新變化及其影響－－制度建設（新老劃斷） – 股權分置改革的基本情況 ? 第一批 3家公司已完成；第二批 42家進行中 ? 對完成分置改革的上市公司予以政策支持：再融資優(yōu)惠、股權激勵機制等 – 新老化斷（新股全流通發(fā)行） ? 正在對發(fā)行上市規(guī)則進行修訂 ? 全流通發(fā)行時大股東所持股份的上市問題： – 公司法：公開發(fā)行股份前的股東持有的股份，自上市交易之日起 1年內(nèi)不得轉讓 – 證券監(jiān)管部門關于爬行減持的規(guī)定 謝謝大家！
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