【正文】 關(guān)于對違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、 22 轉(zhuǎn)讓或出借資質(zhì)等違法行為進(jìn)行認(rèn)定和處罰的主體、依據(jù)及具體行政處罰標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。 本條將《建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》和《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》對相關(guān)違法行為的處罰規(guī)定進(jìn)行了分類歸總，便于執(zhí)法機(jī)構(gòu)使用，也便于相關(guān)市場主體清楚如發(fā)生違法行為將會被處以怎樣的行政處罰。 第 (一 )類處罰，是法律法規(guī)對違法發(fā)包行為的處罰規(guī)定。 第（二）類處罰，是法律法規(guī)對轉(zhuǎn)包、違法分包行為的處罰規(guī)定。 第（三）類處罰，是 法律法規(guī)對掛靠行為的處罰規(guī)定。 第（四）類處罰，是法律法規(guī)對轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的行為（即被掛靠行為）處罰規(guī)定。 第（五）類處罰，是法律法規(guī)在對單位罰款情況下，關(guān)于對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款規(guī)定。 第（六）類處罰，是法律法規(guī)對注冊執(zhí)業(yè)人員違法行為的處罰規(guī)定。 有關(guān)《建筑法》和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》的行政處罰的種類有：罰款、沒收違法所得、停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級、吊銷資質(zhì)證書、停止執(zhí)業(yè)、吊銷執(zhí)業(yè)資 格證書、終身不予注冊等。需要說明的是：按照《建筑法》第七十六條和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七十五的規(guī)定，有關(guān)給 23 予建設(shè)工程企業(yè)責(zé)令停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級和吊銷資質(zhì)證書的行政處罰，由頒發(fā)資質(zhì)證書的機(jī)關(guān)決定；其他行政處罰，由建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門依照法律和國務(wù)院規(guī)定的職權(quán)范圍決定。因此縣級以上人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門可以向頒發(fā)資質(zhì)證書的機(jī)關(guān)提出對違法行為主體處以責(zé)令停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級和吊銷資質(zhì)證書的行政處罰建議，由頒發(fā)資質(zhì)證書的機(jī)關(guān)依法作出行政處罰。 第十四條 縣級以上人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主 管部門對有違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為的單位和個人，除應(yīng)按照本辦法第十三條規(guī)定予以相應(yīng)行政處罰外，還可以采取以下行政管理措施： （一）建設(shè)單位違法發(fā)包，拒不整改或者整改仍達(dá)不到要求的，致使施工合同無效的，不予辦理質(zhì)量監(jiān)督、施工許可等手續(xù)。對全部或部分使用國有資金的項(xiàng)目，同時將建設(shè)單位違法發(fā)包的行為告知其上級主管部門及紀(jì)檢監(jiān)察部門，并建議對建設(shè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予相應(yīng)的行政處分。 （二）對認(rèn)定有轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、轉(zhuǎn)讓出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工 程等違法行為的施工單位，可依法限制其在 3 個月內(nèi)不得參加違法行為發(fā)生地的招標(biāo)投標(biāo)活動、承攬新的工程項(xiàng)目，并對其企業(yè)資質(zhì)是否滿足資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)條件進(jìn)行核查，對達(dá)不到資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的限期整改，整改仍達(dá)不到要求的，資質(zhì)審批機(jī)關(guān)撤回其資質(zhì)證書。 24 對 2 年內(nèi)發(fā)生 2 次轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、轉(zhuǎn)讓出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，責(zé)令其停業(yè)整頓 6 個月以上，停業(yè)整頓期間，不得承攬新的工程項(xiàng)目。 對 2 年內(nèi)發(fā)生 3 次以上轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、轉(zhuǎn)讓出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單 位，資質(zhì)審批機(jī)關(guān)降低其資質(zhì)等級。 （三） 注冊執(zhí)業(yè)人員未執(zhí)行法律法規(guī)，在認(rèn)定有轉(zhuǎn)包行為的項(xiàng)目中擔(dān)任施工單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的，吊銷其執(zhí)業(yè)資格證書， 5 年內(nèi)不予注冊，且不得再擔(dān)任施工單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。 對認(rèn)定有掛靠行為的個人，不得再擔(dān)任該項(xiàng)目施工單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；有執(zhí)業(yè)資格證書的吊銷其執(zhí)業(yè)資格證書， 5 年內(nèi)不予執(zhí)業(yè)資格注冊；造成重大質(zhì)量安全事故的，吊銷其執(zhí)業(yè)資格證書，終身不予注冊。 【釋義】 本條是關(guān)于住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門對有各種違法行為的單位和個人在依法進(jìn)行行政處罰的同時，還可采取的行政管理措施的規(guī)定。 雖然法律明文禁止轉(zhuǎn)包、違法 分包、掛靠等違法行為，也明確規(guī)定，對違法行為情節(jié)嚴(yán)重的要吊銷資質(zhì)證書，但在市場操作中，這些法律明文禁止的行為卻長期存在，屢禁不止，并引發(fā)一系列的重大安全質(zhì)量事故。只有加大當(dāng)事人違法行為成本，才能 25 讓違法企業(yè)和個人產(chǎn)生敬畏心理，使其不敢違法。因此，本條規(guī)定對轉(zhuǎn)包掛靠等違法行為除依法給予行政處罰外，還可采取相應(yīng)的行政管理措施，充分體現(xiàn)了嚴(yán)肅行政處罰和加強(qiáng)行政管理并重的指導(dǎo)思想。 第（一）類行政管理措施，是對認(rèn)定有違法發(fā)包行為的建設(shè)單位采取的有關(guān)行政管理措施。但合同無效的認(rèn)定應(yīng)由司法機(jī)關(guān)的生效法律文書確定。 第（二 ）類行政管理措施，是對認(rèn)定有轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、轉(zhuǎn)讓出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程等違法行為的施工單位，在 2 年內(nèi)分別發(fā)生 1次、 2次、3 次以上采取的有關(guān)行政管理措施。 第（三）類行政管理措施，是對在認(rèn)定有轉(zhuǎn)包行為的項(xiàng)目中擔(dān)任施工單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的注冊執(zhí)業(yè)人員和有掛靠行為的人員采取的有關(guān)行政管理措施。 第十五條 縣級以上人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)將查處的違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠等違法行為和處罰結(jié)果記入單位或個人信用檔案，同時向社會公示，并逐級上報至住房城鄉(xiāng)建設(shè)部，在全國建筑 市場監(jiān)管與誠信信息發(fā)布平臺公示。 【釋義】 本條是關(guān)于對住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門查處的違法行為和處罰結(jié)果實(shí)行信用檔案和公示制度的規(guī)定。 這一條的立法宗旨是要發(fā)揮誠信體系在規(guī)范建筑市場秩序管理方面的作用?，F(xiàn)在有的企業(yè)不怕被處罰，就怕被通報，一旦 26 被通報，參與投標(biāo)時將受到較大影響。此條，一是要求主管部門應(yīng)將查處的違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠等違法行為和處罰結(jié)果記入單位或個人信用檔案，二是要向社會公示，而且地方要逐級上報至住房城鄉(xiāng)建設(shè)部，在全國建筑市場監(jiān)管與誠信信息發(fā)布平臺公示，加大曝光力度。 第十六條 建筑工程以外 的其他專業(yè)工程參照本辦法執(zhí)行。省級人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門可結(jié)合本地實(shí)際，依據(jù)本辦法制定相應(yīng)實(shí)施細(xì)則。 【釋義】 本條是關(guān)于適用其他專業(yè)工程范圍和地方制定實(shí)施細(xì)則的規(guī)定。 其他專業(yè)工程，如鐵路、公路、水利等專業(yè)工程的建筑活動，與建筑工程建筑活動具有一定的共性，應(yīng)當(dāng)遵守共同的基本準(zhǔn)則。因此本辦法關(guān)于違法行為的認(rèn)定查處也可適用于其他專業(yè)工程的建筑活動。 本條還明確了省級人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門可以依據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則的職權(quán)，在各自的管轄范圍內(nèi)進(jìn)一步細(xì)化認(rèn)定查處程序。 第十七條 本辦法由住房城鄉(xiāng)建設(shè)部負(fù) 責(zé)解釋。 【釋義】 本條是關(guān)于本辦法解釋權(quán)的規(guī)定。 第十八條 本辦法自 2021 年 10 月 1 日起施行。住房城鄉(xiāng)建 27 設(shè)部之前發(fā)布的有關(guān)規(guī)定與本辦法的規(guī)定不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。 【釋義】 本條是關(guān)于本辦法的施行時間以及與住房城鄉(xiāng)建設(shè)部之前發(fā)布的有關(guān)政策文件關(guān)系的規(guī)定。本辦法自 2021 年 10 月1 日起施行，但對有關(guān)違法行為的認(rèn)定查處起始于相關(guān)法律法規(guī)的生效規(guī)定。