【導(dǎo)讀】驗(yàn)工作實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)要求，特制定本指南。特種設(shè)備行政許可鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)也應(yīng)按。察局和河南省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局特種設(shè)備安全監(jiān)察處審核批準(zhǔn)，予以公布執(zhí)行。評(píng)審機(jī)構(gòu)，承擔(dān)省級(jí)受理的鍋爐安裝、改造、維修資格許可條件鑒定評(píng)審工作。錄表格供現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審使用。并組織評(píng)審組，確定評(píng)審組長(zhǎng)和評(píng)審組成員。級(jí)單位為3～4人，二級(jí)單位為4～6人，一級(jí)單位為6～8人。該鍋爐經(jīng)相應(yīng)的鍋檢所對(duì)施工質(zhì)量監(jiān)檢合。格并在該申請(qǐng)單位取得《許可證》后，方可進(jìn)行使用登記，并投入使用。初步評(píng)價(jià)申請(qǐng)單位的基本條件是否滿足要求以及質(zhì)量體系是否建立與實(shí)施等。審組長(zhǎng)應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)將《文件評(píng)審報(bào)告》（附件2）報(bào)評(píng)審機(jī)構(gòu)。申請(qǐng)單位按整改意見(jiàn)整改后，補(bǔ)報(bào)有關(guān)資。級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)派員參加?？疾炱涫┕そM織設(shè)計(jì)及施工方案的編寫(xiě)與審核、批準(zhǔn)的管理情況。報(bào)告》）等，并對(duì)《評(píng)審報(bào)告》的真實(shí)性和公正性負(fù)責(zé)。有關(guān)人員參加，參加會(huì)議的人員應(yīng)簽到。

　　

【正文】 度； 施工安全守則。 查看管理制度，檢查實(shí)施記錄。 不符合： a)未按要求建立相關(guān)的管理制度或缺少管理制度； b)未切實(shí)執(zhí)行管理制度，沒(méi)有執(zhí)行記錄。 有缺陷：除上述不符合外的未滿足要求的情況。 36 評(píng)審項(xiàng)目 評(píng)審內(nèi)容 評(píng) 審 要 點(diǎn) 考 核 方 法 評(píng) 價(jià) 方 法 安 裝 改 造 維 修 進(jìn) 程 控 制 施工組織 與管理及相應(yīng)的見(jiàn)證資料。 安裝、改造、維 修過(guò)程的質(zhì)量控制制度； a) 安裝改造、維修的組織工作和技術(shù)準(zhǔn)備工作； b) 施工工藝過(guò)程的工作質(zhì)量和執(zhí)行施工方案及隱蔽工程的規(guī)定； c) 施工質(zhì)量自檢、互檢、專檢制度、質(zhì)量驗(yàn)收制度、改進(jìn)措施等； 安裝、維修、改造技術(shù)準(zhǔn)備文件化管理內(nèi)容應(yīng)有： a) 施工組織設(shè)計(jì)及施工方案； b) 施工人力優(yōu)化配置及施工計(jì)劃； c) 施工質(zhì)量責(zé)任制、質(zhì)量保證； d) 物資供應(yīng)組織及質(zhì)量保證； e) 機(jī)具和檢測(cè)儀器的準(zhǔn)備計(jì)劃； f) 施工前的技術(shù)交底規(guī)程； 施工方案編制：嚴(yán)格實(shí)施方案編寫(xiě)、審核、批準(zhǔn)的管理制 度。 查看管理制度和有關(guān)文件，座談了解管 理實(shí)施情況，檢查相關(guān)記錄。 不符合： a)未按要求建立相關(guān)的管理制度或缺少管理制度； b)未切實(shí)執(zhí)行管理制度，沒(méi)有執(zhí)行記錄。 c) 沒(méi)有施工方案即投入施工；缺少自檢、互檢、專檢、驗(yàn)收記錄即交付使用； d)施工方案未按規(guī)定簽署。 有缺陷：除上述不符合外的未滿足要求的情況。 記 錄 企業(yè)應(yīng)對(duì)記錄進(jìn)行控制。 記錄控制程序應(yīng)規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保 存期限和處置所需的控制。 應(yīng)建立并保存記錄，以提供符合要求和質(zhì)量管理體系有效 運(yùn)行的證據(jù)。 記錄應(yīng)保存 清晰、易于識(shí)別和檢索。 檢查程序文件并抽查記錄的控制情況。 不符合 —— 記錄控制程序不符合要求或未按程序要求進(jìn)行控制。 有缺陷 —— 除上述不符合外的未滿足要求的情況。 37 評(píng)審項(xiàng)目 評(píng)審內(nèi)容 評(píng) 審 要 點(diǎn) 考 核 方 法 評(píng) 價(jià) 方 法 內(nèi) 部 審 核 企業(yè)應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核。 內(nèi)部審核程序應(yīng)對(duì)策劃和實(shí)施審核、報(bào)告結(jié)果以及保存記 錄的職責(zé)和要求作出規(guī)定。 應(yīng)對(duì)審核方案進(jìn)行策劃，并考慮擬審核的過(guò)程和區(qū)域的狀 況和重要性以及以往審核的結(jié)果。 審核方案應(yīng)規(guī)定審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。 審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過(guò)程的客觀性和公正性。審核員應(yīng)不審核自己的工作。 應(yīng)按審核方案實(shí)施審核，并保存記錄。 對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格應(yīng)采取糾正措施。 檢查文件和記錄、座談了解。 1. 不符合 —— 內(nèi)部審核程序不符合要求或未進(jìn)行內(nèi)部審核或內(nèi)審不符合要求。 2. 有缺陷 —— 除上述不符合外的未滿足要求的情況。 糾正和預(yù)防措施 企業(yè)應(yīng)采取措施，以消除不合格和潛在不合格的原因，防止不合格的發(fā) 生和再發(fā)生。 企業(yè)編制的形成文件的程序，應(yīng)規(guī)定： a) 確定不合格、潛在不合格及其原因； b) 評(píng)價(jià)防止不合格、潛在不合格發(fā)生的措施的需求； c) 確定和實(shí)施所需的措施； d) 記錄所采取措施的結(jié)果； e) 評(píng)審所采取的糾正和預(yù)防措施。 應(yīng)按程序規(guī)定進(jìn)行實(shí)施。 檢查文件和記錄。 現(xiàn)場(chǎng)了解不合格、潛在不合格情況，確定是否需要采取糾正預(yù)防措施。 不符合 —— 糾正和預(yù)防措施控制程序不符合要求或未按程序要求采取過(guò)措施。 有缺陷 —— 除上述不符合外的未滿足要求的情況。 38 評(píng)審項(xiàng)目 評(píng)審內(nèi)容 評(píng) 審 要 點(diǎn) 考 核 方 法 評(píng) 價(jià) 方 法 服 務(wù) 企業(yè)應(yīng)為顧客提供良好的服務(wù)。 有專門的用戶服務(wù)機(jī)構(gòu)或服務(wù)人員； 明確了機(jī)構(gòu)及人員的職責(zé)要求； 對(duì)用戶來(lái)信來(lái)訪均有登記，并經(jīng)整理歸納后，回復(fù)用戶， 各種記錄存檔備查； 對(duì)用戶質(zhì)量投訴應(yīng)妥善處理。 查看機(jī)構(gòu)、人員設(shè)置情況、職責(zé)要求，檢查相關(guān)記錄。 不符合： a)未設(shè)立服務(wù)機(jī)構(gòu)或人員； b）無(wú)文件規(guī)定服務(wù)機(jī)構(gòu)與人員的職責(zé)； c)無(wú)服務(wù)記錄； d)對(duì)質(zhì)量投訴未予處置。 有缺陷 ：除上述不符合外的未滿足 要求的情況。 11 、 安 全 監(jiān) 察 企業(yè)應(yīng)執(zhí)行國(guó)家特種設(shè)備安全監(jiān)察法律法規(guī)的規(guī)定。 應(yīng)建立接受質(zhì)量監(jiān)督部門安全質(zhì)量監(jiān)察和監(jiān)督監(jiān)檢的規(guī)定并保存相關(guān)記錄，重點(diǎn)審查是否有違反《鍋爐安裝改造單位監(jiān)督管理規(guī)則》《鍋爐安裝監(jiān)督檢驗(yàn)規(guī)則》 規(guī)定的行為 。 應(yīng)建立《許可證》使用、保管、換證申請(qǐng)的規(guī)定并保存相關(guān)記錄。 應(yīng)建立并保存標(biāo)注《許可證》標(biāo)志、編號(hào)和有效期。 查閱有關(guān)文件及座談了解。 不滿足評(píng)審要點(diǎn)中的要求判為不符合。 39 附件一 鍋爐安裝改造維修單位的人員基本要求 許可證級(jí)別 工程 技術(shù)人員數(shù)量 焊工 Ⅱ級(jí)無(wú)損檢測(cè) 人員數(shù)量 管 工、 鉗 工 電工 起重工 持有鍋爐操作證的調(diào)試人員 人數(shù) 合格項(xiàng)目的試件位置 代號(hào) RT UT MT 或 PT 管材 板材 管板 1 15 （ 8） 20 （ 10） 6G （ 4人） 3G （ 2人） 6FG （ 3人） *5 （ 1） *2 *2 8 5 4 —— 2 8 （ 4） 10 （ 5） 6G （ 2人） 3G （ 1人） 6FG （ 2人） *3 *2 1 6 4 3 2 3 3 （ 1） 4 （ 2） 6G （ 2人） —— 6FG （ 1人） *2 — — 5 2 2 1 注：（ 1）工程技術(shù)人員括號(hào)內(nèi)的數(shù)字為具有工程師以上技術(shù)職稱人數(shù)。 （ 2）無(wú)損檢測(cè)人員括號(hào)內(nèi)的數(shù)字為Ⅲ級(jí)無(wú)損檢測(cè)人員，帶 *號(hào)者允許外協(xié)，但本單位至少要有一名持證人員負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的質(zhì)量。 （ 3）焊工人數(shù)括號(hào)內(nèi)的數(shù)字為氬弧焊最少人數(shù)。 （ 4） 1～ 2級(jí)安裝改造單位的焊工中，具有Ⅱ類及以上材料試件合格項(xiàng)目的人數(shù)不少于 50%。 （ 5）工程技術(shù)人員 數(shù)系指鍋爐、熱能、暖通、焊接、探傷、熱工儀表、機(jī)械、設(shè)備安裝專業(yè)畢業(yè)的專業(yè)人員數(shù)。 1級(jí)和 2級(jí)安裝改造單位至少應(yīng)有鍋爐（熱能和暖通）、熱工儀表和焊接專業(yè)大專學(xué)歷技術(shù)人員各 1名以上，且應(yīng)有 2名以上人員從事過(guò) 3年以上的相應(yīng)級(jí)別鍋爐安裝改造工作。 （ 6）技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)掌握相關(guān)的規(guī)程、規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和制度的要求，且不得在其他單位兼職。 （ 7）改造單位的人員的要求同安裝單位、維修單位的人員為安裝改造單位人員的 60%。 40 附錄二： 鍋爐施工單位辦公場(chǎng)所、廠房場(chǎng)地要求 級(jí) 要 別 求 施 工 類 別 1 級(jí) 2 級(jí) 3 級(jí) 安 裝 有能滿足工作需要的辦公場(chǎng)所，其面積不少于 600m2； 有焊接實(shí)驗(yàn)室、理化實(shí)驗(yàn)室和金相實(shí)驗(yàn)室 有資料檔案、儀器設(shè)備專用柜； 有工具、設(shè)備和備件倉(cāng)庫(kù)。 有能滿足工作需要的辦公場(chǎng)所，其面積不少于 300m2； 有資料檔案、儀器設(shè)備專用柜； 有工具設(shè)備和備件倉(cāng)庫(kù)。 有能滿足工作需要的辦公場(chǎng)所，其面積不少于 150m2。 有資料檔案、儀器設(shè)備專用柜； 有工具設(shè)備間。 改 造 有能滿足工作需要的辦公場(chǎng)所，其面積不少于 800m2； 有焊接實(shí)驗(yàn)室、理化實(shí)驗(yàn)室和金相實(shí)驗(yàn)室 有資料檔案、儀器設(shè)備專用柜； 改造作業(yè)需要的場(chǎng)地：不小于 400m2。 有能滿足工作需要的辦公場(chǎng)所，其面積不少于 400m2。 有資料檔案、儀器設(shè)備專用柜； 改造作業(yè)需要的場(chǎng)地：不小于 200m2。 有能滿足工作需要的辦公場(chǎng)所，其面積不少于 200 m2。 有資料檔案、儀器設(shè)備專用柜； 改造作業(yè)需要的場(chǎng)地：不小于 100m2。 維 修 有能滿足工作需要的辦公場(chǎng)所，其面積不少于 500m2； 有資料檔案、儀器設(shè)備專用柜； 有工具、設(shè)備和備件倉(cāng)庫(kù)。 有能滿足工作需要的辦公場(chǎng)所：其 面積不少于 200m2。 有資料檔案、儀器設(shè)備專用柜； 有工具、設(shè)備和備件倉(cāng)庫(kù)。 有能滿足工作需要的辦公場(chǎng)所：其面積不少于 100m2。 有資料檔案、儀器設(shè)備專用柜； 有工具、設(shè)備和備件倉(cāng)庫(kù)。 41 附件三： 鍋爐安裝改造單位的工裝及檢測(cè)設(shè)備基本要求 級(jí)別 工裝及檢測(cè)設(shè)備 電焊機(jī) 卷?yè)P(yáng)機(jī)等起重設(shè)備 試壓泵 無(wú)損檢測(cè)測(cè) 磁探儀 超聲波探傷儀 烘箱 硬度計(jì) 空壓機(jī) 光譜分析儀 熱處理設(shè)備 熱工儀表測(cè)試設(shè)備 金相及理化設(shè)備 射線探傷機(jī) 磁探儀 超聲波探傷儀 1 7 臺(tái)，其中氬弧焊機(jī) 4臺(tái) 5 臺(tái)，其中*20t和 *25t汽車起重機(jī)各 1臺(tái)；*塔式起重機(jī)吊 1 臺(tái) 4 *3 *1 *1 3 3 2 1 *2 1 *1 2 4 臺(tái)，其中氬弧焊機(jī) 2臺(tái) 3 臺(tái)，其中*20t 汽車起重機(jī) 1臺(tái) 3 *2 *1 *1 3 2 1 1 *1 *1 *1 3 2 臺(tái)，其中氬弧焊機(jī) 1臺(tái) 2 臺(tái) 2 *2 — — 2 1 1 *1 *1 — *1 42 注： （ 1）帶 *號(hào)者允許簽訂外協(xié)合同。 （ 2） 1和 2 級(jí)安裝改造單位還應(yīng)配備脹管設(shè)備和焊工用焊條保溫筒。 （ 3）上述設(shè)備必須齊全、完好、且與所申請(qǐng)的項(xiàng)目相適應(yīng)；儀器儀表必須定期校驗(yàn)。 （ 4）對(duì)申請(qǐng)單項(xiàng)范圍許可的單位，在滿足所申請(qǐng)范圍施工需要的前提下，上述條件可適當(dāng)放寬。 （ 5）維修單位安裝及檢測(cè)設(shè)備的要求為安裝改造單位的 50%。 43 鍋爐安裝、改造、維修單位施工條件現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審記錄 申請(qǐng)單位 申請(qǐng)項(xiàng)目 評(píng)審機(jī)構(gòu) （ 章 ） 評(píng) 審 員 評(píng)審組長(zhǎng) 評(píng)審日期 年 月 日 至 年 月 日 河南省特種設(shè)備協(xié)會(huì)