中央登錄公債借貸制度-資料下載頁(yè)
2025-09-20 16:26本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】擔(dān)保品計(jì)算與追繳。與OTC簽定中央登錄公債。借方及貸方透過(guò)櫃買中心。等價(jià)及議價(jià)交易皆由OTC. 議借交易由借貸雙方自行。證券商出借其自有部位給。結(jié)算交割及風(fēng)險(xiǎn)由證券商。OTC只接收證券商成交申。申請(qǐng)日前半年自有資本適足比率應(yīng)達(dá)百分之。最近半年未曾受主管機(jī)關(guān)命令該證券商解除。瞭解客戶評(píng)估作業(yè)及徵信程序。主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)文件影本。符合相關(guān)未受處分之證明文件。手續(xù)費(fèi)費(fèi)率及以年百分率揭示之借券費(fèi)率。返還方式及提前返還條件。擔(dān)保品之種類、更換、比率及維持率計(jì)算。標(biāo)的證券及擔(dān)保品移轉(zhuǎn)或交付方式?，F(xiàn)金擔(dān)保品利息之計(jì)算與給付。因可歸責(zé)於客戶之事由，致無(wú)法如期送達(dá)時(shí)，其通知。證券商之通知由客戶當(dāng)面簽收者，客戶簽章限與原中。原則：Ｍin{下個(gè)付息日前2日,6個(gè)月}. 頇於到期前10個(gè)營(yíng)業(yè)日通知客戶。通知日+2營(yíng)業(yè)日內(nèi)補(bǔ)至原始擔(dān)保比率以上?？蛻粑匆老扪a(bǔ)足擔(dān)保品者：。當(dāng)日客戶整戶擔(dān)保比率仍低於擔(dān)保維持率者
【正文】 錄公債借貸交易，並就所得之款項(xiàng)予以抵充，有剩餘者，應(yīng)返還客戶，尚不足部分，應(yīng)通知客戶限期補(bǔ)足差額 ? 客戶 未 依前項(xiàng)通知 補(bǔ)足差額者，即為違約 ，證券商應(yīng)向本中心 申報(bào)違約 25 違約管理與風(fēng)控 (3/4) ? 關(guān)係人交易之限制： ? 本證券商之董事、監(jiān)察人及法人董事、監(jiān)察人之代表人、受僱人或持有公司股份超過(guò)股份總額百分之十之股東 ? 依公司法第二十七條第二項(xiàng)規(guī)定，由代表人當(dāng)選為董事或監(jiān)察人之本證券商法人股東 ? 本證券商之董事、監(jiān)察人及法人董事、監(jiān)察人之代表人等之配偶 ? 具有第一款身分者之未成年子女 26 違約管理與風(fēng)控 (4/4) ? 客戶集中度之限制： ? 對(duì)個(gè)別客戶出借中央登錄公債總面額 ，同一自然人不得超過(guò)證券商淨(jìng)值 1%或新臺(tái)幣二千萬(wàn)元 ? 同一法人不得超過(guò)證券商淨(jìng)值 5% ? 對(duì)同一關(guān)係人出借中央登錄公債總面額不得超過(guò)證券商淨(jìng)值之 10%，其中對(duì)自然人出借中央登錄公債總面額，不得超過(guò)證券商淨(jìng)值之 2% 27 六、成交申報(bào) ? 成交申報(bào)： ?證券商應(yīng)於借貸交易成交後，迅即將其成交資料依本中心規(guī)定格式於系統(tǒng)作業(yè)時(shí)間，輸入本中心之資訊系統(tǒng) ?系統(tǒng)名稱： ? 等殖系統(tǒng) : 債券自營(yíng)商 ? 固定收益系統(tǒng) : 證券經(jīng)紀(jì)商 28 申報(bào)系統(tǒng) 或用上下鍵 /Enter ， 或拉動(dòng)捲軸點(diǎn)選 ， 系統(tǒng)直接帶出該期債券可出借之最大期 限 出借面額 最小交易單位 :10萬(wàn)元 50,000,000 交付日 0960105 5,000,000 100,000,000 0960105 0960105 還券日 出借方 29 附件 ? 證券商辦理有價(jià)證券借貸管理辦法 ? 證券商辦理中央登錄公債借貸操作辦法 ? 報(bào)表 ? 中央登錄公債借貸給付結(jié)算憑單暨交付清單 ? 借貸申請(qǐng)書及借貸報(bào)告書 ? 中央登錄公債借貸交易營(yíng)業(yè)日?qǐng)?bào)表 ? 中央登錄公債借貸部位餘額彙總表與明細(xì)表 ? 中央登錄公債借貸擔(dān)保品收付、處分及運(yùn)用明細(xì)表 ? 擔(dān)保品明細(xì)表 ? 擔(dān)保品差額追補(bǔ)明細(xì)表 ? 權(quán)益補(bǔ)償明細(xì)表 30 報(bào)告完畢 敬請(qǐng)指教 證券櫃檯買賣中心 債券部李怡蓁 23668079 Email:
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