【導讀】湖北省省級財政項目支出績效評價報告。項目名稱：2020年重大科技專項

　　

【正文】 139/210 20/210 3/210 C12 采標情況及國家相關行業(yè)許可認證和質量認證體系通過情況 106/210 3/210 97/210 4/210 C13專利等知識產權的類型和數(shù)量 105/210 55/210 0 50/210 B4項目效益 C14新增銷售收入 66/210 5/210 96/210 43/210 C15新增利潤 38/210 75/210 81/210 16/210 C16新增稅收 44/210 74/210 3/210 89/210 C17新增出口創(chuàng)匯 51/210 4/210 78/210 77/210 C18承擔企業(yè)銷售收入年均增幅 74/210 2/210 90/210 44/210 C19承擔企業(yè)利稅年均增幅 41/210 79/210 4/210 86/210 C20承擔企業(yè)研發(fā)投入年均增幅 89/210 1/210 93/210 27/210 C21新增就業(yè)人員 113/210 1/210 60/210 36/210 對“項目目標與投入”（ B1）指標而言，因素集 B1={績效目標及考核指標 C1 資金到位情況 C2 經費支出情況 C3}， 評判集 V={優(yōu) 良 中 差 }，專家組 5 位專家對每個因素進行評價，得到單因素評定矩陣 RB1（略），歸一化處理得到績效矩陣 EB1=（ ）。結果表明，“項目目標與投入”指標績效“優(yōu)”的隸屬度為，“良”的隸屬度為 ，“合格”的隸屬度為 ，“不合格”的隸屬度為 。依據(jù)隸屬度最大原則，“項目目標與投入”指標的績效結果為“優(yōu)”。 采用同樣的方法，我們可以分別得到項目管理（ B2）、項目產出（ B3）、項目效益（ B4）指標的績效矩陣分別 為 : EB2=( 0 ) EB3=( ) EB4=( ) 歸一化處理后 ,依據(jù)最大隸屬度原則 ,得到項目管理（ B2）、項目產出（ B3）、項目效益（ B4）指標的績效結果均為“優(yōu)”。 （ 2） 、指標層評價 指標層評價對象包括 21個指標，評價的主要依據(jù)是 《 2020年省重大科技專項資金項目績效評價專家意見表》 評分結果，同時結合指標的權重，按照評價得分率 90%以上為“優(yōu)”、 80%90%為“良”、 70%80%為“合格”、 70%以下為“不合格”的評價標準，我們得出指標層各指標的評價等級如下： 表 13 重大科技項目計劃項目績效模糊評價數(shù)據(jù)表（指標層） 指標層指標 指標總 分 專家評 分 得分率 評價等 級 C1績效目標及考核指標 5 92 優(yōu) C2資金到位情況 5 92 優(yōu) C3經費支出情況 5 88 良 C4管理制度健全性 5 90 優(yōu) C5組織管理有效性 5 90 優(yōu) C6資金使用合規(guī)性 5 86 良 C7廠房及生 產線建設 4 90 優(yōu) C8生產規(guī)模 4 90 優(yōu) C9實際生產能力 6 85 良 C10 開發(fā)新技術、新產品 4 85 良 C11 主要技術和產品性能指標 7 良 C12 采標情況及國家相關行業(yè)許可認證和質量認證體系通過情況 4 良 C13 專利等知識產權的類型和數(shù)量 6 85 良 C14 新增銷售收入 4 合格 C15 新增利潤 5 72 合格 C16 新增稅收 5 74 合格 C17 新增 出口創(chuàng)匯 4 70 合格 C18 承擔企業(yè)銷售收入年均增幅 4 80 良 C19 承擔企業(yè)利稅年均增幅 5 74 合格 C20 承擔企業(yè)研發(fā)投入年均增幅 4 良 C21 新增就業(yè)人員 4 良 從表中可以看出， 2020 年省重大科技專項資金項目指標層中各項指標都基本達到了其考核目標，相對較好的是“績效目標及考核指標”和“資金到位情況”兩項指標，相對較差的是“新增出口創(chuàng)匯”和“新增利潤”指標。 （ 3） 、目標層模糊評價（整體績效評價） 在對準則層的 4 個指 標進行模糊綜合評價的基礎上，再次對準則層指標進行模糊綜合評價，對此次評價的重大科技專項資金項目的整體績效作出全面判斷。 項目的整體績效因素集 A={項目目標與投入 B1項目管理 B2項目產出 B3項目效益 B4 }，評判集 V={優(yōu) 良 合格 不合格 }，從項目績效的 各 個因素著眼， 對 前 面矩陣 得出的各準則層的指標值進行評價，得到 本次專項 項目的模糊關系矩陣 RA（略），歸一化處理得到 EA=（ ）。結果表明，從整個專項層面的實施績效來看，績效“優(yōu)”的隸屬度為 ， 績效“良”的隸屬度為 ，績效“合格”的隸屬度為 ，績效“不合格”的隸屬度為 。依據(jù)隸屬度最大原則， 2020 年省重大科技專項資金項目整體績效評價結果為“優(yōu)”。 主要結論 通過省重大科技專項資金項目的實施，我省成功實施了一批重大科技成果的轉化，攻克了一批關鍵核心技術，開發(fā)了一批重大戰(zhàn)略產品，培育了一批創(chuàng)新骨干企業(yè)，壯大了一批新興產業(yè)，提升了一批傳統(tǒng)優(yōu)勢產業(yè)，一批企業(yè)成為支撐當前全省經濟平穩(wěn)較快增長的中堅力量。 在各方的共同努力下，湖北省 2020 年重大科技專項資金項目達到了設立的 績效階段目標。 綜合 分析 評價結果 ，可以初步得出如下結論。 （ 1） 專項總體執(zhí)行情況良好， 按計劃或超額完成了專項資金預期的績效目標。 從整體上看， 2020 年組織實施的 42 個項目較好地 實現(xiàn) 了我省重大科技專項資金項目的 階段 目標要求，對我省經濟增長方式轉變和調整產業(yè)結構 發(fā)揮了 重要的引導推動作用。 根據(jù)專家評價結果， 絕大多數(shù)項目均能按照項目合同書的要求，推進各項計劃任務的實施，基本完成了項目的階段性研發(fā)與產業(yè)化建設任務，總體進度正常。 42個重大科技專項 資金 項目中，約 70%的項目按照項目任務書，完成了階段目標任務，實施狀 態(tài)良好。少數(shù)項目因征地 、資金到位 、藥品批件 等原因，實施進度有所滯后 。 （ 2） 較好地帶動企業(yè)和全社會資金投入 ， 專項經費 引導 放大效應顯著 。 各類資金的到位情況較好，特別是財政資金及時下?lián)艿轿弧?重大科技專項資金作為政府引導性資金，其主要作用就是充分 體現(xiàn) 其杠桿作用，促進企業(yè)增加創(chuàng)新投入， 發(fā)揮企業(yè)在研究開發(fā)和投入中的主體作用， 帶動銀行、社會資金加大對科技投入的力度。 2020 年組織實施的 42 個專項資金項目，省財政資金預算安排 2 億 元 ，引導社會總投入 億元 ， 總預算資金的投入乘數(shù)為 21，即政府每投入一份資金，可以 帶動 21份社會資金的投入 ,有效地 發(fā)揮了財政資金的輻射作用。 總體來看， 2020 年各個 渠道 專項資金 的階段到位率均達到了100%，銀行貸款渠道資金到位率達 %，大大高于往年 。 但是 個別項目 ， 如： “ 10 萬噸 /年濕法磷酸精制新技術及產業(yè)化”的自籌資金預算 15000 萬元，實際到位 8500 萬元， 到位率只有 57%，致使項目建設征地尚未完成，項目進度受阻。 此次考評中 ，各項目承擔單位嚴格執(zhí)行 資金管理、費用支出等制度， 未發(fā)現(xiàn)有截留 、擠占 或挪用項目資金等違規(guī)現(xiàn)象，經費使用整體來看比較合理。 有些 項目也存在資金使用率不高的情況，如 ： “ LTE基站設備研制及產業(yè)化 ” 的財政資金節(jié)點預算到位 300萬元，實際支出 萬元，支出率不到 50%；又如 ： “柴油機 UreaSCR添藍供給及控制系統(tǒng)研發(fā)及產業(yè)化”節(jié)點自籌資金到位 2727 萬元，實際支出1365 萬元，資金使用效率偏低。 （ 3） 組織管理措施得當，保證了項目的順利推進。 為保證專項項目的順利實施，大多數(shù)項目單位均能按照任務書規(guī)定的目標任務要求，制訂具體的實施 方案和措施，建立專門的工作機構，落實專門人員并責任到人， 認真組織實施項目， 推動項目按 合同規(guī)定的階段目標 實施。如 “高端速溶紅茶及其關聯(lián)產品的產業(yè)化開發(fā)”、“安全高效新型飼用酶制劑產業(yè)化” 、 “具有三層功能的分組傳送網（ PTN）設備的關鍵技術及產品研發(fā)” 和“稻花香白酒優(yōu)良菌種選育及產業(yè)化應用 ” 等 項目在建立健全管理制度、人員場地設備的落實到位和資金使用合規(guī)性方面做得比較好。 湖北稻花香酒業(yè)股份有限公司為保證項目的順利實施， 專門 成立了 以總工程師為項目負責人的 項目領導小組， 建立了招投標制、工程建設監(jiān)理制和合同管理制等一 系列規(guī)章制度。各項工作落實到人，分工合作，抓好重點工作的推進和實施。在財務管理方面，公司從預算管理、核算管理、資金管理、成本費用管控、風險管控等多方面著手， 制定了詳細的財務制度，設立了資金專款帳戶，嚴格按照制度對項目資金進行預算、核算、支出，保障了專項資金使用的合規(guī)性 和項目的順利實施 。 （ ４ ） 專項 取得了 良好的經濟社會 效益 ，帶動效應較好 ， 截止 2020 年 12 月底， 42 個項目共完成新、改建廠房 萬平方米；建成中試線、基地 104條 /個；購買儀器、設備 4050臺 /套；開發(fā)新技術、新工藝 259項；形成重大目標產品 45項；申請專利 237件，其中發(fā)明專利 138 件；授權專利 141 件，其中發(fā)明專利授權 73件，其它知識產權 27 項 。 這批項目累計 實現(xiàn)銷售收入 億 元，新增繳稅 元，新增利潤 億 元，出口創(chuàng)匯 萬美元 ,新增就業(yè)人數(shù) 4240 人。 通過項目實施， 取得了明顯的經濟社會效益 ,有些項目單位實現(xiàn)了 超常規(guī)發(fā)展。 （ 5） 省內優(yōu)勢產業(yè) 和新興產業(yè)加速 發(fā)展，科技支撐作用明顯。 重大科技專項資金項目自啟動以來，一直比較注重選擇湖北省優(yōu)勢領域超前部署基礎研 究與前