【導(dǎo)讀】湖北省省級(jí)財(cái)政項(xiàng)目支出績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告。項(xiàng)目名稱(chēng)：2020年重大科技專(zhuān)項(xiàng)

　　

【正文】 139/210 20/210 3/210 C12 采標(biāo)情況及國(guó)家相關(guān)行業(yè)許可認(rèn)證和質(zhì)量認(rèn)證體系通過(guò)情況 106/210 3/210 97/210 4/210 C13專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類(lèi)型和數(shù)量 105/210 55/210 0 50/210 B4項(xiàng)目效益 C14新增銷(xiāo)售收入 66/210 5/210 96/210 43/210 C15新增利潤(rùn) 38/210 75/210 81/210 16/210 C16新增稅收 44/210 74/210 3/210 89/210 C17新增出口創(chuàng)匯 51/210 4/210 78/210 77/210 C18承擔(dān)企業(yè)銷(xiāo)售收入年均增幅 74/210 2/210 90/210 44/210 C19承擔(dān)企業(yè)利稅年均增幅 41/210 79/210 4/210 86/210 C20承擔(dān)企業(yè)研發(fā)投入年均增幅 89/210 1/210 93/210 27/210 C21新增就業(yè)人員 113/210 1/210 60/210 36/210 對(duì)“項(xiàng)目目標(biāo)與投入”（ B1）指標(biāo)而言，因素集 B1={績(jī)效目標(biāo)及考核指標(biāo) C1 資金到位情況 C2 經(jīng)費(fèi)支出情況 C3}， 評(píng)判集 V={優(yōu) 良 中 差 }，專(zhuān)家組 5 位專(zhuān)家對(duì)每個(gè)因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，得到單因素評(píng)定矩陣 RB1（略），歸一化處理得到績(jī)效矩陣 EB1=（ ）。結(jié)果表明，“項(xiàng)目目標(biāo)與投入”指標(biāo)績(jī)效“優(yōu)”的隸屬度為，“良”的隸屬度為 ，“合格”的隸屬度為 ，“不合格”的隸屬度為 。依據(jù)隸屬度最大原則，“項(xiàng)目目標(biāo)與投入”指標(biāo)的績(jī)效結(jié)果為“優(yōu)”。 采用同樣的方法，我們可以分別得到項(xiàng)目管理（ B2）、項(xiàng)目產(chǎn)出（ B3）、項(xiàng)目效益（ B4）指標(biāo)的績(jī)效矩陣分別 為 : EB2=( 0 ) EB3=( ) EB4=( ) 歸一化處理后 ,依據(jù)最大隸屬度原則 ,得到項(xiàng)目管理（ B2）、項(xiàng)目產(chǎn)出（ B3）、項(xiàng)目效益（ B4）指標(biāo)的績(jī)效結(jié)果均為“優(yōu)”。 （ 2） 、指標(biāo)層評(píng)價(jià) 指標(biāo)層評(píng)價(jià)對(duì)象包括 21個(gè)指標(biāo)，評(píng)價(jià)的主要依據(jù)是 《 2020年省重大科技專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)專(zhuān)家意見(jiàn)表》 評(píng)分結(jié)果，同時(shí)結(jié)合指標(biāo)的權(quán)重，按照評(píng)價(jià)得分率 90%以上為“優(yōu)”、 80%90%為“良”、 70%80%為“合格”、 70%以下為“不合格”的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，我們得出指標(biāo)層各指標(biāo)的評(píng)價(jià)等級(jí)如下： 表 13 重大科技項(xiàng)目計(jì)劃項(xiàng)目績(jī)效模糊評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)表（指標(biāo)層） 指標(biāo)層指標(biāo) 指標(biāo)總 分 專(zhuān)家評(píng) 分 得分率 評(píng)價(jià)等 級(jí) C1績(jī)效目標(biāo)及考核指標(biāo) 5 92 優(yōu) C2資金到位情況 5 92 優(yōu) C3經(jīng)費(fèi)支出情況 5 88 良 C4管理制度健全性 5 90 優(yōu) C5組織管理有效性 5 90 優(yōu) C6資金使用合規(guī)性 5 86 良 C7廠房及生 產(chǎn)線(xiàn)建設(shè) 4 90 優(yōu) C8生產(chǎn)規(guī)模 4 90 優(yōu) C9實(shí)際生產(chǎn)能力 6 85 良 C10 開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品 4 85 良 C11 主要技術(shù)和產(chǎn)品性能指標(biāo) 7 良 C12 采標(biāo)情況及國(guó)家相關(guān)行業(yè)許可認(rèn)證和質(zhì)量認(rèn)證體系通過(guò)情況 4 良 C13 專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類(lèi)型和數(shù)量 6 85 良 C14 新增銷(xiāo)售收入 4 合格 C15 新增利潤(rùn) 5 72 合格 C16 新增稅收 5 74 合格 C17 新增 出口創(chuàng)匯 4 70 合格 C18 承擔(dān)企業(yè)銷(xiāo)售收入年均增幅 4 80 良 C19 承擔(dān)企業(yè)利稅年均增幅 5 74 合格 C20 承擔(dān)企業(yè)研發(fā)投入年均增幅 4 良 C21 新增就業(yè)人員 4 良 從表中可以看出， 2020 年省重大科技專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目指標(biāo)層中各項(xiàng)指標(biāo)都基本達(dá)到了其考核目標(biāo)，相對(duì)較好的是“績(jī)效目標(biāo)及考核指標(biāo)”和“資金到位情況”兩項(xiàng)指標(biāo)，相對(duì)較差的是“新增出口創(chuàng)匯”和“新增利潤(rùn)”指標(biāo)。 （ 3） 、目標(biāo)層模糊評(píng)價(jià)（整體績(jī)效評(píng)價(jià)） 在對(duì)準(zhǔn)則層的 4 個(gè)指 標(biāo)進(jìn)行模糊綜合評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，再次對(duì)準(zhǔn)則層指標(biāo)進(jìn)行模糊綜合評(píng)價(jià)，對(duì)此次評(píng)價(jià)的重大科技專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目的整體績(jī)效作出全面判斷。 項(xiàng)目的整體績(jī)效因素集 A={項(xiàng)目目標(biāo)與投入 B1項(xiàng)目管理 B2項(xiàng)目產(chǎn)出 B3項(xiàng)目效益 B4 }，評(píng)判集 V={優(yōu) 良 合格 不合格 }，從項(xiàng)目績(jī)效的 各 個(gè)因素著眼， 對(duì) 前 面矩陣 得出的各準(zhǔn)則層的指標(biāo)值進(jìn)行評(píng)價(jià)，得到 本次專(zhuān)項(xiàng) 項(xiàng)目的模糊關(guān)系矩陣 RA（略），歸一化處理得到 EA=（ ）。結(jié)果表明，從整個(gè)專(zhuān)項(xiàng)層面的實(shí)施績(jī)效來(lái)看，績(jī)效“優(yōu)”的隸屬度為 ， 績(jī)效“良”的隸屬度為 ，績(jī)效“合格”的隸屬度為 ，績(jī)效“不合格”的隸屬度為 。依據(jù)隸屬度最大原則， 2020 年省重大科技專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目整體績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果為“優(yōu)”。 主要結(jié)論 通過(guò)省重大科技專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目的實(shí)施，我省成功實(shí)施了一批重大科技成果的轉(zhuǎn)化，攻克了一批關(guān)鍵核心技術(shù)，開(kāi)發(fā)了一批重大戰(zhàn)略產(chǎn)品，培育了一批創(chuàng)新骨干企業(yè)，壯大了一批新興產(chǎn)業(yè)，提升了一批傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，一批企業(yè)成為支撐當(dāng)前全省經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快增長(zhǎng)的中堅(jiān)力量。 在各方的共同努力下，湖北省 2020 年重大科技專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目達(dá)到了設(shè)立的 績(jī)效階段目標(biāo)。 綜合 分析 評(píng)價(jià)結(jié)果 ，可以初步得出如下結(jié)論。 （ 1） 專(zhuān)項(xiàng)總體執(zhí)行情況良好， 按計(jì)劃或超額完成了專(zhuān)項(xiàng)資金預(yù)期的績(jī)效目標(biāo)。 從整體上看， 2020 年組織實(shí)施的 42 個(gè)項(xiàng)目較好地 實(shí)現(xiàn) 了我省重大科技專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目的 階段 目標(biāo)要求，對(duì)我省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 發(fā)揮了 重要的引導(dǎo)推動(dòng)作用。 根據(jù)專(zhuān)家評(píng)價(jià)結(jié)果， 絕大多數(shù)項(xiàng)目均能按照項(xiàng)目合同書(shū)的要求，推進(jìn)各項(xiàng)計(jì)劃任務(wù)的實(shí)施，基本完成了項(xiàng)目的階段性研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化建設(shè)任務(wù)，總體進(jìn)度正常。 42個(gè)重大科技專(zhuān)項(xiàng) 資金 項(xiàng)目中，約 70%的項(xiàng)目按照項(xiàng)目任務(wù)書(shū)，完成了階段目標(biāo)任務(wù)，實(shí)施狀 態(tài)良好。少數(shù)項(xiàng)目因征地 、資金到位 、藥品批件 等原因，實(shí)施進(jìn)度有所滯后 。 （ 2） 較好地帶動(dòng)企業(yè)和全社會(huì)資金投入 ， 專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi) 引導(dǎo) 放大效應(yīng)顯著 。 各類(lèi)資金的到位情況較好，特別是財(cái)政資金及時(shí)下?lián)艿轿弧?重大科技專(zhuān)項(xiàng)資金作為政府引導(dǎo)性資金，其主要作用就是充分 體現(xiàn) 其杠桿作用，促進(jìn)企業(yè)增加創(chuàng)新投入， 發(fā)揮企業(yè)在研究開(kāi)發(fā)和投入中的主體作用， 帶動(dòng)銀行、社會(huì)資金加大對(duì)科技投入的力度。 2020 年組織實(shí)施的 42 個(gè)專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目，省財(cái)政資金預(yù)算安排 2 億 元 ，引導(dǎo)社會(huì)總投入 億元 ， 總預(yù)算資金的投入乘數(shù)為 21，即政府每投入一份資金，可以 帶動(dòng) 21份社會(huì)資金的投入 ,有效地 發(fā)揮了財(cái)政資金的輻射作用。 總體來(lái)看， 2020 年各個(gè) 渠道 專(zhuān)項(xiàng)資金 的階段到位率均達(dá)到了100%，銀行貸款渠道資金到位率達(dá) %，大大高于往年 。 但是 個(gè)別項(xiàng)目 ， 如： “ 10 萬(wàn)噸 /年濕法磷酸精制新技術(shù)及產(chǎn)業(yè)化”的自籌資金預(yù)算 15000 萬(wàn)元，實(shí)際到位 8500 萬(wàn)元， 到位率只有 57%，致使項(xiàng)目建設(shè)征地尚未完成，項(xiàng)目進(jìn)度受阻。 此次考評(píng)中 ，各項(xiàng)目承擔(dān)單位嚴(yán)格執(zhí)行 資金管理、費(fèi)用支出等制度， 未發(fā)現(xiàn)有截留 、擠占 或挪用項(xiàng)目資金等違規(guī)現(xiàn)象，經(jīng)費(fèi)使用整體來(lái)看比較合理。 有些 項(xiàng)目也存在資金使用率不高的情況，如 ： “ LTE基站設(shè)備研制及產(chǎn)業(yè)化 ” 的財(cái)政資金節(jié)點(diǎn)預(yù)算到位 300萬(wàn)元，實(shí)際支出 萬(wàn)元，支出率不到 50%；又如 ： “柴油機(jī) UreaSCR添藍(lán)供給及控制系統(tǒng)研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化”節(jié)點(diǎn)自籌資金到位 2727 萬(wàn)元，實(shí)際支出1365 萬(wàn)元，資金使用效率偏低。 （ 3） 組織管理措施得當(dāng)，保證了項(xiàng)目的順利推進(jìn)。 為保證專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目的順利實(shí)施，大多數(shù)項(xiàng)目單位均能按照任務(wù)書(shū)規(guī)定的目標(biāo)任務(wù)要求，制訂具體的實(shí)施 方案和措施，建立專(zhuān)門(mén)的工作機(jī)構(gòu)，落實(shí)專(zhuān)門(mén)人員并責(zé)任到人， 認(rèn)真組織實(shí)施項(xiàng)目， 推動(dòng)項(xiàng)目按 合同規(guī)定的階段目標(biāo) 實(shí)施。如 “高端速溶紅茶及其關(guān)聯(lián)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化開(kāi)發(fā)”、“安全高效新型飼用酶制劑產(chǎn)業(yè)化” 、 “具有三層功能的分組傳送網(wǎng)（ PTN）設(shè)備的關(guān)鍵技術(shù)及產(chǎn)品研發(fā)” 和“稻花香白酒優(yōu)良菌種選育及產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用 ” 等 項(xiàng)目在建立健全管理制度、人員場(chǎng)地設(shè)備的落實(shí)到位和資金使用合規(guī)性方面做得比較好。 湖北稻花香酒業(yè)股份有限公司為保證項(xiàng)目的順利實(shí)施， 專(zhuān)門(mén) 成立了 以總工程師為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的 項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組， 建立了招投標(biāo)制、工程建設(shè)監(jiān)理制和合同管理制等一 系列規(guī)章制度。各項(xiàng)工作落實(shí)到人，分工合作，抓好重點(diǎn)工作的推進(jìn)和實(shí)施。在財(cái)務(wù)管理方面，公司從預(yù)算管理、核算管理、資金管理、成本費(fèi)用管控、風(fēng)險(xiǎn)管控等多方面著手， 制定了詳細(xì)的財(cái)務(wù)制度，設(shè)立了資金專(zhuān)款帳戶(hù)，嚴(yán)格按照制度對(duì)項(xiàng)目資金進(jìn)行預(yù)算、核算、支出，保障了專(zhuān)項(xiàng)資金使用的合規(guī)性 和項(xiàng)目的順利實(shí)施 。 （ ４ ） 專(zhuān)項(xiàng) 取得了 良好的經(jīng)濟(jì)社會(huì) 效益 ，帶動(dòng)效應(yīng)較好 ， 截止 2020 年 12 月底， 42 個(gè)項(xiàng)目共完成新、改建廠房 萬(wàn)平方米；建成中試線(xiàn)、基地 104條 /個(gè)；購(gòu)買(mǎi)儀器、設(shè)備 4050臺(tái) /套；開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新工藝 259項(xiàng)；形成重大目標(biāo)產(chǎn)品 45項(xiàng)；申請(qǐng)專(zhuān)利 237件，其中發(fā)明專(zhuān)利 138 件；授權(quán)專(zhuān)利 141 件，其中發(fā)明專(zhuān)利授權(quán) 73件，其它知識(shí)產(chǎn)權(quán) 27 項(xiàng) 。 這批項(xiàng)目累計(jì) 實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入 億 元，新增繳稅 元，新增利潤(rùn) 億 元，出口創(chuàng)匯 萬(wàn)美元 ,新增就業(yè)人數(shù) 4240 人。 通過(guò)項(xiàng)目實(shí)施， 取得了明顯的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益 ,有些項(xiàng)目單位實(shí)現(xiàn)了 超常規(guī)發(fā)展。 （ 5） 省內(nèi)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè) 和新興產(chǎn)業(yè)加速 發(fā)展，科技支撐作用明顯。 重大科技專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目自啟動(dòng)以來(lái)，一直比較注重選擇湖北省優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域超前部署基礎(chǔ)研 究與前