【正文】 建筑師企業(yè)及項目管理中使用的文件 [14]。 國際工程中的合同管理 國際工程中的合同管理強調參與項目各方均在合同實施過程中自覺地、認真嚴格 16 地遵守所簽訂的合同的各項規(guī)定和要求，按照各自的職責，行使各自的權力、履行各自的義務、維護各自 的權利，發(fā)揚協(xié)作精神，處理好伙伴關系，做好各項管理工作，使項目目標得到完整的體現(xiàn)。合同各方的職責、權利和義務是不同的，從業(yè)主、承包商和工程師的角度看有以下內容： 1)業(yè)主方的合同管理 (1)業(yè)主方對項目前期的管理 一個國際工程在項目前期階段的各項管理工作比較重要，項目前期階段的工作內容一般包括地區(qū)開發(fā)、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、項目選定階段的機會研究、預可行性研究以及可行性研究，最后通過項目評估來確定項目。在國外，業(yè)主對一個工程項目的研究、決策和管理主要依靠咨詢公司。咨詢服務是以信息為基礎。依靠 專家的知識、經驗和技能對客戶委托的問題進行分析和研究，提出建議、方案和措施，并在需要時協(xié)助實施的一種高層次、智力密集型的服務，不僅可以提供單項咨詢服務，而且可作為業(yè)主代理人為項目開發(fā)和實施的全過程進行工作。 (2)業(yè)主方對項目實施期的管理 實施期一般指項目的勘測、設計、專題研究、招投標，施工設備采購、安裝，直至調試竣工驗收。在這一階段業(yè)主主要委托咨詢設計公司進行設計，并對設計方案進行審批、施工管理方式及招標方式等；當工程開工后，現(xiàn)場具體的監(jiān)督和管理工作全部都交給了工程師負責，但是業(yè)主要指定業(yè) 主代表負責與工程師和承包商聯(lián)系，處理執(zhí)行合同中的有關事宜。 (3)業(yè)主的風險管理 業(yè)主方的風險管理很重要，只有通過風險管理才能為項目的實施創(chuàng)造一個穩(wěn)定的環(huán)境，最大限度地減少或消除對項目實施的干擾，降低工程的總成本，保證質量和工期，使項目按要求竣工。業(yè)主一方在風險管理中依靠咨詢、設計和工程師，但業(yè)主本身也有比較強烈的風險意識。業(yè)主的風險防范意識由前期抓起，即由投資機會研究、可行性研究和設計抓起。業(yè)主的風險管理措施主要分為風險預防、風險降低、風險轉移和風險自留等方面。 (4)業(yè)主的索賠管 理 業(yè)主向承包商一方索賠管理前伸到項目的勘察設計、招投標和合同談判與簽訂階段，這一階段的工作要有明確的防范意識、減少承包商的索賠機會，做到防患于未然。主要通過勘測設計，盡量減少開工后的設計變更；編好招標文件、做好評標簽訂好合同；依靠擔保及保險轉移風險等 [22]。 2)承包商的合同管理 (1)合同簽訂前承包商的準備工作 承包商一方在合同簽訂時的兩項主要任務是爭取中標和通過談判簽訂一份比較 17 理想的合同。爭取中標又分兩個階段，在資格預審階段注重積累資料，為投標準備充足的內部資料；投標 決策時注重搜集信息，早動手做準備；提交預審文件后跟做工作，及時發(fā)現(xiàn)問題，補充材料。在投標人收到招標函后進行合同談判階段，談判時要一個一個問題地談，要準備好幾種談判方案，要學會控制談判進程和談判氣氛，還要準備回答業(yè)主方提出的問題，并且在談判過程中根據實際情況對做出讓步或堅持的問題進行處理。 (2)合同實施期承包商的合同管理 在合同實施階段，承包商的中心任務時按照合同的要求，認真負責地、保證質量地按規(guī)定的工期完成工程并保證負責維修。 (3)承包商的風險管理 一般理論上講，業(yè)主方在編制招標 文件的時候應該努力做到風險合理分擔，但實際上能做到的很少，因此承包商在中標工程后將承擔大部分風險，所以這部分的管理任務很重。針對各種風險承包商所采取的對策主要有：通過增設風險防范條款、增設有關支付條款等充分利用合同條款方式，增設保值條款、選擇有利的外幣計價結算、使用多種貨幣結算、參加匯率保險等同避外匯風險的方式，以及減少承包商資金的墊付等方式進行風險回避；在分包合同中，通常要求分包商接受主合同文件的各項合同條款，使分保商分擔一部分等風險的分散和轉移；或在投標報價時考慮一定比例的風險費，進行風險的自留與控制風 險損失。 (4)承包商的索賠管理 承包商的索賠管理是一件十分重要的工作，它關系到承包商的經濟利益，進度和質量管理，甚至項目的成敗。一個承包商既面對業(yè)主方，眾多的分包商、供應商，彼此間都有一個向對方索賠和研究處理對方要求索賠的問題，因而索賠管理從一開始就應列入議事日程，使全體管理人員具備索賠意識。通過建立精干而索賠穩(wěn)定的索賠管理小組、組織全體管理人員學習合同文件，使每一個人都建立索賠意識、加強文檔管理注意保存索賠資料和證據等措施，抓住索賠機遇，及時申請索賠。 3)工程師的合同管理 工程師受業(yè)主 的委托來監(jiān)理工程，進行合同管理，是業(yè)主和承包商合同之外的第三方，是獨立的法人單位。工程師對合同的監(jiān)督管理與承包商在實施工程中的管理方法和要求都是不一樣的。工程師不去體地安排施工和研究如何保證質量的具體措施，而是宏觀上控制施工進度，按承包商在開工時提交的施工度計劃進行檢查督促，對施工質量則是按照合同中技術規(guī)范，圖紙內的要求進行檢查驗收。工程師可以向承包商提建議，但不對如何保證質量負責，工程師的建議是否被采納，由承包商自己決定。工程師主要是按照合同規(guī)定，特別是工程量表的規(guī)定，嚴格為業(yè)主把住支付關，并且防止承包商 的不合理索賠要求，工程師的職責是在合同條件中規(guī)定的，如果業(yè)主要對 18 工程師的某些職權進行限制，亦應在合同中做出明確規(guī)定 [23]。 國內國際建設工程合同管理的借鑒 建設工程合同體系 國際工程合同體系經過數(shù)百年的發(fā)展，不斷得到完善，合同種類齊全，針對不同性質的工程，制定了一系列標準。目前，國外常用的建設工程合同主要有：國際咨詢工程師聯(lián)合會 (FIDIC)編制的《客戶 /咨詢下程師 (單位 )服務協(xié)議書范本》，美國建筑工程師協(xié)會 (AIA)系列文本中的《業(yè)主與建筑師標準合約文本》，英國土木工程師 協(xié)會(ICE)的新工程合同 (NEC)之《專業(yè)服務合同》等，這些文本經過多年的實踐，已經逐步得到完善，以適應不同的工程項目和承包主體。圖 2為國際標準建設工程合同體系 [5]。 建設工程合同體系 土木工程合同 房建工程合同 政府工程合同 業(yè)主 設計方合同 業(yè)主 咨詢方合同 業(yè)主 承包方合同 總包 分包方合同 承包方 材料方合同 圖 2 國際標準建設工程合同體系 總承包合同管理 目前，國外已經有許多種總承包合同文本，其中，最具有代表性的有： FIDIC的《土木工程施工分包合同條件》，美國 AIA文件 A401《總承包商與分包商協(xié)議書標準格式》，英國 ICE的承包合同標準格式，新加坡的指定分包商標準合同條件 (NSC)等。從國際建筑市場近幾年的情況看，市場的變化導致工程承包方式的變化，新的工程承包方式不斷產生，目前比較流行的工程承包方式有： EPC(設計 采 購 施工 )， PM(項目管理模式 )， CM(施工管理 )模式， BOT模式，伙伴關系項目管理模式， PMC(Project Management Contractor)方式， JV(Joint Venture)聯(lián)營體合同模式，附加 VE(Value Engineering)條款合同等。為了適應市場的競爭，國際工程承包公司都進行了戰(zhàn)略結構的調整。國際承包商紛紛根據自身業(yè)務的發(fā)展，或并購聯(lián)合，增強實力，或走專業(yè)化發(fā)展之路，培植自己的專業(yè)技術力量，形成專業(yè)優(yōu)勢 目前，我國尚無規(guī)范的總承包合同文本，缺乏對專業(yè)承包和勞務承 包隊伍管理的相應法規(guī)。承包市場管理混亂，建設單位隨意肢解工程，嚴重制約了工程項目管理水平的提高。建筑企業(yè)大都從事單一的施工承包業(yè)務，無論從市場運作方式，還是經營、管理、技術水平，都不具備總承包能力，更談不上采用設計施工一體化的模式。這些 19 情況妨礙了我國建設工程總承包管理的發(fā)展，造成我國建筑市場大、中、小企業(yè)一塊上，競爭混亂的現(xiàn)狀 [5]。 合同擔保與保險 工程擔保與保險制度是凈化建筑市場、保證合同正常履行的有力手段。將我國的《施工合同條件》與 FIDIC合同條件有關擔保的條款進行對比分析，可 看到國外建筑行業(yè)比較通行的一些工程擔保制度在我國尚未開始實行。這主要是由于我國的法規(guī)建設落后，社會信用制度、社會保障制度不完善，缺乏復合型人才所造成的。國內建設工程的保險與發(fā)達國家相比較為落后，這主要是因為： 1）建筑企業(yè)認識不足，缺乏保險意識； 2）法規(guī)不完善，缺乏配套措施； 3）保險金不足，保險經費來源不明確 [24]。 合同索賠管理 我國在長期計劃經濟管理體制的影響下，索賠管理工作沒有得到應有的重視，同時，受到來自建筑市場各種主體本身和客觀條件的阻礙，導致了索賠工作存在一系 列問題。在主觀上，施工企業(yè)不懂索賠、不敢索賠、不會索賠；在客觀上，則是建設單位不準索賠，缺乏建筑中介服務機構和專業(yè)性的合同糾紛解決機構等。而且，建筑企業(yè)未建立一套健全的索賠管理體制和索賠組織機構。我國的《施工合同文本》索賠條款中，增列了索賠程序，增加了索賠條款的內容，這是我國合同管理與國際接軌的重要一步，但同 FIDIC合同中的索賠條款相比，仍然不夠詳細和具體。我國施工企業(yè)普遍存在當合法權益受到損害時不知所措，一般法制機構由于不熟悉專業(yè)，因此，不能提供專業(yè)化、規(guī)范化的咨詢服務。并且我國解決合同爭端的專業(yè)性仲裁 機構比較少。 合同的簽訂與履行 訂立合同的程序，是指當事人雙方就合同的主要條款經過協(xié)商一致，并簽署書面協(xié)議的過程，訂立合同的過程，一般先由當事人一方提出要約，再由另一方作出承諾的意思表示，簽字、蓋章后，合同即告成立。在法律程序上，把訂立合同的全過程劃分為要約和承諾兩個階段，要約和承諾屬于法律行為，當事人雙方一旦作出相應的意思表示，就要受到法律的約束，否則必須承擔一定的法律責任。在訂立合同尤其是經濟類合同時，當事人反復協(xié)商，最終達到協(xié)議，表現(xiàn)在訂立合同的程序上，是一個要約 新要約 再要 直 至承諾的過程，最終合同才告成立。 合同的履行，是指當事人雙方根據合同的條款，實現(xiàn)各自享有的權利，并承擔各自負有的義務。合同履行的原則如下： (1)實際履行原則，是指除法律和合同另有規(guī)定或者客觀上已不可能履行外，當事人要根據合同規(guī)定的標的完成義務，不能用其他標的來代替約定標的，一方違約時 20 也不能以償付違約金、賠償金的方式代替履約，對方要求繼續(xù)履行合同的，仍應繼續(xù)履行。 (2)全面履行的原則：是指當事人除按合同規(guī)定的履行外，還需按照合同規(guī)定的標的數(shù)量、質量、履行期限、地點、履行方式等要求來全面承擔 義務 [7]。 5 建設工程合同管理規(guī)范化建議 宏觀調整與控制 逐步建立并完善我國建設工程合同體系 建設工程合同管理是以合同文本為基礎和依據的?！督ㄔO工程施工合同示范文本》是我國建設工程合同向國際化方向發(fā)展的重要一步。但它只是業(yè)主與承包商之間的合同文本。由于合同締約方的不同，應逐步建立起一套比較系統(tǒng)和完整的合同體系，包括：業(yè)主 工程師；總承包商 分包商；承包商 材料或設備供應商等合同文本。合同承包方式向國際化發(fā)展。近年來，國際上產生了多種承發(fā)包模式，如 EPC、 PM、 CM、BOT、 JV和附加 VE合同模式等。同時，中國由于地域廣大，自然、社會、經濟等方面制約因素很多，各地的實際情況也不同，而建筑企業(yè)采用的合同方式較為單一，主要是施工承包，其它承包形式較少。因此我國建筑業(yè)迫切需要引進先進的承發(fā)包方式，以適應國外和國內建筑市場的要求。我國目前常用的定價方式主要為總價合同，而國際市場上的定價方式則比較靈活，分別有同定總價合同、單價合同、成本加酬金合同等不同定價方式。由于我國的經濟體制仍然在向市場經濟體制過渡，建材和勞動力的市場價格波動相對較大，以往的總價合同已不太能反映公平交易原則，因 而今后必須建立起多樣化定價方式以適應不同的需要 [16]。 推行合同示范文本制度 推行能夠合同師范文本制度，一方面有助于當事人了解、掌握有關法律、法規(guī)，使具體實施項目的建設工程合同符合法律法規(guī)的要求，避免缺款少項，防止出現(xiàn)有失公平的條款，也有助于當事人熟悉合同的運行；另一方面，有利于行政管理機關對合同的監(jiān)督，有助于仲裁機構或者人民法院就是裁判糾紛，維護當事人的利益。使用標準化的范本簽訂合同，對完善建設工程合同管理制度起到了極大的推動作用。 加強并完善建設領域的立法與執(zhí)法 在社會主義市場經濟運行機制下，國家對建設項目合同的管理應主要通過法律和法規(guī)來規(guī)范，明確立法、執(zhí)法與行政管理之間的關系，抑制建筑市場中的無序競爭。建設工程合同管理的嚴格執(zhí)行是以完善有效的法律法規(guī)為前提的，工程建設中的參與 21 者眾多，各種關系比較復雜，只有建立起規(guī)范健全的法律體系才能保證工程項目按合同順利實施。隨著《民法通則》、《保險法》、《擔保法》、《仲裁法》、《合同法》、《招標投標法》、《建筑法》等法律法規(guī)的頒布建設合同管理法律已基本健全，但在實踐中這些法律的執(zhí)行還存在問題，如既有勘察、設計、施工單位