監(jiān)察部監(jiān)管案例介紹-資料下載頁
2025-05-15 09:13本頁面
【正文】 動 ： 上市首日共有“四川成渝”。其中 %的賬戶系個人賬戶，其合計買入量占市場成交量的比例高達 %?；?、券商、保險等專業(yè)機構投資者沒有參與首日買入。 ?盲目追高導致?lián)p失慘重 ： 無論新股上市首日股價上漲如何，價格最終要理性回歸。隨后兩個交易日“四川成渝”均以跌停開盤，首日高位追漲買入的投資者損失慘重。 ? 3月 9日，上交所發(fā)布 《 關于加強新股上市初期交易監(jiān)管的通知 》 ，旨在進一步改善新股價格形成機制的公平性和合理性，更加切實防范和抑制新股炒作行為，更好地保護投資者合法權益，促進新股發(fā)行制度改革。 防控 “ 炒新 ” 措施 《 通知 》 盤中臨時停牌 新股交易中的異常交易行為 新股異常交易行為監(jiān)管措施 ? 盤中臨時停牌的指標閥值 （一）盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌 10%以上（含）； （二）盤中成交價格較當日開盤價上漲或下跌 20%以上（含）； （三）盤中換手率（成交量除以當日實際上市流通量）達到 80%以上（含）。 防控 “ 炒新 ” 措施 ? 新股交易中的異常交易行為 （一）同一賬戶或同一控制人控制的多個賬戶，單日累計買入數(shù)量超過新股實際上市流通量 1‰ 的； （二）同一賬戶或同一控制人控制的多個賬戶進行日內反向交易或頻繁隔日反向交易，且數(shù)量較大的； （三）在集合競價階段或收盤前 15分鐘，通過高價申報、大額申報、連續(xù)申報、頻繁申報撤單等方式，嚴重影響新股開盤價或者收盤價的； （四）在連續(xù)競價階段，當最新成交價接近日內最高成交價時，以不低于行情即時揭示的最低買入價格累計申報買入數(shù)量超過新股實際上市流通量 ‰ 的； （五）申報買入價格高于申報時點之前的行情揭示最新成交價的 2%，且數(shù)量較大的； （六）利用市價委托進行大額申報，嚴重影響新股交易價格的。 防控 “ 炒新 ” 措施 ? 新股異常交易行為監(jiān)管措施 （一）口頭或書面警示； （二）要求提交合規(guī)交易承諾； （三）盤中暫停賬戶當日交易； （四）認定賬戶所有人為不合格投資者。 對情節(jié)嚴重的，本所將給予限制賬戶交易的紀律處分，并計入誠信檔案；對情節(jié)特別嚴重的，上報證監(jiān)會查處。 防控 “ 炒新 ” 措施 謹 慎 投 資 切 勿 盲 從 合 法 合 規(guī) 交 易 提 高 風 險 意 識
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