招商資本投資有限公司投資管理辦法-資料下載頁(yè)
2025-09-01 09:58本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】關(guān)規(guī)定，制定本辦法。稱“公司”）以自有資金進(jìn)行直接投資的項(xiàng)目。投資項(xiàng)目的過程和行為，必須遵守本辦法。資管理原則、投資管理方式、投資理念等。點(diǎn)是新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域具有上市潛力或上市可行性的公司股權(quán)。管理部協(xié)調(diào)下的項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)制。第十一條公司投資部是項(xiàng)目資源開發(fā)的主要職能部門。全體員工都有為公司尋找、提供項(xiàng)目資源的義務(wù)。第十三條無論任何渠道來源的項(xiàng)目資料都集中于公司投資部，經(jīng)理指定二名以上專業(yè)人員進(jìn)行盡職調(diào)查。由項(xiàng)目跟蹤人員或相關(guān)業(yè)務(wù)人員繼續(xù)完成立項(xiàng)所需工作。第十五條投資項(xiàng)目立項(xiàng)由公司召開立項(xiàng)評(píng)審會(huì)議來決定。一票，每位參會(huì)人員對(duì)自己的投票結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。項(xiàng)目評(píng)審會(huì)做出立項(xiàng)決議須經(jīng)三分之二以上參會(huì)人員同意。同一合格人員不得同時(shí)擔(dān)任三個(gè)以。公司董事會(huì)全權(quán)授權(quán)。數(shù)量不得低于二分之一，母公司的人員數(shù)量不得超過三分之一。（四）提出公司在參與目標(biāo)公司經(jīng)營(yíng)管理過程的指導(dǎo)意見；
【正文】 的決議可以是：準(zhǔn)予退出、有條件準(zhǔn)予 退出和不予退出三種。 準(zhǔn)予退出 決議須經(jīng)全體 投資決策委員會(huì) 成員同意。 第五十 七 條 投資決策委員會(huì)決定準(zhǔn)予退出的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按相關(guān)決議執(zhí)行完成相關(guān) 退出 事項(xiàng)。 第 五 十 八 條 對(duì)于投資決策委員會(huì)認(rèn)為相關(guān)退出時(shí)機(jī)尚待成熟的，投資決策委員會(huì)可以做出有條件準(zhǔn)予退出的決定，詳盡列明相關(guān)條件。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按相關(guān)決議完成 退出 事項(xiàng)。 13 第 五 十 九 條 對(duì)于投資決策委員會(huì)決定不予退出的，該項(xiàng)目繼續(xù)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以適時(shí)再次 制定 《投資 項(xiàng)目 退出方案》， 并 按前述流程進(jìn)行。 第 六 十條 在 投資 項(xiàng)目 退出執(zhí)行過程中，如發(fā)生重大事件或變化，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)報(bào)告總經(jīng)理，并按總經(jīng) 理的決定執(zhí)行?？偨?jīng)理認(rèn)為必要時(shí)，提請(qǐng)投資決策委員會(huì)審議決策。 第 六 十 一 條 項(xiàng)目 退出 結(jié)束 后 ， 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 要組織編寫 《 投資 項(xiàng)目總結(jié) 報(bào)告 》 ，并報(bào)公司總經(jīng)理審閱。 第 八 章 投資項(xiàng)目 檔案 管理 第六十 二 條 投資項(xiàng)目檔案管理是投資項(xiàng)目管理的重要組成部分，由公司綜合管理部門負(fù)責(zé)。 第六十 三 條 投資項(xiàng)目立 項(xiàng) 后五日內(nèi)項(xiàng)目組要將下列資料送 綜合管理部 存檔， 保存期限為十年 ： （一） 《項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表》 ； （二） 《盡職調(diào)查報(bào)告》 ； （三）項(xiàng)目立項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要。 第六十 四 條 投資項(xiàng)目經(jīng) 投資決策委員會(huì) 決 議 后五日內(nèi)項(xiàng)目組要將下列資料送 綜合管理 部 存檔， 保存期限為十 五 年 ： （一） 《投資 項(xiàng)目 可行性研究報(bào)告》 ； （二） 《 投資 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估與 控制報(bào)告》 ； （三）《 投資 框架協(xié)議》或《投資 意向 書》； 14 （四） 投資決策委員會(huì) 決議 。 第六十 五 條 投資項(xiàng)目 執(zhí)行完成 后 十 日內(nèi)項(xiàng)目組要將下列資料送綜合管理部 存檔， 保存期限為十 五 年 ： （一） 《投資協(xié)議》 ； （二） 股權(quán)證明 及 相應(yīng)登記 資料； （三）其他投資執(zhí)行環(huán)節(jié)的法律文件。 第六十 六 條 投資項(xiàng)目在日常管理過程中每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后四個(gè)月內(nèi)，項(xiàng)目組要將下列資料送 綜合管理部 存檔， 保存期限為十年 ： （一） 被投資 企業(yè) 經(jīng)營(yíng)管理情況報(bào)告或 投資項(xiàng)目 風(fēng) 險(xiǎn)動(dòng)態(tài)分析報(bào)告 ； （二） 被投資 企業(yè) 股東會(huì) 或 股東 大會(huì)決議 、 董事會(huì) 決 議 、監(jiān) 事會(huì)決 議 ； （三） 風(fēng)險(xiǎn)控制專員出具的 《投資項(xiàng)目年度風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告》 ； （四） 被投資 企業(yè) 其他重大決策 文件 。 第六十 七 條 投資項(xiàng)目在退出過程或退出完成后，項(xiàng)目組要適時(shí)將下列資料送 綜合管理部 存檔， 保存期限為十 五 年 ： （一） 經(jīng)批準(zhǔn)的 《投資 項(xiàng)目 退出方案》 ； （二） 風(fēng)險(xiǎn)控制專員出具的 《投資項(xiàng)目退出方案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見》 ； （三） 投資決策委員會(huì) 關(guān)于 投資項(xiàng)目退出 的決議； （ 三 ） 《投資項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》 ； （四）其他重要資料。 15 第 九 章 附則 第 六 十 八 條 公司受讓目標(biāo)公司股權(quán)及收購(gòu)目標(biāo)公司股權(quán)的管理適 用于本辦法。 第 六 十 九 條 本辦法由總經(jīng)理擬訂，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后生效。對(duì)本辦法的補(bǔ)充、修改亦由總經(jīng)理擬訂，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后生效。 第 七 十條 本辦法由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 第 七 十 一 條 本辦法 附件 包括 ： （一） 《 投資項(xiàng)目 盡職調(diào)查 報(bào)告指引 》 ； （二） 《項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表》 ； （三） 《 投資 項(xiàng)目 可行性研究報(bào)告指引》； （ 四 ） 《 投資 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制報(bào)告 指引 》 ； （五）《項(xiàng)目 投資決策 申請(qǐng)表》； （六） 《投資 項(xiàng)目 退出方案 指引 》 ； （七） 《 投資 項(xiàng)目總結(jié) 報(bào)告 指引 》 ； （八） 《保密協(xié)議模版》； （九） 《投資協(xié)議 模版 》 ； （十）《投 資決策委員會(huì)決議 模版 》（適用于項(xiàng)目投資決議）； （十一）《投資決策委員會(huì)決議 模版 》（適用于項(xiàng)目退出決議）。
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