【正文】 的一種替代品；而在要素稟賦相似的國家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易條件下，要素流動(dòng)帶來了作為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要載體的跨國公司的興起，從這點(diǎn)來說，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與要素流動(dòng)之間存在著一定的互補(bǔ)關(guān)系。 ? 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的建立和發(fā)展，反映了二戰(zhàn)后國際貿(mào)易與國際分工發(fā)展的實(shí)際情況，開辟了國際貿(mào)易理論研究的新領(lǐng)域，提出了加強(qiáng)世界市場競爭的一個(gè)新的思路。盡管這一理論還不夠完善，還有許多懸而未決、值得深入探討的問題，如勞務(wù)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，各國廠商對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的作用，如貿(mào)易國產(chǎn)品的差異程度以及在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中具有重要意義的實(shí)際保護(hù)等。這些問題雖已進(jìn)行了初步探討，但仍有待于深入研究。盡管如此，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論對(duì)于我國適應(yīng)國際市場新變化，制定正確的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，仍具有不可忽視的借鑒作用。 二、協(xié)議國際分工理論 ? （一 ）理論的提出 ? 日本一橋大學(xué)教授小島清在考察經(jīng)濟(jì)共同體內(nèi)部分工的理論基礎(chǔ)以后，在其代表作 《 對(duì)外貿(mào)易論 》 （ 1950年出版）中，提出了協(xié)議性國際分工理論。該書中譯本由南開大學(xué)出版社出版。 （二）理論主要內(nèi)容 ? 各國為了獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處，國家間實(shí)行分工是非常有利的。但是，以完全自由競爭為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢和生產(chǎn)要素稟賦分工理論是不能達(dá)到這個(gè)目的的，要有某種協(xié)議，即必須實(shí)行協(xié)議性國際分工，通過國際間政府的協(xié)商和調(diào)節(jié)機(jī)制確立分工，發(fā)展國際貿(mào)易，更加有效地配置國家之間的資源，增加貿(mào)易利益。 （三）與傳統(tǒng)理論的區(qū)別 ? 1. 傳統(tǒng)國際分工和國際貿(mào)易理論是在自由競爭市場機(jī)制下完成的；協(xié)議性分工和貿(mào)易是建立在國家協(xié)調(diào)基礎(chǔ)上的。 ? 2. 傳統(tǒng)理論是在成本遞增下通過競爭原理達(dá)成分工，對(duì)成本遞減（及成本不變）未論及，協(xié)議性分工正說明成本遞減的情況。 （四）圖示說明 成本 數(shù)量 I國 X 商 品 x1 x2 成本 數(shù)量 II國 X 商 品 x2 成本 數(shù)量 I國 成本 數(shù)量 II國 Y 商 品 Y 商 品 Y1 Y2 Y1 （五）協(xié)議性分工的條件 ? １．必須是兩個(gè)（或多個(gè)）經(jīng)濟(jì)發(fā)展和要素稟賦相似的國家進(jìn)行分工。 ? ２．協(xié)議分工的商品必須是能夠獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的商品。 ? ３．參加分工的國家選擇生產(chǎn)不同產(chǎn)品進(jìn)行分工的利益沒有很大差別。 （六）適用范圍 ? 適用于國家之間、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易集團(tuán)成員內(nèi)部分工，也包括公司內(nèi)部的分工。 三、“中心 外圍”論 ? 勞爾 普雷維什 (19011986),是阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家。 ? 將資本主義世界劃分成兩個(gè)部分：一個(gè)是生產(chǎn)結(jié)構(gòu)同質(zhì)性和多樣化的 “ 中心 ” ；一個(gè)是生產(chǎn)結(jié)構(gòu)異質(zhì)性和專業(yè)化的 “ 外圍 ” 。前者主要是由西方發(fā)達(dá)國家構(gòu)成，后者則包括廣大的發(fā)展中國家。 “ 中心 ” 與 “ 外圍 ” 之間的這種結(jié)構(gòu)性差異并不說明它們是彼此獨(dú)立存在的體系，恰恰相反，它們是作為相互聯(lián)系、互為條件的兩極存在的，構(gòu) 成了一個(gè)統(tǒng)一的、動(dòng)態(tài)的世界經(jīng)濟(jì)體系。 ? 普雷維什的發(fā)展主義理論是拉美國家首次從發(fā)展中國家的立場出發(fā)提出的有關(guān)不發(fā)達(dá)國家的發(fā)展理論，因而被稱為發(fā)展主義。同時(shí)它又是從分析世界體系的結(jié)構(gòu)、中心和外圍國家的貿(mào)易結(jié)構(gòu)來闡述的發(fā)展中國家的不發(fā)達(dá)原因的，因而又稱作結(jié)構(gòu)主義和 “ 中心 — 外圍 ” 理論。它主張既不走發(fā)達(dá)資本主義國家的發(fā)展道路，也不走依附性的道路，而是在國家干預(yù)下走民族經(jīng)濟(jì)自主發(fā)展的資本主義道路。 四、國家競爭優(yōu)勢論 （ The Competitive Advantage of Nations） ? 代表人物是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家邁克爾 波特 （ Michael Porter）。 國家競爭優(yōu)勢理論是波特教授于 90年代初提出的 ,是從 產(chǎn)業(yè)角度對(duì)國際競爭力 進(jìn)行研究分析的。波特教授通過對(duì) 10個(gè)發(fā)達(dá)國家中的100家企業(yè)的發(fā)展和經(jīng)營狀況進(jìn)行研究 ,從中來尋找一個(gè)國家工業(yè)優(yōu)勢的來源。波特因此對(duì)產(chǎn)業(yè)國際競爭力作了如下定義 ,即一國在某一產(chǎn)業(yè)的國際競爭優(yōu)勢 ,是一個(gè)國家能否創(chuàng)造一個(gè)良好的競爭環(huán)境 ,并使該國企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的能力。決定一國的競爭優(yōu)勢有四個(gè)基本因素和兩個(gè)附加因素。四個(gè)基本因素包括：生產(chǎn)因素、需求狀況、相關(guān)與輔助行業(yè)、以及企業(yè)的策略、結(jié)構(gòu)與競爭。兩個(gè)附加因素是機(jī)遇和政府。 （一）主要內(nèi)容 ? ? 生產(chǎn)因素是指一個(gè)國家是否適合某個(gè)行業(yè)的競爭。盡管這些要素條件是決定貿(mào)易的重要前提，但并不是決定競爭力的唯一前提。波特認(rèn)為：最重要的是一個(gè)國家如何不斷創(chuàng)新，發(fā)展并利用自己的生產(chǎn)要素（例如熟練勞動(dòng)力）。 2. 需求狀況 ? 需求條件是指一個(gè)公司在最初的本國市場上所面臨的競爭程度。一個(gè)公司只有在高度競爭的市場中才能得以生存并不斷發(fā)展，也只有這樣才能取得競爭優(yōu)勢。波特認(rèn)為，如果一個(gè)國家中國內(nèi)消費(fèi)者層次高，需求大，則該國的企業(yè)能贏得競爭優(yōu)勢。高層次的和有需求的消費(fèi)者們迫使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)滿足產(chǎn)品的高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，生產(chǎn)新穎的產(chǎn)品。 3. 相關(guān)行業(yè)與輔助行業(yè) ? 相關(guān)行業(yè)與支持行業(yè)是指所有相關(guān)行業(yè)以及供應(yīng)商的競爭能力。任何一個(gè)公司都與其他公司和行業(yè)發(fā)生著各種各樣的關(guān)系，要獲得并維持競爭優(yōu)勢就必須保持良好的行業(yè)工作關(guān)系，緊密聯(lián)系供應(yīng)商，保證產(chǎn)品流與信息流的及時(shí)性。如果這種相互作用不僅僅是停留于表面，而是建立在公司自愿的基礎(chǔ)上，那么它就可能為競爭優(yōu)勢創(chuàng)造良好的條件。 4. 企業(yè)的策略、結(jié)構(gòu)和競爭 ? 波特在這里提出了兩個(gè)要點(diǎn)：第一個(gè)要點(diǎn)是各個(gè)國家體現(xiàn)了不同的 “ 管理思想體系 ” 的特征，這將有助于或無助于它們建立國家競爭優(yōu)勢。第二個(gè)要點(diǎn)是活躍的國內(nèi)競爭與一個(gè)行業(yè)內(nèi)競爭優(yōu)勢的創(chuàng)造和維持之間存在較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性?；钴S的國內(nèi)競爭導(dǎo)致企業(yè)尋求各種方式來提高效率，使他們成為較好的國際競爭者。國內(nèi)競爭給企業(yè)造成壓力。不得不創(chuàng)新，提高質(zhì)量，降低成本以及投資用于提升高級(jí)要素。所有這些有助于創(chuàng)造世界級(jí)的競爭者。 ? 以上所討論的四組影響因素即構(gòu)成了一個(gè)國家在國際市場競爭方面所特有的 “ 鉆石 ” (diamond)結(jié)構(gòu)。但僅僅這因素還不足以完全描述一個(gè)國家的競爭環(huán)境。機(jī)遇和政府的作用對(duì)以上四個(gè)因素的影響也是至關(guān)重要的。機(jī)遇在這里指的是那些超出企業(yè)控制范圍內(nèi)的隨機(jī)事件 ,如科學(xué)技術(shù)的重大突破、創(chuàng)新、能源危機(jī)、戰(zhàn)爭、匯率的變動(dòng)等 ,機(jī)遇可以打破現(xiàn)有的競爭環(huán)境結(jié)構(gòu)。政府的作用主要表現(xiàn)在通過制定有關(guān)的制度和政策來影響該產(chǎn)業(yè)國際競爭力的四個(gè)基本因素。但是能否利用機(jī)遇、如何利用機(jī)遇以及政府的作用都主要是對(duì)這四種決定因素的影響來實(shí)現(xiàn)的。 （二）鉆石模型 （三）歷史地位 ? 波特的國家競爭優(yōu)勢理論很大程度上是對(duì)國際貿(mào)易比較利益學(xué)說的一個(gè)很好補(bǔ)充。在分析上其鉆石模型突破了傳統(tǒng)的國際貿(mào)易、國際投資理論的框架。一個(gè)企業(yè)在國際市場上是否具有競爭優(yōu)勢取決于它能否充分利用本國資源在這幾種因素中進(jìn)行合理的戰(zhàn)略配置。波特建立的這一分析范式對(duì)產(chǎn)業(yè)國際競爭力的研究作出了非常有價(jià)值的貢獻(xiàn)。但其分析范式也存在著一些不足之處。 ? 波特對(duì)一國產(chǎn)業(yè)國際競爭力的研究重點(diǎn)分析的是該國各方面的環(huán)境因素如何影響企業(yè)在該產(chǎn)業(yè)中的相對(duì)競爭優(yōu)勢。我們認(rèn)為 ,各國 (處于國際競爭中的 )產(chǎn)業(yè)是產(chǎn)業(yè)國際競爭力的研究對(duì)象 ,而研究者所能觀察到的對(duì)象是各個(gè)產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)及產(chǎn)品 (服務(wù) )。因此 ,產(chǎn)業(yè)國際競爭力重點(diǎn)研究的是一國特定產(chǎn)業(yè)通過在國際市場上銷售其產(chǎn)品而反映出的生產(chǎn)力 ,這充分體現(xiàn)了當(dāng)代世界處于市場經(jīng)濟(jì)占主體和經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于工業(yè)社會(huì)階段的時(shí)代特征 :在市場經(jīng)濟(jì)中 ,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是生產(chǎn)效率和市場營銷 ,產(chǎn)業(yè)國際競爭力最終通過產(chǎn)品的市場占有份額來衡量和檢驗(yàn)。因此 ,對(duì)產(chǎn)業(yè)國際競爭力的研究不應(yīng)忽視對(duì)產(chǎn)品國際競爭力的研究。金碚先生等人在對(duì)我國工業(yè)品國際競爭力的比較研究中提出 “ 只有在產(chǎn)品、企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的層次上研究國際競爭力才具有實(shí)際意義 ” 。但這并不是說就可以用產(chǎn)品的國際競爭力的分析來代替對(duì)產(chǎn)業(yè)的國際競爭力的研究因?yàn)閮烧叩挠绊懸蛩赜泻艽蟛町悺? ? 企業(yè)作為直接運(yùn)作于市場競爭中的具體單元之一 ,是一國國際競爭力表現(xiàn)的載體。一國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力將通過產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)來表現(xiàn)。忽視企業(yè)的作用將影響國際競爭力研究的完善性。波特模型中其基本因數(shù)之一 “ 企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭 ” 偏重于國家的競爭環(huán)境的研究。他認(rèn)為 ,如果某一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)在企業(yè)目標(biāo)、策略及組織形式等方面的選擇與該國在該產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢資源恰好符合 ,這個(gè)國家在這項(xiàng)產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢則可充分展現(xiàn)。不難看出 ,其核心在于 “ 該國在該產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢資源 ” ,也即該國國情、國民所適應(yīng)的經(jīng)營、管理方式 ,而企業(yè)只是去迎合這個(gè)環(huán)境而已。我們認(rèn)為 ,企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)國際競爭力的影響決不僅限于此 ,企業(yè)的能動(dòng)性及自身競爭力對(duì)產(chǎn)業(yè)國際競爭力的影響也不僅僅由是否符合國家環(huán)境來決定的。企業(yè)作為產(chǎn)業(yè)的主體 ,它的競爭力既要以產(chǎn)品競爭力為出發(fā)點(diǎn) ,又要受要素、需求、支持性產(chǎn)業(yè)、規(guī)模、政府、機(jī)遇的影響。反過來 ,企業(yè)自身的發(fā)展 ,對(duì)產(chǎn)業(yè)的競爭力起著重要作用。在集中度很高的產(chǎn)業(yè) ,產(chǎn)業(yè)的競爭力往往就是以一、二家大企業(yè)的競爭力來代表。在集中度不高的產(chǎn)業(yè)其競爭力則是由產(chǎn)業(yè)中各企業(yè)所形成的綜合競爭力。當(dāng)今企業(yè)的跨行業(yè)經(jīng)營使得對(duì)于產(chǎn)業(yè)競爭力的研究不能不考慮該產(chǎn)業(yè)中企業(yè)所具有的特點(diǎn)。 ? 波特教授從要素、需求、支持性產(chǎn)業(yè)、企業(yè)與競爭、政府、機(jī)遇等六個(gè)方面對(duì)產(chǎn)業(yè)的國際競爭力進(jìn)行分析 ,并沒有考慮企業(yè)規(guī)模的影響作用 。同時(shí) ,他主張政府應(yīng)當(dāng)對(duì)市場積極干預(yù) ,著力防止企業(yè)的集中 ,兼并以及其它阻礙競爭的行為。波特對(duì)規(guī)模效益的影響不作考慮是與其所處當(dāng)時(shí)環(huán)境有關(guān)的。 80年代末美國的大企業(yè) ,面臨著國際國內(nèi)日益激烈的競爭環(huán)境和美國社會(huì)的多樣化、分散化、小型化、信息化的趨勢 ,而中小企業(yè)具有投資少、見效快、機(jī)動(dòng)靈活、易于轉(zhuǎn)產(chǎn)、人際關(guān)系融洽、集體觀念較濃、有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和革新精神等許多優(yōu)點(diǎn) ,特別適于當(dāng)時(shí)美國社會(huì)的發(fā)展傾向。我們認(rèn)為 ,規(guī)模所具有的直接效果就是能夠創(chuàng)造低成本的優(yōu)勢。當(dāng)生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大時(shí) ,其技術(shù)開發(fā)成本、固定費(fèi)用可以在更多的產(chǎn)品上分?jǐn)?,單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本逐漸降低 ,企業(yè)可以以更低的價(jià)格銷售產(chǎn)品。一旦政府對(duì)這類行業(yè)的集中進(jìn)行限制 ,就會(huì)造成部分經(jīng)濟(jì)效率和社會(huì)福利的損失。而且 ,生產(chǎn)成本處于劣勢 ,企業(yè)就很難獲得競爭優(yōu)勢。大、小企業(yè)各有其自身的優(yōu)勢 ,不同行業(yè)對(duì)規(guī)模有不同的要求 ,對(duì)于企業(yè)的國際競爭力的研究不能不考慮其規(guī)模的大小。近一時(shí)期 ,美歐等國的大集團(tuán)合并 (金融、航空等領(lǐng)域 )所形成的新一代跨國公司 ,更使企業(yè)規(guī)模成為國際競爭力研究的重要因素。理論和實(shí)踐都說明 ,企業(yè)規(guī)模的大小對(duì)企業(yè)競爭力有著至關(guān)重要的作用。實(shí)際上 ,波特在他 1980年出版的 《 競爭戰(zhàn)略 》 一書中已經(jīng)強(qiáng)調(diào)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用 ,將規(guī)模經(jīng)濟(jì)列為決定產(chǎn)業(yè)競爭強(qiáng)度的五種競爭作用力之一的進(jìn)入威脅的第一條 ,但是在分析產(chǎn)業(yè)的國際競爭力時(shí)卻忽略了。 ? 波特教授認(rèn)為激烈的國內(nèi)競爭是創(chuàng)造和保持競爭優(yōu)勢最有利的刺激因素。的確 ,優(yōu)勝劣汰的競爭規(guī)則下 ,激烈的國內(nèi)競爭會(huì)造就一些有活力、競爭力強(qiáng)的企業(yè) ,并能促使企業(yè)保持其所具有的競爭優(yōu)勢。但是 ,在實(shí)際中并非任何競爭都是有意義的。低層次的競爭 (例如一味的采取價(jià)格競爭 )不僅不會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的形成 ,相反還會(huì)起反作用。應(yīng)該說 ,競爭只是影響產(chǎn)業(yè)國際競爭力的因素之一 ,但這種影響是正向還是反向 ,則需要根據(jù)具體產(chǎn)業(yè)、參與競爭的企業(yè)的成熟程度、競爭的層次、競爭的市場環(huán)境等諸要素來綜合考慮。 ? 波特將政府作為影響產(chǎn)業(yè)國際競爭力的兩個(gè)附加因素之一 ,認(rèn)為政府可以通過補(bǔ)貼、干預(yù)資本市場等來影響要素條件 ,也可以制定政策來決定產(chǎn)業(yè)和支持性產(chǎn)業(yè)的環(huán)境 ,影響企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)等。但他反對(duì)國家壟斷的干預(yù)和調(diào)節(jié)。在國家競爭優(yōu)勢理論中隱含了前提假設(shè)是 :資本是充裕的 ,企業(yè)可以輕易獲得先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。這與現(xiàn)實(shí)條件并不完全相符 ,國際范圍內(nèi)的資本流動(dòng)仍然受到諸多限制 ,一些窮國自身的積累能力有限 ,尤其對(duì)一些發(fā)展中國家來說 ,技術(shù)的落后和管理經(jīng)驗(yàn)不足的情況更是嚴(yán)重。因此 ,在扶持自己幼稚產(chǎn)業(yè)時(shí) ,一定程度的壟斷和貿(mào)易保護(hù)是必需的 ,自由競爭只會(huì)造成打擊民族工業(yè)的后果。二戰(zhàn)后日本政府對(duì)經(jīng)濟(jì)恢復(fù)、增長和行業(yè)發(fā)展起了重要的、有時(shí)是決定性的作用。 1987年世界股市暴跌 ,震動(dòng)之大不亞于 30年代 ,然而在美國政府的積極干預(yù)下 ,這場風(fēng)波對(duì)美國經(jīng)濟(jì)幾乎沒有產(chǎn)生多大的影響就過去了。這次的東南亞金融危機(jī)中我國政府對(duì)金融市場的穩(wěn)定作用以及近來香港特區(qū)政府對(duì)金融市場中投機(jī)行為的打擊都在一定程度上反映出政府的作用不僅僅是影響競爭 ,而是參與競爭、決定競爭的力量。與之相反自由競爭下主要是靠企業(yè)自身利益的驅(qū)使 ,而政府的干預(yù)減至最低。對(duì)于資源的利用往往有短視性和盲目性 ,其對(duì)經(jīng)濟(jì)體制的自我調(diào)節(jié)能力也小得多。我們認(rèn)為將政府的作用僅放在影響國家競爭優(yōu)勢的附加因素之列不妥。在這里 ,理論的穩(wěn)含假設(shè)與現(xiàn)實(shí)發(fā)生矛盾卻被波特忽略了。