【正文】 交易的情況（如是，則須詳細(xì)說明有關(guān)方名稱、擔(dān)保（融資或融資性交易）金額和擔(dān)保（融資或融資性交易）方式）？ （ 7）股東單位是否存在利用關(guān)聯(lián)交易從公司抽逃或變相抽逃出資的行為（如是， 則須詳細(xì)說明抽逃出資的方式和金額）？ （ 8）公司目前是否存在股權(quán)由于質(zhì)押或其他爭(zhēng)議而被凍結(jié)或被拍賣而發(fā)生轉(zhuǎn)移，已經(jīng)或可能導(dǎo)致股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的情況（如是，則須作出詳細(xì)說明）？ （ 9）目前是否存在尚未清理的違規(guī)債務(wù)（包括個(gè)人柜臺(tái)債）（如是，則須詳細(xì)說明違規(guī)債務(wù)的發(fā)生時(shí)間和具體金額）？ （ 10）公司是否存在違規(guī)開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及挪用客戶委托管理資產(chǎn)的行為？如有，則須詳細(xì)披露違規(guī)情況、挪用金額及比例、用途。 如存在上述問題，證券公司必須在自查報(bào)告中詳細(xì)披露當(dāng)前存在的風(fēng)險(xiǎn)情況，同 時(shí)制定切實(shí)可行的整改計(jì)劃，包括具體的整改措施、整改期限以及落實(shí)整改措施的責(zé)任人等。責(zé)任人應(yīng)為公司法定代表人或其指定的公司現(xiàn)有高級(jí)管理人員。 第四篇：證券營(yíng)業(yè)部自查報(bào)告 證券營(yíng)業(yè)部自查報(bào)告 依據(jù)《 **證券合規(guī)報(bào)告辦法》，營(yíng)業(yè)部 **年的合規(guī)管理工作情況如下： 一、營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行情況 **xx， **營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作流程符合合規(guī)要求，風(fēng)險(xiǎn)控制到位，印鑒齊全，檔案的交接、保管符合制度要求，營(yíng)業(yè)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，公示信息種類齊全。 日常開戶方面截止 **年 **月底，業(yè)務(wù)柜臺(tái)資金賬戶 開戶 **戶，銷戶 **戶。 身份信息維護(hù)方面客戶身份證件有效期限修改： **戶，客戶姓名更改 **戶，客戶基本信息修改： **戶。 中登開戶方面營(yíng)業(yè)部證券賬戶開戶： **戶客戶身份識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方面截止 **年 **月 **日，業(yè)務(wù)柜臺(tái)客戶身份識(shí)別業(yè)務(wù) **戶，限制信息解除客戶共計(jì) **余戶。 配合公司業(yè)務(wù)測(cè)試方面全年?duì)I業(yè)部業(yè)務(wù)柜臺(tái)配合公司業(yè)務(wù)測(cè)試X 次，營(yíng)業(yè)部按要求、按質(zhì)量完成測(cè)試工作的具體要求。 融資融券業(yè)務(wù)方面 6業(yè)務(wù)開展兩融全年開戶 **戶，征信 **戶，銷戶 **戶。 6業(yè)務(wù)培訓(xùn)主要培訓(xùn)有：融資融券培訓(xùn)三次。 二、 IB 業(yè)務(wù)協(xié)助開戶過程、投資者適當(dāng)性管理落實(shí)情況 戶業(yè)務(wù)，正常開戶 X 戶，仿真賬戶 X 戶，經(jīng)核查，文本信息與系統(tǒng)信息一致無誤，且開戶過程均有監(jiān)控錄像。 （投資者、 IB 業(yè)務(wù)崗、 IB 管理崗、營(yíng)業(yè)部合規(guī)專員在場(chǎng)） 文本檔案一戶一檔單獨(dú)保存，資料齊全、且有專用檔案柜存放。電子檔案都定期通過光盤刻錄保存，信息齊全。 （互聯(lián)網(wǎng)、駐留），應(yīng)急委托電話X 部，設(shè)備均能正常使用。 、檔案查閱記錄、風(fēng)險(xiǎn)提示記錄（未發(fā)生）、總結(jié)計(jì)劃、投訴記錄（未發(fā)生）、培訓(xùn)記錄、空白檔案領(lǐng)用、 IB 業(yè)務(wù)專用章領(lǐng)取、使用情況，嚴(yán)格按照制度流程進(jìn)行逐條記錄，且信息無誤。 ，相關(guān)資料完備無誤。 業(yè)務(wù)人員操作符合相關(guān)制度規(guī)范，熟悉 IB 業(yè)務(wù)操作的各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制，業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)投資者教育工作及風(fēng)險(xiǎn)揭示到位，后續(xù)的客戶檔案管理、重要憑證的交接、保管符合要求，日常應(yīng)急演練科目項(xiàng)目充分。 **年 X 月、 X 月、 X 月，根據(jù)公司合 規(guī)部及營(yíng)業(yè)部的工作安排，我部對(duì) IB 業(yè)務(wù)進(jìn)行了 X 次專項(xiàng)自查，通過檢查，營(yíng)業(yè)部 IB 業(yè)務(wù)開展符合規(guī)范，運(yùn)行良好。 第五篇：證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告 廣發(fā)證券實(shí)習(xí)報(bào)告 今年暑假我有幸在廣發(fā)證券西安南廣濟(jì)街營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了為期 6 周的生產(chǎn)實(shí)習(xí)，在這期間我虛心向所有工作人員學(xué)習(xí)，在各位老師的指導(dǎo)下我了解了廣發(fā)證券，了解了廣發(fā)的基本業(yè)務(wù)和一些業(yè)務(wù)流程，了解了證券行業(yè)以及資本市場(chǎng)，熟悉了相應(yīng)的炒股軟件以及股市術(shù)語，懂得了為人處世的方法，以及如何與客戶溝通，如何做一名優(yōu)秀的銷售人員。 一、實(shí)習(xí)簡(jiǎn)要介紹 實(shí)習(xí)地點(diǎn)：廣發(fā)證券西安南廣濟(jì)街營(yíng)業(yè)部 實(shí)習(xí)時(shí)間： 指導(dǎo)老師： 工作內(nèi)容：盤活客戶、業(yè)務(wù)介紹、客戶服務(wù)、柜臺(tái)服務(wù) 公司簡(jiǎn)介：廣發(fā)證券股份有限公司簡(jiǎn)稱廣發(fā)證券。廣發(fā)證券的前身是 1991 年 9 月 8 日成立的廣東發(fā)展銀行證券部， 1993 年成立公司，1996 年改制為廣發(fā)證券有限責(zé)任公司， 2021 年整體變更為股份有限公司。 2021 年 2 月 12 日，公司在深圳證券交易所成功實(shí)現(xiàn)借殼上市，股票代碼 。 公司是首批綜合類證券公司， 2021 年 12 月獲得創(chuàng)新試點(diǎn)資格。截至 2021 年 12 月 31 日，廣發(fā)證券注冊(cè)資本 億元，合并報(bào)表資產(chǎn)額 億元，凈資產(chǎn) 億元，其中歸屬母公司股東權(quán)益。公司上市后，總股本增加至 億股， 總市值居國內(nèi)上市證券公司前列。公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)遍布全國主要經(jīng)濟(jì)區(qū)域，現(xiàn)有證券營(yíng)業(yè)部網(wǎng)點(diǎn) 194 個(gè) ,數(shù)量位列全國前二。 “知識(shí)圖強(qiáng)、求實(shí)奉獻(xiàn)”是公司的核心理念，“穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、規(guī)范管理”是公司的經(jīng)營(yíng)原則。公司高度重視健全內(nèi)部管理體制，完善風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，初步形成了具有自身特色的合規(guī)管理體系，經(jīng)受住了多次市場(chǎng)重大變 化的考驗(yàn)。 相信在廣發(fā)全體員工的努力之下、在社會(huì)各界的支持關(guān)注之下廣發(fā)一定會(huì)取得更大的成就。 二、實(shí)習(xí)具體內(nèi)容 廣發(fā)證券西安南廣濟(jì)街營(yíng)業(yè)部主要有柜臺(tái)、客戶服務(wù)部、營(yíng)銷拓展部等。我主要在客戶服務(wù)部和柜臺(tái)工作。一下是我這段時(shí)間的具體工作內(nèi)容。 每天早晨我 8： 30 來到公司和各位工作人員一起召開投資晨會(huì)，晨會(huì)一般時(shí)長(zhǎng)半個(gè)小時(shí)，期間我們可以觀看公司研發(fā)部門對(duì)行情的一些獨(dú)到見解分析、個(gè)股點(diǎn)評(píng)等的視頻，然后由一些工作人員發(fā)言向大家介紹自己對(duì)證券市場(chǎng)或宏觀環(huán)境的看法，或者是某一方面的心得體會(huì)。之后開始做一些比如整理文件之類的比較瑣碎的準(zhǔn)備工作直到 9：30 開盤。開盤之后分析師們就開始看大盤了，這期間我坐在他們旁邊跟他們一起觀看大盤行情，他們會(huì)適時(shí)的給我講解一些基本知識(shí)，比如 K 線圖、 5 日均線、 20 日均線等。如何判斷某只個(gè)股的走勢(shì)，以及信息地雷是什么，怎樣 查詢個(gè)股行情以及公司的信息公告等等。之后師父讓我自己多了解股市術(shù)語以及炒股軟件的應(yīng)用，于是在 閑暇時(shí)間我自己查閱并弄懂了很多股市術(shù)語，大致如下： 盤檔：是指投資者不積極買賣，多采取觀望態(tài)度，使當(dāng)天股價(jià)的變動(dòng)幅度很小，這種情況稱為盤檔。 多翻空：原本看好行情的多頭，看法改變，不但賣出手中的股票，還借股票賣出，這種行為稱為翻空或多翻空。 吊空：是指搶空頭帽子，賣空股票，不料當(dāng)天股價(jià)末下跌，只好高價(jià)賠錢補(bǔ)進(jìn)。 多殺多：是普遍認(rèn)為當(dāng)天股價(jià)將上漲，于是市場(chǎng)上搶多頭帽子的特別多， 然而股價(jià)卻沒有大幅度上漲，等交易快結(jié)束時(shí)，競(jìng)相賣出，造成收盤價(jià)大幅度下跌的情況。 軋空：是普遍認(rèn)為當(dāng)天股價(jià)將下跌，于是都搶空頭帽子，然而股價(jià)并末大幅度下跌，無法低價(jià)買進(jìn)，收盤前只好競(jìng)相補(bǔ)進(jìn)，反而使收盤價(jià)大幅度升高的情況。 死多：是看好股市前景，買進(jìn)股票后，如果股價(jià)下跌，寧愿放上幾年，不嫌錢絕不脫手。 套牢：是指預(yù)期股價(jià)上漲，不料買進(jìn)后，股價(jià)一路下跌；或是預(yù)期股價(jià)下跌，賣出股票后，股價(jià)卻一路上漲，前者稱多頭套牢，后者是空頭套牢。 搶帽子：指當(dāng)天低買再高賣，或高賣再低買，買賣股票的種類和數(shù)量都相同，從中賺取差價(jià)的行為。 作手：在股市中炒作哄抬，用不正當(dāng)方法把股票炒高后賣掉，然后再設(shè)法壓低行情，低價(jià)補(bǔ)回；或趁低價(jià)買進(jìn)，炒作哄抬后，高價(jià)賣出。這種人被稱為作手。 坐轎子：目光銳利或事先得到信息的投資人，在大戶暗中買進(jìn)或賣出時(shí)，或在利多或利空消息公布前，先期買進(jìn)或賣出股票，待散戶大量跟進(jìn)或跟出，造成股價(jià)大幅度上漲或下跌時(shí)，再賣出或買回，坐享厚利，這就叫“坐轎子”。 在師父的指導(dǎo)之下我自己也認(rèn)真積極地學(xué)習(xí)了相關(guān)的 知識(shí)于是張潔姐姐開始給我分配任務(wù)了，主要是盤活客戶，就是給那些從開戶之初到目前為止沒有交易，或者是長(zhǎng)時(shí)間沒有交易或少有交易的客戶打電話，確認(rèn)一下這些客戶曾經(jīng)在本營(yíng)業(yè)不開過股票賬戶，了解一下客戶長(zhǎng)時(shí)間沒有交易的原因，并進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)提示等。在這之前我從來沒有過這方面的工作經(jīng)歷，于是，第一個(gè)電話接通的時(shí)候我竟然忘記了要說什么了，非常的緊張。于是我趕緊放下電話，把自己要說的話整理在一張紙上，梳理好心情之后又一次撥通了那個(gè)號(hào)碼。“您好，請(qǐng)問是某某先生、女士嗎？我是廣發(fā)證券的工作人員，不知道您現(xiàn)在方便接聽電話嗎？”我 盡量把語速控制的較慢，為了讓客戶能夠清楚的聽到我在說什么。在之后的一段時(shí)間我都在盤活客戶，從零資產(chǎn)到幾十萬資產(chǎn)的客戶。開始盤活的客戶好多當(dāng)初都是為了幫朋友完成開戶任務(wù)而開的賬戶，基本都沒有這方面的興趣，因而也很少詢問問題，后來，隨著資產(chǎn)的增多，這些客戶大都有過很多年炒股經(jīng)歷，他們經(jīng)驗(yàn)豐富，經(jīng)常會(huì)詢問一些比較專業(yè)的問題，每到這個(gè)時(shí)候我都 顯得力不從心不知所措，幸好有姐姐在旁邊幫我解決，于是我細(xì)心記錄這些問題以及相應(yīng)的解決方法等，后來，我基本上可以應(yīng)付自如了。 接下來我去柜臺(tái)熟悉了一些開戶流程， 基本如下： 1：持本人及本人身份證（最好用第二代身份證）設(shè)置交易密碼。2：填寫相關(guān)的資料，開立股東賬戶卡。 3：簽第三方存管協(xié)議，你自己選擇一個(gè)銀行作為指定銀行，（有銀行卡，或者還沒辦的，都可以）。 4：柜臺(tái)辦完所有手續(xù)后，去銀行辦理第三方存管確認(rèn)手續(xù)，如果沒有銀行卡，可以馬上辦一張，如果本來就有，直接確認(rèn)就可以了，需要填一張單子，我營(yíng)業(yè)部有銀行駐點(diǎn)辦公人員，可以直接辦理。 5：告知客戶目前網(wǎng)上交易都是默認(rèn)開通的，如果不放心，可以在開戶的時(shí)候提出來。 第五周的時(shí)候我主要和應(yīng)職人 員一起接受培訓(xùn)，我們一起觀看一些視頻資料，這些視頻資料教我們?nèi)绾闻c客戶有效溝通，如何向客戶介紹產(chǎn)品，對(duì)待不同年齡、不同性別甚至不同背景的客戶不能拘泥于一種單一的推銷方式。比如對(duì)待女性客戶要語速緩慢、仔細(xì)介紹，推薦多種產(chǎn)品詳述它們的優(yōu)缺點(diǎn)，讓客戶自己選擇而不是把自己的意思強(qiáng)加給客戶。而面對(duì)高端客戶，要爭(zhēng)取讓客戶自己說出需要某種產(chǎn)品，有何要求等等。老師還給我們講了鞋業(yè)大王賣鞋還有向和尚賣梳子的故事，從這些教程中我知道了，要想作一個(gè)優(yōu)秀的銷售人員，不僅要認(rèn)真謙虛地傾聽客戶的要求，還要有敏銳的市場(chǎng)洞察力，要秉承全心全意為客戶服務(wù)，絕對(duì)不能讓客戶買錯(cuò)產(chǎn)品?? 最后一周的時(shí)候姐姐讓我給資產(chǎn) 50 萬以上的客戶打電話，向他們簡(jiǎn)單介紹融資融券業(yè)務(wù)以及怎樣開戶。我告訴客戶：融資是看漲，因此向證券公司借錢買證券，證券公司借款給客戶購買證券，客戶到期償還本息，客戶向證券公司融資買進(jìn)證券稱為“買空”。融券是看空，借證券來賣，然后以證券歸還，證券公司出借證券給客戶出售，客戶到期返還相同種類和數(shù)量的證券并支付利息，客戶向證券公司融券賣出稱為“賣空”。在整個(gè) 8 月份公司免費(fèi)為客戶開立融資融券賬戶，而且融資年利率為 %，融券為 %，按日計(jì)息，不交易不產(chǎn)生費(fèi)用等。 三、總結(jié)： 轉(zhuǎn)眼間，六周的實(shí)習(xí)生活結(jié)束了，我從對(duì)證券業(yè)一知半解，到現(xiàn)在了解了很多的專業(yè)知識(shí)，熟悉了公司的很多理財(cái)產(chǎn)品，認(rèn)識(shí)了許多經(jīng)驗(yàn)豐富，水平高超的人，我自己也變得更加成熟了。在廣發(fā)的實(shí)習(xí)生活，讓我學(xué)著開始面對(duì)社會(huì)，使我對(duì)證券行業(yè)產(chǎn)生了濃厚的興趣??相信在以后的學(xué)習(xí)生活中，我會(huì)將此次的實(shí)習(xí)所得活學(xué)活用于生活，我會(huì)多留意股市動(dòng)態(tài)，財(cái)經(jīng)新聞，宏觀經(jīng)濟(jì)等先做人，再做事，誠實(shí)謹(jǐn)慎，堅(jiān)守原則??從而使自己從各個(gè)方面成長(zhǎng)起來。最后，真誠地感謝廣發(fā)證券給我這次實(shí)習(xí)的機(jī)會(huì) ，感謝各位師父在實(shí)習(xí)期間給我的幫助與指導(dǎo)。