集團(tuán)股份有限公司套期保值管理制度-資料下載頁
2025-04-24 17:29本頁面
【正文】 過電話等方式委托期貨 經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行交易。 第三十五條公司執(zhí)行期貨套期保值交易方案時(shí)，如遇國(guó)家政策、市場(chǎng)發(fā)生重大變化 等 原因，導(dǎo)致繼續(xù)進(jìn)行該業(yè)務(wù)將造成風(fēng)險(xiǎn)顯著增加、可能引發(fā)重大損失時(shí)，應(yīng)按權(quán)限及時(shí) 主動(dòng)報(bào)告，并在最短時(shí)間內(nèi)平倉(cāng)或鎖倉(cāng)。 第三十六條若遇地震、泥石流、滑坡、水災(zāi)、火災(zāi)、臺(tái)風(fēng)、暴亂、騷亂、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可 抗力原因?qū)е碌膿p失按中國(guó)期貨行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)、期貨合約及相關(guān)合同的規(guī)定處理。 第三十七條因公司生產(chǎn)設(shè)備故障等原因?qū)е虏荒馨磿r(shí)進(jìn)行交割時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)采取必要 措施及時(shí)平倉(cāng)或組織貨源交割。 第三十八條實(shí)行期貨業(yè)務(wù)檔案管理制度。期貨業(yè)務(wù)的審批原始資料、交易、交割、結(jié) 算資料等業(yè)務(wù)檔案至少保存 15 年，期貨業(yè)務(wù)開戶文件、授權(quán)文 件等檔案應(yīng)至少保存 15 年。 第三十九條實(shí)行期貨業(yè)務(wù)保密制度。公司期貨業(yè)務(wù)相關(guān)人員不得擅自泄露本公司的期 貨業(yè)務(wù)方案、交易情況、結(jié)算情況、資金狀況等與公司期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的信息。 第七章信息披露 第四十條公司擬進(jìn)行套期保值業(yè)務(wù)，應(yīng)提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議。董事會(huì)或股東大 會(huì)應(yīng)在做出相關(guān)決議后兩個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行公告。并向上海證券交易所提交下列文件： (一）董事會(huì)決議及公告； (二）套期保值事項(xiàng)公告，公司披露的套期保值事項(xiàng)應(yīng)至少包括：套期保值的目的、 交易品種、擬投入資金、風(fēng)險(xiǎn)分析及擬采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施等； (三）上海 證券交易所要求的其他文件。 第四十一條當(dāng)套期保值業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或可能出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，套期保值業(yè)務(wù)虧損或 潛虧占公司上一年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn) 10%以上，且虧損金額超過 100 萬元人民幣時(shí)，公司 應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告并披露相關(guān)情況。 第四十二條公司從事套期保值業(yè)務(wù)需要定期披露或臨時(shí)披露信息的，由期貨領(lǐng)導(dǎo)小組 根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及其他相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求確定 信息披露的具體內(nèi)容、時(shí)間，并由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)向上海證券交易所辦理公告等相關(guān)手續(xù)。 第八章違規(guī)責(zé)任與獎(jiǎng)懲 第四十三條本制度規(guī)定所涉及的交易 指令、資金撥付、下單、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理等各有 關(guān)人員，嚴(yán)格按照規(guī)定程序操作的，交易風(fēng)險(xiǎn)由公司承擔(dān)。超越權(quán)限進(jìn)行的資金撥付、 下單交易等行為的，由越權(quán)操作者對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)或者損失承擔(dān)責(zé)任。 第四十四條公司相關(guān)人員違反本制度進(jìn)行資金撥付、下單交易以及泄露公司期貨交易 信息，由此給公司造成損失的，公司有權(quán)采取合法方式向其追討損失。其行為構(gòu)成犯罪 的，由公司移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。 第四十五條公司根據(jù)套期保值業(yè)務(wù)開展情況，建立并持續(xù)完善獎(jiǎng)懲考核制度。 第九章附則 第四十六條公司及各下屬子公司進(jìn)行套期保值業(yè)務(wù)，視同公司進(jìn)行套期保值業(yè)務(wù)，適 用國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及本制度相關(guān)規(guī)定。 第四十七條本制度未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行。本 制度如與日后頒布的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定相抵觸，應(yīng)按有關(guān)法律、法規(guī)、 規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行，并由董事會(huì)及時(shí)修訂。 第四十八條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 第四十九條本制度自公司董事會(huì)審議通過之日起生效。
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