融資融券業(yè)務(wù)基本管理制度-資料下載頁
2025-04-24 07:28本頁面
【正文】 權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。 第五章 風(fēng)險管理 第三十五條 公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺相互分離、相互制約，各主要環(huán)節(jié)分別由不同的部門和崗位負(fù)責(zé)，合規(guī)部和內(nèi)部審計部獨立于其他部門。分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管合規(guī)部和內(nèi)部審計部。 第三十六條 公司加強(qiáng)對營業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)活動的控制，禁止?fàn)I業(yè)部未經(jīng)總部批準(zhǔn) 向客戶開展融資、融券，禁止?fàn)I業(yè)部自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。 第三十七條 公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定： （一）對單一客戶的融資負(fù)債不得超過凈資本的 5%。 （二）對單一客戶的融券負(fù)債不得超過凈資本的 5%。 （三）接受單只擔(dān)保證券的市值不得超過該證券總市值的 20%。 第三十八條 公司加強(qiáng)對融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險監(jiān)控和業(yè)務(wù)審計。風(fēng)險監(jiān)控和業(yè)務(wù)審計覆蓋事前、事中、事后的各個環(huán)節(jié)。 第三十九條 公司建立以凈資本為核心的融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制： （一）根據(jù)監(jiān) 管要求和自身財務(wù)狀況，合理確定向全體客戶、單一客戶和單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例等風(fēng)險控制指標(biāo)。 （二）對凈資本、流動性、資產(chǎn)負(fù)債等主要財務(wù)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測，并根據(jù)指標(biāo)變化情況，及時調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模。 （三）實時監(jiān)控客戶融資融券未補(bǔ)倉規(guī)模，并通過調(diào)整融資融券 業(yè)務(wù)規(guī)模使公司凈資本等主要財務(wù)指標(biāo)符合監(jiān)管要求。 第四十條 公司按照國家有關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求，制定融資融券業(yè)務(wù)會計處理制度，審慎評估融資融券業(yè)務(wù)可能帶來的壞賬風(fēng)險，在當(dāng)期足額計提有關(guān)損失準(zhǔn)備，并在會計報表中充分披露。 第六章 信息報告 第四十一條 公司建立融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部報告制度，明確業(yè)務(wù)運(yùn)作、風(fēng)險監(jiān)控、業(yè)務(wù)審計及其他有關(guān)信息的報告路徑和反饋機(jī)制。 公司建立融資融券業(yè)務(wù)的信息報送制度，指定專人負(fù)責(zé)有關(guān)信息的統(tǒng)計與復(fù)核，保證向證監(jiān)會及自律組織報送的信息真實、準(zhǔn)確、完整。 第四十二條 公司按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息，包括各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額、融券賣出量、融券償還量以及融券余量等。公司應(yīng)當(dāng)保證所報送數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、完整。 第四十三條 公司在每個月份結(jié)束后 10 日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的下列情況： （一）融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。 （二）對全體客戶和前 10 名客戶的融資和融券信息。 （三）客戶交存的擔(dān)保物范圍和數(shù)量。 （四）強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的標(biāo)的證券及交易金額。 （五）有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)值。 （六）融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況。 第四十四條 客戶應(yīng)當(dāng)在與公司簽訂融資融券合同時，向公司申報其本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶?？蛻羧谌陂g，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起3 個交易日內(nèi)向公司申報。公司應(yīng)當(dāng)將客戶申報的情況按月報送相關(guān)證券交易所。 第七章 附則 第四十五條 各相關(guān)部門應(yīng)依據(jù)本制度制訂相應(yīng)的實施細(xì)則。 第四十六條 本制度由公司負(fù)責(zé)解釋、修訂，未盡事宜按國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。 第四十六條 本制度經(jīng)董事會審議通過后生效，自發(fā)布之日起執(zhí)行。
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