銀行內(nèi)控達(dá)標(biāo)年自查報告七頁-資料下載頁
2025-04-17 11:59本頁面
【正文】 究，要徹底扭轉(zhuǎn)“有規(guī)不依、執(zhí)規(guī)不嚴(yán)”的局面，不斷提高制度執(zhí)行力。 20XX年要開展的幾項重點工作是： 抓隊伍建設(shè)。 一是堅持雙周例會，人人領(lǐng)學(xué) (新制度、新政策 )，共同提高 。 二是安排合規(guī)人員利用空閑時間按對應(yīng)專業(yè)搞跟班培訓(xùn)，每次最少 710 天，期間對相關(guān)專業(yè)的業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)研和檢查，同時提升自身實際操作能力。 強化專業(yè)培訓(xùn)。以合規(guī)文化建設(shè)為核心，年度內(nèi)搞 12 次大型業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。內(nèi)容涵蓋合規(guī)文化、內(nèi)控評價、反洗錢、法律法規(guī)等。 圍繞重點環(huán)節(jié)、新業(yè)務(wù)開展合規(guī)專項檢查。 內(nèi)控評價檢查重點放在核心業(yè)務(wù)、價值創(chuàng)造能力和貢獻(xiàn)度上。真實性評價，在合規(guī)經(jīng)營前提下以產(chǎn)品所創(chuàng)利潤能力為根本出發(fā)點。 全年整體移位檢 查至少安排 23 個分理處以上營業(yè)單位進(jìn)行檢查。 做好一級支行行長和副行長的離任審計工作。 認(rèn)真完成省行和市行安排的各項臨時性工作任務(wù)。 四、工作中的幾點建議 一是鑒于目前全省從業(yè)人員現(xiàn)狀，各級領(lǐng)導(dǎo)要重視審計隊伍建設(shè)，對一些出現(xiàn)不適應(yīng)的同志，行領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)要注意多加引導(dǎo)，加強思想教育，使之轉(zhuǎn)變思想，正確認(rèn)識自己，理性思考，安心本職工作，方能變被動為主動。 把綜合素質(zhì)過硬、責(zé)任心強的人員調(diào)整和充實到這只隊伍中來，把不適應(yīng)崗位要求的人員調(diào)整到適合的其他崗位上去，形成進(jìn)出的動態(tài)機制，增加蓬勃氣息。 二是建立完善的內(nèi)控制度體系，強化崗位責(zé)任意識。 要明確崗位職責(zé)，強化履職要求，形成明確的崗位責(zé)任體系 。建立嚴(yán)密的責(zé)任追究機制，確保獎懲分明，違規(guī)必究，要徹底扭轉(zhuǎn)“有規(guī)不依、執(zhí)規(guī)不嚴(yán)”的局面，不斷提高制度執(zhí)行力。 三是堅持“以人為本”。 鑒于審計崗位的特殊性，需要領(lǐng)導(dǎo)“高看一眼”，切實關(guān)心審計人員的工作和生活，幫助解決后顧之憂。使之 安心本職工作，樂于付出，更好履行保駕護(hù)航職責(zé)，切實推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，為農(nóng)行風(fēng)險防范構(gòu)筑堅固的內(nèi)控堡壘。
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