銀行內(nèi)控達(dá)標(biāo)年自查報(bào)告（七頁(yè)）-文庫(kù)吧
2025-03-28 11:59 本頁(yè)面
【正文】 規(guī)部門(mén)工作效率 。強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)督，加強(qiáng)監(jiān)管檢查力度。 二是扎實(shí)有效地把反洗錢(qián)管理納入日常工作來(lái)抓。 上半年要求各支行對(duì)反洗錢(qián)業(yè)務(wù)進(jìn)行 100%自查，我部門(mén)組織人員開(kāi)展 30%的抽樣檢查，已將檢查情況通報(bào)全轄。下半年組織人員對(duì)各支行開(kāi)展 2 次反洗錢(qián)業(yè)務(wù)檢查。對(duì)支行反洗錢(qián)崗位人員進(jìn)行三次不同層次的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，反洗錢(qián)管理總體情況趨于良好。 三是區(qū) 分權(quán)限，認(rèn)真做好轉(zhuǎn)授權(quán)和法律事務(wù)工作。 轉(zhuǎn)授權(quán)工作。 111 月，ⅩⅩ分行共下發(fā)轉(zhuǎn)授權(quán)書(shū) 22 次，合計(jì) 50份，建立轉(zhuǎn)授權(quán)書(shū)檔案，及時(shí)登記轉(zhuǎn)授權(quán)管理臺(tái)賬并向相關(guān)部門(mén)備案。其中基本轉(zhuǎn)授權(quán) 1次 7份 。內(nèi)部轉(zhuǎn)授權(quán) 8次 19份 。轉(zhuǎn)授權(quán)調(diào)整 2次 5份 。特別轉(zhuǎn)授權(quán) 6 次 13 份 。授權(quán)委托 5 次 5 份。下達(dá)轉(zhuǎn)授權(quán)批復(fù) 2 份，收到 5 個(gè)支行轉(zhuǎn)授權(quán)備案 26份。 一方面選派骨干人員參加總省行舉辦的合規(guī)業(yè)務(wù)及內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)等專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，另一方面定期組織員工學(xué)習(xí)總省市行的制度辦法，進(jìn)行交流討論，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。力爭(zhēng)把本部門(mén)建設(shè)成為一支業(yè)務(wù)精 良型、團(tuán)結(jié)和諧型、學(xué)習(xí)向上型、吃苦奉獻(xiàn)型的內(nèi)控合規(guī)團(tuán)隊(duì)。五是群策群力，大力開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)。在全行合規(guī)文化建設(shè)中，以百日排查、案件治理、案件執(zhí)行年等活動(dòng)為契機(jī)，推進(jìn)合規(guī)文化開(kāi)展，主辦合規(guī)文化電子期刊一期。 二、工作中存在的問(wèn)題和困難 一是當(dāng)前在部分干部員工思想上存在的最大的模糊認(rèn)識(shí)和誤區(qū)是：把業(yè)務(wù)發(fā)展與政策、制度對(duì)立起來(lái)，一談發(fā)展就擔(dān)心或伴隨出現(xiàn)違規(guī)行為。 實(shí)際上是存在一個(gè)對(duì)政策和制度沒(méi)有靈活運(yùn)用的問(wèn)題。少部分干部員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念和意識(shí)還沒(méi)有真正入腦入心，對(duì)各類(lèi)合規(guī)檢查工作和內(nèi)外部 監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改還存在一定抵觸和消極情緒，形象點(diǎn)說(shuō)就是“諱疾忌醫(yī)”。這些都是阻礙開(kāi)展合規(guī)管理工作的障礙和困難。 二是當(dāng)前合規(guī)隊(duì)伍現(xiàn)狀與新的歷史使命存在稍許的不適應(yīng)。 三、 20XX年工作思路、目標(biāo)、措施及建議 0XX 年我們內(nèi)控合規(guī)部總體工作思路是：要在市行黨委和省行內(nèi)控合規(guī)部雙重
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