銀行內(nèi)控達(dá)標(biāo)年自查報(bào)告七頁(yè)(已修改)
2025-05-03 11:59 本頁(yè)面
【正文】 銀行內(nèi)控達(dá)標(biāo)年自查報(bào)告（七頁(yè)） 銀行內(nèi)控達(dá)標(biāo)年自查報(bào)告范文 (二 ) ⅩⅩ年，在省、市行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在省行內(nèi)控合規(guī)部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)下，ⅩⅩ分行內(nèi)控合規(guī)部堅(jiān)持“加強(qiáng)管理，以人為本”的指導(dǎo)思想，轉(zhuǎn)變觀念，適應(yīng)形勢(shì)，緊緊圍繞省市行黨委確定的中心任務(wù)，大力推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)，充分發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督與合規(guī)服務(wù)職能，為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展提供有力保障。積極參與總、省行審計(jì)項(xiàng)目和市行合規(guī)檢查，圓滿完成了ⅩⅩ年的各項(xiàng)工作任務(wù)，現(xiàn)將一年來(lái)的工作情況向市行黨委匯報(bào)如下： 一、全年工作情況 我行內(nèi)控合規(guī)部現(xiàn)有員工 17人，其中總經(jīng)理 1人，副總經(jīng)理 1人，員工 15 人。今年是農(nóng)行 IPO 上市之年，是內(nèi)控合規(guī)組織機(jī)構(gòu)體系變革之年，本部門員工在總經(jīng)理及副總經(jīng)理的帶領(lǐng)下踏實(shí)工作，履職盡責(zé)。今年以來(lái)，共抽調(diào) 11 人次參加總、省行審計(jì)檢查，歷時(shí) 200 余天 。完成省行委托審計(jì)工作任務(wù) 3 次 。完成省行交辦的調(diào)研任務(wù) 1 次 。開展支行級(jí)離任審計(jì) 10 次，風(fēng)險(xiǎn)排查 2 次，內(nèi)控自評(píng)價(jià) 2 次，內(nèi)控評(píng)價(jià) 1 次，整體移位 1 次，接待總行審計(jì) 1 次 。組織反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn) 3 次，部門員工參加總省市行培訓(xùn) 30 多人次。 (一 )理順關(guān)系，順利完成內(nèi)控合規(guī)改革。 一是在省、市行黨委的大力支持和幫助下，完成從駐ⅩⅩ市內(nèi)控合規(guī)辦事處到分行內(nèi)控合規(guī)部的職能轉(zhuǎn)變，人員實(shí)現(xiàn)合理分流。 為市行選送了三名風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理，為資產(chǎn)處置部選送了兩名信貸業(yè)務(wù)骨干。 二是與信貸管理部、運(yùn)營(yíng)管理部、紀(jì)委監(jiān)察部溝通協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)法律事務(wù)、轉(zhuǎn)授權(quán)管理、整體移位檢查、員工積分等幾項(xiàng)工作的平穩(wěn)交接，順暢運(yùn)轉(zhuǎn)。 三是對(duì)本部門員工合理分工，定崗定責(zé)，確定崗位聯(lián)系人，工作中做到既分工明確，又相互協(xié)作，確保各項(xiàng)工作責(zé)任落實(shí)到人。 (二 )高度重視，努力提高合規(guī)管理水平。 一是加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高內(nèi)控合規(guī)部門工作質(zhì)量。 提早制定工作規(guī)劃，落實(shí)檢查任務(wù) 。不斷強(qiáng)化日常管理，提升內(nèi)控合
高考資料相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1